制度体系文件管理制度
体系文件管理制度模板
体系文件管理制度模板1. 引言本制度的目的是为了规范企业职能部门的体系文件的编写、审批、发布和存档流程，确保体系文件的适时更新、高效运行。
2. 适用范围本制度适用于全部涉及企业职能部门的体系文件的编写、审批、发布和存档，包括但不限于政策、流程、规范、手册等。
3. 定义•体系文件：指企业职能部门编写的规范、政策、流程、手册等文件。
•职能部门：指公司内部有明确职能的部门，如财务部、人力资源部、采购部等。
4. 文件编写流程4.1 职能部门依据操作流程或需求，订立或修订体系文件的编写计划。
4.2 编写人员依据编写计划，进行体系文件的撰写工作，并确保内容明确、精准、规范。
4.3 编写人员完成撰写后，将体系文件交由部门主管进行初审，确保符合要求。
4.4 经过初审的体系文件，由部门主管交由管理团队进行终审，并供给看法或修改建议。
4.5 经过终审的体系文件，由职能部门负责人签字确认，并供给应文件管理负责人进行后续处理。
5. 文件审批流程5.1 文件管理负责人对职能部门提交的体系文件进行审批。
5.2 假如文件符合要求，文件管理负责人将其提交给相关部门进行批准。
5.3 相关部门对体系文件进行审核，并提出看法和建议。
5.4 文件管理负责人收集相关部门的看法和建议，并协调解决可能存在的问题。
5.5 经过协调解决后，文件管理负责人将体系文件提交给企业决策层进行最后批准。
5.6 企业决策层确定后，将体系文件反馈给职能部门，并通知相关人员开始执行。
6. 文件发布和存档6.1 经过审批批准的体系文件由文件管理负责人进行统一编号。
6.2 文件管理负责人将体系文件发布至公司内部文件管理系统，确保全部职能部门的成员都能取得到最新的文件版本。
6.3 职能部门负责人将体系文件的发布情况通知各自部门的成员，并确保他们知晓有关文件的紧要性和适用范围。
6.4 文件管理负责人对全部发布的体系文件进行定期检查，确保文件的有效性和适时性。
管理规章制度和体系文件
管理规章制度和体系文件第一章总则第一条为了规范企业管理行为，提高管理效率和工作质量，保障员工和企业利益，建立健全的管理规章制度和体系文件，特制定本文件。
第二条本文件适用于本企业及其下属公司，所有员工和管理人员都必须遵守并执行本文件规定。
第三条本文件包括管理规章和制度文件两部分，管理规章是对管理行为的总体要求和限制，制度文件是对具体管理事项和程序的规定。
第四条本文件更新版本由企业领导小组审批并发布，所有员工须及时了解和遵守。
第二章组织结构第五条本企业设有总经理办公室、财务部、人力资源部、市场部等职能部门，各部门分工明确，协作配合。
第六条总经理为企业领导，负责决策、计划和领导企业发展，各部门负责人为部门领导，负责部门管理和运作。
第七条企业采取平等、合作、竞争的管理模式，建立协作共赢的企业文化。
第三章人员管理第八条企业员工应具备相关专业知识和能力，且接受过必要的培训。
第九条员工入职需签订劳动合同，并遵守员工手册和企业规章制度。
第十条员工应服从领导安排、听从指挥，保持良好的工作纪律和态度。
第十一条员工应尊重他人、团结合作，共同营造和谐、稳定的工作环境。
第四章资金管理第十二条企业应建立健全的财务管理制度，保障资金安全和合理运用。
第十三条财务部应依法、依规进行会计核算和报表编制，确保财务数据真实、准确。
第十四条企业资金应按规定用途使用，不得挪作他用，严禁私自使用企业款项。
第五章绩效考核第十五条企业定期进行员工绩效考核，评选出先进员工和优秀团队，激励员工工作积极性和创新能力。
第十六条绩效考核结果作为员工晋升、薪酬调整的依据，保证绩效考核公平、公正、公开。
第六章安全管理第十七条企业应建立完善的安全管理体系，确保员工生命财产安全。
第十八条各部门应定期检查设备设施、消防通道等安全设施，及时消除隐患。
第七章知识产权保护第十九条企业应加强对知识产权的保护，不得侵犯他人知识产权。
第二十条员工在工作中创造的任何知识产权归企业所有，员工不得私自利用或泄露。
安全管理制度及体系文件
为了确保公司员工的生命财产安全，提高安全管理水平，特制定以下安全管理制度：1. 总则（1）本制度适用于公司所有员工，包括正式员工、临时工、实习生等。
（2）公司各部门应认真贯彻执行本制度，确保各项安全措施落实到位。
2. 安全生产责任制（1）公司成立安全生产领导小组，负责全面协调、监督和检查公司安全生产工作。
（2）各部门负责人为本部门安全生产第一责任人，对本部门安全生产工作负总责。
（3）各级员工应严格遵守安全操作规程，履行安全生产职责。
3. 安全教育培训（1）公司定期组织员工进行安全教育培训，提高员工安全意识和技能。
（2）新员工入职前，必须接受公司统一的安全教育培训，考核合格后方可上岗。
4. 安全检查与隐患排查（1）公司定期开展安全检查，对发现的安全隐患及时整改。
（2）各部门应定期进行自查，对发现的安全隐患及时上报公司安全生产领导小组。
5. 应急预案与事故处理（1）公司制定应急预案，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地进行处置。
（2）发生安全事故后，各部门应立即启动应急预案，组织救援，并按规定上报。
6. 安全奖惩（1）对在安全生产工作中表现突出的员工给予表彰和奖励。
（2）对违反安全生产规定的员工，根据情节轻重给予警告、罚款、停职等处罚。
二、体系文件1. 安全生产责任制体系文件（1）安全生产责任制总则（2）部门安全生产责任制（3）岗位安全生产责任制2. 安全教育培训体系文件（1）安全教育培训计划（2）安全教育培训教材（3）安全教育培训考核3. 安全检查与隐患排查体系文件（1）安全检查计划（2）安全检查记录（3）隐患排查整改记录4. 应急预案与事故处理体系文件（1）应急预案编制（2）应急预案演练（3）事故调查处理5. 安全奖惩体系文件（1）安全奖惩制度（2）安全奖惩记录通过以上安全管理制度及体系文件的实施，旨在提高公司安全管理水平，保障员工生命财产安全，促进公司持续健康发展。
制度体系文件管理制度
制度体系文件管理制度一、前言在一个组织或机构的日常运作中，文件管理是至关重要的一环。
文件管理涉及到组织内部的信息流转、沟通以及决策，从而对组织的运营和发展起到重要的支持作用。
为了确保文件管理的有效性和规范性，制定和执行一套完善的制度体系文件管理制度是必不可少的。
二、文件管理的背景和重要性1. 文件管理的背景随着信息化技术的发展，组织内部的文件数量和种类不断增加，如何有效地管理和利用这些文件成为一个亟待解决的问题。
同时，为了应对法律法规和政策的要求，组织需要建立合规的文件管理体系，确保信息的安全性和合规性。
2. 文件管理的重要性(1) 信息共享和流转：文件是组织内部信息传递和共享的主要媒介，有效的文件管理能够促进信息的共享和流转，增强组织内部的协同能力。
(2) 决策依据：聚集和整理组织内部的文件能够为决策提供必要的依据和支持，确保决策的科学性和合理性。
(3) 内部沟通：文件是组织内部员工之间交流和沟通的重要方式，良好的文件管理能够促进信息的畅通，提高工作效率。
(4) 法律合规：根据法律法规和政策要求，组织需要建立合规的文件管理制度，确保信息的安全性和合法性，避免法律风险。
三、文件管理的原则1. 规范性原则：文件管理应遵循相关法律法规和组织制度的规定，确保文件管理的合法性和规范性。
2. 完整性原则：文件管理应保持完整性，即文件内容应完整、准确、真实，不得删除、篡改和损坏文件。
3. 时效性原则：文件管理应根据文件的不同类型和等级制定不同的保存期限，及时清理过期文件，确保信息的及时性和有效性。
4. 认证性原则：对于重要文件，应采取相应的认证措施，确保文件的可信度和真实性。
5. 安全性原则：文件管理应加强文件的安全保密措施，防止非法获取、泄露和损坏文件。
四、文件管理的流程1. 文件的起草和审批：文件起草人按照相关模板和规定，进行文件的起草，并经过相关部门的审批和签署。
2. 文件的发布和传送：经过审批的文件由负责人或行政人员进行发布，通过邮件、内部网站等方式传送给相关人员。
公司体系文件管理制度
第一章总则第一条为加强公司体系文件的管理，确保体系文件的完整、准确、有效，提高公司管理水平和工作效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有体系文件的编制、审批、发布、实施、修订和废止等各个环节。
第三条公司体系文件包括但不限于以下内容：公司章程、组织架构、管理制度、操作规程、工作标准、质量手册、程序文件、作业指导书等。
第二章文件编制第四条体系文件的编制应遵循以下原则：1. 符合国家法律法规和行业标准；2. 符合公司发展战略和经营目标；3. 简明扼要，易于理解；4. 结构合理，层次分明；5. 便于实施和监督。
第五条体系文件的编制由相关部门负责，涉及多个部门时，由牵头部门组织协调。
第六条体系文件的编制应经过以下步骤：1. 确定文件编制的目的和范围；2. 收集相关资料，进行调研和分析；3. 编写初稿，征求相关部门意见；4. 修改完善，形成正式文件；5. 提交审批。
第三章文件审批第七条体系文件的审批程序如下：1. 初步审核：由编制部门对文件内容进行初步审核，确保文件符合相关要求；2. 专家评审：邀请相关领域的专家对文件进行评审，提出修改意见；3. 领导审批：文件经专家评审后，提交公司领导审批；4. 公示：文件经领导审批后，进行公示，征求员工意见；5. 发布：文件经公示无异议后，正式发布实施。
第四章文件实施第八条体系文件发布后，相关部门应按照文件要求进行实施，确保文件的有效执行。
第九条公司应定期对体系文件实施情况进行检查，及时发现和纠正问题。
第十条公司应加强对体系文件实施的培训和宣传，提高员工对文件的认识和执行力。
第五章文件修订第十一条体系文件应根据以下情况及时修订：1. 国家法律法规、行业标准发生变化；2. 公司发展战略、经营目标调整；3. 管理制度、操作规程等发生变化；4. 文件实施过程中发现的问题。
第十二条文件修订程序与文件审批程序相同。
第六章文件废止第十三条体系文件废止应满足以下条件之一：1. 文件内容与现行法律法规、行业标准相抵触；2. 文件内容与公司发展战略、经营目标不符；3. 文件内容已经过时，不再适用；4. 文件内容与其他文件重复。
通用范文(正式版)制度体系文件管理制度
制度体系文件管理制度1. 引言本文档旨在规范和指导公司内部的制度体系文件管理工作。
制度体系文件是公司内部各种政策、流程、规范等的集合，对公司的运营和发展起着重要的指导和约束作用。
加强对制度体系文件的管理，可以提高公司内部工作的效率、规范和一致性。
本制度体系文件管理制度适用于全体员工。
2. 文件的定义与分类2.1 定义文件是以书面形式记录制度体系文件内容的实体或电子载体，可以包括纸质文件、电子文档、邮件等形式。
2.2 分类根据制度体系文件的性质和用途，文件可以分为几类：政策制度文件：包括公司的宏观管理方针、战略规划、人力资源管理等政策文件。
流程规范文件：包括公司各项操作流程、规范、标准等文件。
绩效考核文件：包括员工绩效考核制度、目标设定、考核流程等文件。
项目管理文件：包括项目立项、管理、实施和验收等各个阶段的相关文档。
审批报批文件：包括各级管理层的审批和报批文件等。
3. 文件的编制与审批流程3.1 编制流程•制度体系文件的编制由相关部门负责，在编制过程中应征求相关部门及人员的意见。
•编制的文件应包括文件编号、标题、生效日期、修订日期、编制人、审核人等信息。
•新建制度体系文件时，需要填写文件申请表，附带必要的文件内容及说明材料。
3.2 审批流程•制度体系文件的审批流程需经过相关部门负责人审核、上级主管部门审批，并最终由公司领导审定。
•各级审核和审批人员应根据文件的重要性和复杂程度进行审查，对于涉及公司重大事项的文件，还应征求法律、财务等相关部门的意见。
•对于需要修订的文件，应按照修订流程进行修订，并重新经过相应的审核和审批流程。
4. 文件的存档与管理4.1 存档要求•文件的存档方式可以采用电子存储和纸质存档相结合的方式。
•电子文件应存储在公司内部网络的指定位置，需要设置权限进行访问控制，以确保文件的安全性和保密性。
•纸质文件应按照文件分类进行分类、编号，并存放在专门的文件柜或存档室中。
4.2 文件管理•对于制度体系文件的管理应有专人负责，包括文件的归档、检索和更新等工作。
管理体系文件管理制度
管理体系文件管理制度1. 文档管理的目的和范围本制度的目的是规范企业内部管理体系文件的编制、审批、发布、实施、更改和废止的程序和要求，确保文件的合规性、可用性和连续改进。
此制度适用于公司内全部管理体系文件，包含但不限于政策、程序、指南、工作指令等。
2. 文档编制与审批2.1 管理体系文件的编制由相关部门或岗位负责人负责。
编制人员应依据实际情况，充分调研、分析，并结合法律法规、行业标准和公司要求进行撰写。
2.2 新编制或修订的管理体系文件需经过相关部门或岗位负责人审核，并交由管理体系文件管理员进行审查。
2.3 管理体系文件的审批由高层管理人员或指定的审批人员进行。
审批人员应对文件内容进行审核，并确保其与公司战略目标和政策的全都性。
2.4 编制和审批过程中，应确保文件的准确性、完整性、清楚性和易读性，并重视文档的格式和排版。
3. 文档发布与掌控3.1 经过审批的管理体系文件应由文档管理员进行发布。
发布内容包含文件的标题、版本、发布日期和适用范围等。
3.2 发布后的管理体系文件应在公司内部网络或其他指定的平台上进行存档，以便全部相关人员能够方便地查阅和使用。
3.3 文档管理员应定期检查已发布的管理体系文件，确保其更新和有效，并及时进行修订或废止。
3.4 全部相关人员应遵守管理体系文件的使用规定，不得任意更改或私自废止文件。
3.5 对于紧要或涉及安全、质量等方面的管理体系文件，应对文件进行加密或设置访问权限，以确保机密性和安全性。
4. 文档更改与废止4.1 如需对已发布的管理体系文件进行更改，应提交更改申请，并经过相应的审批程序。
4.2 更改后的管理体系文件应及时替换原文件，并进行相应的通知或公告。
4.3 已废止的管理体系文件应由文档管理员进行归档，并对废止原因进行记录。
4.4 更改和废止后的文档应及时通知相关人员，并确保其不再使用。
5. 文档培训与沟通5.1 公司应定期对管理体系文件进行培训，以提高相关人员对文件的理解和应用本领。
公司体系文件管理规章制度
公司体系文件管理规章制度第一章总则第一条为规范公司文件管理工作，提高公司文档管理效率和服务水平，依据《公司法》、《信息公开条例》、《档案法》等相关法律法规，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司内所有部门和员工在日常工作中使用、管理及保存各类文件。
第三条公司文件管理遵循“合规、科学、便捷、高效”的原则，建立规范、科学、严密的文件管理体系，保证公司文件管理工作的有序进行。
第四条公司文件管理负责人由公司领导任命，负责全面协调管理文件事务，监督执行文件管理规定。
第五条公司文件应当按照文件属性、保管期限、管理权限等要求进行分类、存档和保管，确保合规使用和保密安全。
第六条公司文件管理部门设有专门工作人员，负责公司各类文件的采集、整理、存储、检索及销毁等工作。
第七条公司文件管理工作应当加强技术支持，利用信息化手段提高文件管理工作效率和水平。
第八条公司应当建立健全文件管理考核机制，对文件管理工作进行定期评估、检查和督促，确保文件管理制度的有效执行。
第二章文件管理第九条文件的形式包括电子文件和纸质文件，公司应当依据文件属性、管理便利性等要求合理确定文件形式。
第十条公司文件必须具备完整的载体、清晰的标识和明确的归档位置，采用统一的格式和编号，方便管理和检索。
第十一条电子文件应当由系统管理员负责统一备份、加密和存储，确保文件数据的安全性和可靠性。
第十二条纸质文件应当按照规定分类、编号、整理，存放在专门文件柜或档案室内，保证档案的完整性和保密性。
第十三条公司文件管理工作应当建立“借阅制度”和“查阅制度”，对文件的借阅和查阅均第十四条公司文件应当根据保管期限进行分类，定期清理、整理和归档，对即将到期或已经失效的文件及时处理。
第十五条公司文件管理应当严格遵守法律法规，明确文件的保密等级，保护公司核心业务数据和隐私信息。
第三章文件使用第十六条公司文件的使用范围应当明确，所有文件必须符合公司规定和相关政策法规，不得随意外传或篡改。
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制度体系文件管理制度
编制__________ 日期__________
审核__________ 日期__________
批准__________ 日期__________
修订记录
1.目的
为规范某知名房地产国际（以下简称公司）制度体系文件管理，健全和完善公司文件的分类标
准及编制、修订、发布、作废程序，确保制度体系文件的落地及持续改进，促进公司经营管理水平的提高，特制定本文件。
2.适用范围
适用于集团总部及各下属公司。
3.术语与定义
3.1.制度体系文件：指集团总部发布的各类制度、流程及指引，不含各类通知、催办等往来函件。
3.2.流程图：用框图展现一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
3.3.制度：是基于公司的管理模式及企业文化，用于规定基本的、核心的管理原则和公司各层级
单元的责权关系的管理文件（根据需要附流程图）。
3.4.流程：用于指导并描述跨部门的业务活动的开展流程（附流程图）。
3.5.指引：用于规定本部门内部工作事项的工作操作要点及标准（可附流程图）。
3.6.不合格项：指经检查发现未按照文件要求执行或属于经营管理重要环节而缺失规定的，根据
其影响程度及性质分一般不合格、严重不合格。
3.7.纠正措施：为消除已发现的不合格项所采取的措施。
4.职责
4.1.集团人事行政部
4.1.1.组织拟定公司制度体系文件的编制计划；
4.1.2.督促、检查、协助其他部门起草和修订制度体系文件工作；
4.1.3.审核各部门起草的制度体系文件的规范性及系统性；
4.1.4.汇编存档公司的各类管理文件，对下属企业的重要文件进行备案。
4.1.
5.负责组织制度体系文件的执行情况审核，出具【制度文件体系检查报告】。
4.2.集团各部门
4.2.1.协助人事行政部拟定公司制度体系文件的编制规划；
4.2.2.负责起草、修订、组织论证本部门职责范围内的制度体系文件；
4.2.3.审核、会签与本部门有关的其他文件；
4.2.4.贯彻执行公司的各项文件，并适时提出修订或文件废止建议；
4.2.
5.配合人事行政部对文件执行情况进行自检及被检，根据反馈的执行情况进行原因分析并落
实改进措施。
4.3.集团决策层
4.3.1.负责审核/审批拟发布的文件及待废止的文件；
4.3.2.负责审批【文件体系审核计划】及【文件体系审核报告】。
5.关键事项描述
5.1.公司制度体系文件的管理原则
5.1.1.体系完整：文件体系要涵盖为实现公司整体战略目标而涉及的各项管理职能，尽量做到内
容全面；
5.1.2.结构合理：文件体系要分类合理、层次明确，体系内各项文件之间具有内在逻辑关系，有
利于理解、执行与实施；
5.1.3.协调一致：文件中有明确的适用条件与适用部门、规定的权责对等清晰，各级文件之间避
免冲突；
5.1.4.精简清晰：在文件内容上，结构合理、语言简洁；
5.1.5.相对前瞻：适应公司现有的发展阶段，符合公司的实际情况和企业文化，关注现阶段最核
心最紧迫解决的问题，但要具有一定的前瞻性、稳定性，不宜经常作原则性的变动；
5.1.
6.合法合规：符合国家的各种法律法规，符合公司章程的相关规定。
5.2.公司制度体系文件分类
5.2.1.本文件中所称的文件是指，公司制定及颁布的具有约束力的各种规定，包括三大类：制度、
流程及指引，具体适用范围见3术语与定义。
5.2.2.对于文件名以试行、暂行等结尾的文件，原则上运行期限超过一年后如无新发布文件则视
同长期有效。
5.2.3.以试行、暂行等结尾命名的文件需满足以下条件：
1）此前没有相关规定；
2）运作效果无法预测或判断；
5.3.文件编制及修订计划
5.3.1.公司文件的制定立项主要由各部门提出，也可以由公司领导直接提出。
各部门按照职责范
围提出有关的文件立项，立项时需向人事行政部提出书面文件立项申请。
5.3.2.各部门提出的文件立项申请应包括以下内容：
1）文件草案的名称；
2）制定该项文件的必要性；
3）制定文件的依据；
4）文件的主要内容；
5）起草部门和起草责任人；
6）拟完成时间。
5.3.3.每年11月份，各部门提交下一年的【文件立项申请表】，交给人事行政部。
人事行政部对
报送的文件立项申请表进行初步评估后，汇总形成公司【年度文件编制及修订计划】，经
公司领导审批签字后，由人事行政部汇总并于次年年初1月15日之前发布集团【年度文件
编制及修订计划】。
5.3.4.对因情况变化已列入年度计划而无制定必要或制定条件尚不成熟的或因工作急需制定而未
列入年度计划的，由人事行政部与起草部门协调，由起草部门说明理由，呈公司领导批准
后撤消或增加该项目立项，当集团的组织架构或管控原则发生调整时，由人事行政部牵头
组织各相关部门进行文件的统一修订。
5.4.文件编制及修订
5.4.1.对于已立项的文件草案由立项提出部门或由文件内容涉及职责较多的部门负责起草，并且
按照公司规定的格式编写文件。
文件初稿经部门负责人审核通过后报人事行政部。
5.4.2.人事行政部对文件初稿就下列主要方面进行审核：
1）文件编排及流程图等是否符合统一的格式要求；
2）文件内容与现行的文件体系及规定是否协调，如果要改变现行规定的，是否具有可操作性。
5.4.3.文件主办部门根据人事行政部的反馈意见对文件做初步调整之后，征询集团有关部门及下
属企业的意见。
可以采取讨论会、征询意见表等多种形式。
5.4.4.各部门根据征求意见的情况修订文件初稿并报人事行政部复核文件，确认无异议之后，由
文件主办部门将征求意见后的完善稿，连同【征求意见汇总表】一并报送集团总裁办公会
审议。
上会审议内容如下：
1）文件与现有的其他在实施的规定是否有冲突；
2）文件所涉及部门是否有不同意见；
3）对文件可行性作出结论。
5.4.5.文件主办部门根据上会讨论的意见修改完善文件。
5.5.文件签发
5.5.1.文件主办部门修改完成后报集团决策层审批。
5.5.2.经签发的文件，应明确注明具体的生效时间。
5.5.3.人事行政部对经审批的文件进行编号后发布新文件。
5.6.文件废止
5.6.1.文件的废止应由主办部门提出申请，由人事行政部立项后，上报公司领导审批。
5.6.2.部门单独提出的文件废止，应填写【文件立项申请表】，对以下事项进行说明：
1)文件条款废止的理由；
2)文件废止后是否有新规定替代。
5.6.3.对原文件进行修订或者发布的新文件与旧文件有内容重合时，旧文件及旧规定自动废止，
由文件修订部门在文件编制或修订立项时作出提示说明，并于新文件发布时同时公布说明。
5.7.制度体系文件持续改进
5.7.1.制度体系文件持续改进：通过文件的执行情况的检查，发现文件体系存在的问题或文件执
行中存在的问题，以持续的优化文件，确保文件的可执行性以及落地实施。
5.7.2.文件审核频次：在制度体系文件发布后的半年内做第一次系统审核，以后每年进行一次内
部文件体系审核，宜安排在年度考核前进行。
5.7.3.准备工作
1)由人事行政部组织各部门成员形成审核小组，审核员都应是经过培训的内部文件体系审核
员，审核组所有成员都不得审核自已部门的工作。
必要时，可邀请外部中介机构进行审核。
2)人事行政部应编制【文件体系审核计划】并报分管领导审核、总裁审批。
【文件体系审核计
划】应包含以下内容：
➢审核目的；
➢审核范围；
➢受审核部门及审核日程安排；
➢审核依据；
➢审核组成员。
3)人事行政部应将该计划提前一周发放给受审核部门，审核小组成员负责编制各自负责部门
的【文件体系审核检查表】。
5.7.4.审核实施
1)审核组根据【文件体系审核检查表】及流程管理体系文件实施审核。
主要内容是检查现场、
收集证据，从而验证制度体系文件是否有效运行。
2)对审核过程中发现的不合格，审核员应记录在【文件体系审核检查表】上，并由受、审核
部门负责人签字确认，通过审核组讨论，确定并开出【不符合项及纠正措施报告】。
3)人事行政部汇总各部门的检查情况，并负责编制该次审核的【文件体系审核报告】，其中包
括：
➢审核概况；
➢审核综述；
➢不合格项目及纠正措施建议。
4)审核报告须经分管领导审核，总经理批准后，在审核结束后二周内发送受审核部门负责人。
5.7.5.纠正及预防措施
1)部门负责人收到【不符合项及纠正措施报告】后应组织部门进行如下工作：
➢进行不合格原因分析。
➢确定必要的纠正和预防措施，包括“举一反三”进行深入分析。
➢确定负责人及完成日期并组织实施。
2)所有在审核中发现的不合格项在纠正措施完成后，必须经验证确认有效、审核人员签字后
方可予以关闭，由人事行政部对检查及验证资料进行存档。
3)如涉及制度体系文件的编制或修订，则应按照文件编制或修订的流程进行实施，详见
5.3-5.6。