心理史学与历史人物研究

2000年第4期(总第129期)

学　习　与　探　索

Study&Exploration

No.4,2000

G eneral.No.129

心理史学与历史人物研究

林　泽　荣

(哈尔滨学院历史系,黑龙江哈尔滨150080)

摘　要:心理分析作为一种方法去研究历史和历史人物应注意心理同环境之间的关系,人物个性对历史产生的影响,个体心理的稳定性和可变性及群体心理的分析。同时,在对历史人物进行心理分析时应注意个体的阶级性,搜集充分的有关历史人物个体心理材料,关注那些变动着的心理、生理因素对人物行为的影响和个人之间不同的差异。

关键词:心理史学;心理分析;个体心理;历史人物

中图分类号:K03;B84　文献标识码:A　文章编号:1002-462X(2000)04-0125-03

将心理学与历史学相结合创立心理历史学的是奥地利著名的神经病学家和心理学家西格蒙德?弗洛伊德,他的继起者经过一个多世纪的努力,取得了颇为引人注目的研究成果,由此,心理史学呈现出一片诱人的前景。

1 “任何人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在。”[1]人是具有高级思维活动的“万物之王”,具有人类特有的心理活动和心理特征。尽管现代人和古代人

由于生活环境和文化背景的不同,心理状态也不会完全一样。但是,人们的心理状态仍具有共通性。人是“具有意识的、经过思虑或凭激情行动的,追求某种目的的”,每个人都按自己的目标在行动,而“这许多按不同方向活动的愿望及其对外部世界的各种各样影响所产生的结果,就是历史。”[2](P243)由于人类行动具有明确的目的性,我们可以在某种意义上认为,历史的问题是一个心理问题。正如法国史学家马克?布洛赫所说:“历史事实在本质上是心理上的事实。”[3]任何一件历史事实的产生都是人类内心世界驱动的结果,因此,我们在考察历史人物的思想行为时,不仅要了解彼时彼地的社会、政治、经济、文化、地理等状况,还要研究人们的心理状况,包括人们的社会动机、社会需要、社会情感等方面的状况,因为这些都同当时历史的发展密切相关。只有对这两方面进行深入研究,人们才能真正弄懂历史。

心理分析作为一种方法去研究历史和历史人物应该注意哪些呢?

首先,注意心理同环境之间的关系。人的心理状态不是凭空而来的,资产阶级史学家往往有意拔高心理作用而忽视社会环境,事实证明是错误的。印第安人有一个苏族(sioux)部落,为人慷慨,对财物十分大方。因为白人侵入北美以前,苏族人生存空间辽阔,食物来源丰富,他们不懂吝啬,并将这种性格特点体现在育儿方式中,他们总是给婴儿充分的任意吮吸母乳的机会,直至幼儿长到喜欢吃其他食物时才断奶。这样的育儿方式逐渐地潜移默化地使下一代人继承了苏族人慷慨大方的品格[4]。由此可见,一个民族或一个人物的心理特点同其所处的经济、文化生活之间存在着互为影响的密切关系。正是由于自然界赐予了苏族人丰富的 收稿日期:2000-02-27

作者简介:林泽荣(1949-),男,上海人,哈尔滨学院历史系副教授,从事西欧中世纪史及史学理论研究。

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生活资料,才使他们养成了慷慨大方的性格。这其中,环境是决定性的。正如马克思所说:“物

质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定

人们的存在,相反,是人们的社会存在决定人们的意识。”[5]

其次,注重人物个性对历史产生的影响。人具有共性,也各有个性。所谓个性,也就是一

个人在心理过程中表现出来的比较稳定的心理特点。不同个性的人在志向和处理事物时行为

各不一样。我们研究的历史人物通常都是对社会影响较大的,这些人物的影响力除取决于该

人物所属的阶级、时代、政治集团外,还受其个性的影响。历史“发展的加速和延缓在很大程度

上是取决于这些‘偶然性’的,其中也包括一开始就站在运动最前面的那些人物和性格这样一

种偶然情况。”[2](P393)在古今中外的历史上,重要历史人物的性格对历史进程发生影响的事例

屡见不鲜。项羽因为刚愎自用头脑简单而造成“乌江自刎”,刘邦因善结宾客头脑灵活,关键时

刻又能听从部下意见而得了天下。

第三,了解个体心理的稳定性和可变性。每个人的身上总会表现出形形色色的心理特征,

有许多是经常出现并大体贯彻人的一生的,这就是个体心理的稳定性,它形成了人与人之间想

法、行为、气质、风度的不同。但也有些则是偶然出现,不太稳定,仅在一时一事上给人的行为

以影响,这就是个体心理的可变性。稳定性为主,可变性为辅。在对历史人物研究时应尤为注

意可变性。由于人们生活的社会环境及身体条件发生变化,人的个体心理特征,会发生或多或

少的变化,而这种变化对历史进程的影响可能很大。综观历史,有不少封建帝王登基之初励精

图治勤于政事,颇有作为,但到后期多数却懒于理政,喜听阿谀之言,生活上追求声色犬马,典

型的例子如唐玄宗李隆基就是如此。这同他的生理衰退和心理变异很有关系。他们大致走了

创业、守成、昏庸这样的三部曲式的道路。另外,对变态心理和病态心理的分析也是我们应该

注意的。如对君主病态或变态心理的分析与考察,有利于探索社会黑暗和动乱的根源。

最后,注重群体心理的分析。作为与“英雄人物”对立的广大人民群众的心理,往往不被重

视。对这绝大多数人采取轻蔑态度,以为他们仅是伟大人物在棋盘上拨弄的棋子显然是不妥

的。社会心理学理论认为,集体心理状态是一定的集体共同经历所构成的,这一理论现已被历

史学家普遍认可。例如饥荒、瘟疫、天灾或战争,一定的群体在这些经历中必然产生一种共同

的心理。法国历史学家勒费弗尔对1789年群众恐慌行为的研究很有说服力。他在《1789年

“土匪”骚扰,领主对农的大恐慌》一书中从谷物涨价,农村大饥荒造成的动乱,“乞丐”、

“暴徒”、

民起义的镇压,贵族和宫廷的阴谋和反抗等因素探讨了1789年的大恐慌产生的原因,由于当

时社会动荡,经济混乱,谣言四起,人们产生了以武力驱散第三等级、威胁巴黎并征服各省的心

理定势,于是法国陷入一片空前的大恐慌之中。广大农民因为恐惧而做出了防御反应,恐惧消

失后又产生了惩罚愿望,最终发动了起义,推翻了封建统治。

2 寻求和探索人的精神活动轨迹,同研究历史人物本身就是密切相关的。以此作为切入点,进行有意识的人物研究拓宽了历史研究的范围。传统的史学固然为人类

文化的保存和发展做出了杰出的贡献,但其研究范围过于褊狭,仅限于政治、军事和

外交事件史。虽然历史学家也经常对人的行为与动机进行考察,但并不可能依靠系统的心理

学知识而仅凭猜测或揣摩。又由于传统史学所应用的资料仅限于档案资料,在方法上往往是

对档案资料的考证和直观的理解,所以不免显得手段单一,粗疏简陋。现在以心理学理论作为

研究手段,无疑将更有助于深刻正确地透视历史人物的行为与动机。诚如张广智先生所说:

“无论是弗洛伊德或埃里克森,还是其他的向导,对于历史学家来说,只要对心理学理论加以谨

慎的应用,便没有任何理由不应当借助于心理学理论来扩大历史学研究的范围,以加深对人和?

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历史文化的认识。”[6]

但我们也应清醒地看到,心理史学的理论基础就有严重的唯心主义倾向。它往往把人生物化,只重视人的自然特征———心理的生理基础,却忽视了人的社会特性———心理的社会基础;它片面夸大遗传对人类行为的作用,却忽视社会物质生产和社会组织发展对人类行为改变的作用。这其中非常明显的一点是,西方心理史学从不公开提倡阶级分析。但是,在阶级社会里,每一个人都生活在一定的阶级集团中,他不可能是一个抽象的人。他的思想、行为、动机等与他所属的阶级特性是不可能分开的。离开这一点,或者说不敢公开承认这一点,都将对历史人物的研究的科学性和准确性带来巨大的损害。

我们在对历史人物进行心理分析时尤应注意以下几点。第一,必须注意个体的阶级性,不能搞纯技术性的心理分析。要充分注意人物所处时代、环境、阶级、文化等诸背景材料对个体心理特征的影响。第二,必须注意搜集充分的有关历史人物个体心理的材料,从中追踪和探索历史人物的心理轨迹。对大量该历史人物遗留下来的日记、书信、年谱、著作甚至同时代人的口碑材料加以整理、发掘,从中找出有用之物。经过分析、鉴别和取舍,对该历史人物进行科学的心理分析。第三,必须注意那些变动着的心理、生理因素对人物行为的影响。由于人在不同生理体质发育阶段或病变阶段,人物心理都会有所变化,而这些变化可能影响人物的行为。由于这些历史人物通常处于位高权重的领导阶层,因此完全可能进而影响到历史的进程。第四,必须注意个人之间不同的差异。作为自然界中的人,个体之间差异很大,气质、爱好、毅力、才能、人品等各不相同,心理行为也会不一样。历史实践表明,面临同样情况,不同经历的个体表现出的情况状态不会一样,甚至有相同经历的个体表现出的状态也不一样。因此,我们必须对具体人物作具体分析。

参考文献:

[1]　马克思恩格斯全集(第3卷)[M].北京:人民出版社,1972.23.

[2]　马克思恩格斯选集(第4卷)[M].北京:人民出版社,1972.

[3]　马克?布洛赫.历史学家的技艺[M].上海:上海社会科学院出版社,1992.141.

[4]　罗凤礼.历史与心灵[M].北京:中央编译出版社,1998.84.

[5]　马克思恩格斯选集(第2卷)[M].北京:人民出版社,1995.32.

[6]　张广智,张广勇.现代西方史学[M].上海:复旦大学出版社,1996.302.

Psychohistoriography and studies in historical personages

L IN Ze2rong

(Depart ment of History,Harbin College,Harbin150086,China)

Abstract:It should pay attention to relation between psychology and circumstances,to influence made by the specific character of historical personages to history,to stability and changeability of psycology of specific character and population psychoanalysis,using psychoanalysis as a method in researches in history and historical personages.Meanwhile,it should pay attention to class nature of individuality,to collecting full materials concerning individual psychology of historical person2 ages,showing solicitude for those psychological and physiological factors which affect behaviour of personages and dissimilar differences among them.

K ey w ords:psychohistoriography;psychoanalysis;individual psychology;historical personages

〔责任编辑:崔广斌〕

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