本次股灾中表现最好的基金、基金经理和基金公司
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题6(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。
A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数正确答案：A本题解析：道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。
【考点】被动投资和主动投资2.假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。
A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92正确答案：A本题解析：50000*1.5%/365=2.054795万元3.下列关于期权的说法正确的是（）。
A.标的资产价格越高，则期权的价格越高B.期权的执行价格越高，则期权的价格越高C.期权的有效期越长，则期权的价格越高D.无风险利率水平越高，则期权的价格越高正确答案：C本题解析：标的资产的价格越高，则看跌期权的价格越低。
期权的执行价格越高，则看涨期权的价格越低。
无风险利率水平越高，则看跌期权的价格越低。
4.在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。
A.交易成本的因素可以忽略B.系统性地跑赢市场是不可能的C.不应选择被动投资策略D.在市场有效的前提下有可能获得超额收益正确答案：B本题解析：相反，相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。
但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。
5.下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率正确答案：A本题解析：通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
2004-2008年五年基金历史排名及分析-玉子的日志-网易博客
2004-2008年五年基金历史排名及分析-玉子的日志-网易博客转：2004-2008年五年基金历史排名及分析基金在中国的历史并不长，从第一个基金公司“南方基金公司”1998-03-06日在中国成立算起，到现在还不满十年时间。
基金进入千家万户进入老百姓的日常生活，更是近两年的事情。
基金特别是股票型基金，其实质是股票和其它证券的组合，因此相对股票来说，具有较分散一些的因此较低一些的风险；近年来基金的收益率不菲，更是吸引了广大老百姓的关注。
本文略罗列分析最近四年里的基金排名及表现，并略做分析。
或许对于当前市场下，大盘处于相对高点位(4500点) ---并且是从6100点下跌而来的仍然是相对高的点位下--- 的基金投资，具有一定的借鉴作用。
另外，因为最近的四年将熊市和牛市两种情形都包含了进来，对于长期投资来说，本文亦不失普遍借鉴意义。
(一)2004年2004年大盘指数下跌了大盘-19.2%，是一个中等的熊市。
2004年的排名前20名基金及收益率如表一。
2004年是“泰达荷银”年，该基金公司当年的表现就有点象2007年的华夏公司，在前20名中占了三席。
在这样一个中等熊市中，“泰达荷银合丰成长”这样一个偏股型基金获得了17.17% 的较高年收益率，而且前10名基本上全是偏股型基金或配置型基金，说明即使在熊市中，市场的分化也比较大。
当然，相信大多数偏股型基金在2004年都是亏损的，甚至连“富国天利”这样的债券型基金，在2004年也是亏损的。
(data not shown)细看一下2004年的基金收益率，就会发现，前十名之后二十名之内的基金收益率，基本上都是百分之三点几；考虑到还需要扣除手续费等因素，一年下来其收益率应该是不高于银行定期利率的。
再考虑到表中所列的还是排名前20名的基金，靠后的基金其收益应该更低。
因此该年投资基金的收益自然是普遍不高。
如果取大盘为比较基准，粗略估算2004年基金的收益率大概是-5%；该年中等熊市大盘-19.2%，亦即基金基本上跑赢了大盘(约14个百分点)。
公募基金持有的股票好不好？
公募基金持有的股票好不好？公募基金持有的股票好不好从股票市场的角度来看，公募基金是股票市场的重要参与者。
公募基金的规模和投资能力都很大，而且是一群专业投资者，具备较强的研究能力和行业洞察力，他们的投资决策和行动对于股票市场会产生较大的影响。
公募基金的买入和卖出，会影响股票市场的供求关系，从而对股票价格产生较大的影响。
公募基金的持股情况，也是股票市场的重要指标之一。
如果公募基金集中持有某些股票，股票价格会受到很大的影响，市场投资者也会跟随公募基金的投资方向。
因此，从股票市场的角度来看，公募基金持有的股票是非常重要的。
从公募基金自身的角度来看，股票是公募基金的主要投资标的之一。
公募基金的收益与股票市场的表现密切相关。
如果公募基金持有的股票表现良好，公募基金的收益也会相应提高。
公募基金持有的股票数量和比重，也是公募基金业绩的重要因素之一。
因此，从公募基金自身的角度来看，公募基金持有的股票是非常重要的。
但是，从投资者的角度来看，公募基金持有的股票好不好并不是那么简单。
首先，公募基金的投资决策和行动是由基金经理和基金公司决定的，投资者无法掌控。
其次，公募基金的投资风格和投资目标各不相同，有些公募基金注重成长性，有些注重价值投资，有些则注重分红收益。
如果投资者的投资风格和投资目标和公募基金不一致，那么公募基金持有的股票可能并不适合投资者。
再者，公募基金的费用比较高，投资者需要承担一定的管理费、托管费和销售服务费等。
如果公募基金的业绩不好，投资者可能会亏损更多的钱。
因此，从投资者的角度来看，公募基金持有的股票好不好需要根据个人的投资风格和投资目标来判断。
投资者可以根据自己的需求和偏好，选择适合自己的公募基金。
同时，投资者也需要关注公募基金的投资风格和投资目标，了解公募基金持有的股票是否符合自己的投资理念。
此外，投资者还需要关注公募基金的费用和业绩，选择费用低、业绩稳定的公募基金。
分析一只股票的盘口据悉，盘口上包括了股票当天的走势状况，分析一只股票的盘口大小主要包括五个部分，分别是委托比;五档买卖挂单;开盘价收盘价、涨跌幅、最低最高价、量比、内外盘、总成交量;换手率、总股本流通股本、净资产、收益、动态市盈率;买卖成交单。
全球最富对冲基金大佬排名
全球最富有的30名对冲基金大佬下面是全球最富有的前30位对冲基金大佬，和朋友们共勉！1.George Soros，身价190亿美元。
这位宏观对冲的鼻祖人物于2011年退休，并将他的对冲基金变成一个家庭办公室，退回了10亿美元给外部投资者，这让他避免了对于对冲基金行业更加严格的监管。
他并且给公司带来了一位新的首席投资官来管理他自己以及他慈善基金的钱。
出生于布达佩斯，索罗斯从纳粹的侵略中活了过来，并且于1969年创立了量子基金。
自从1979年以来，索罗斯为人权，教育，公共医疗等共捐献了85亿美元。
在2012年8月，他82岁生日时，他宣布和42岁的女友Tamiko Bolton订婚。
我个人有他英文版的《金融炼金术》，可惜无法完全消化他着名的反身理论。
2.Carl Icahn, 身价148亿美元。
这位仁兄不就是刚刚和Bill Ackman大吵过一架的嘛。
虽然有76岁的高龄，他一点没有显示出衰退的迹象（从他吵架的本事看，就是充满能量）。
他的基金2011年是表现最好的对冲基金之一，2012年因为在Amylin, Hain Celestial 和El Paso Energy上成功的投资，表现依然强劲。
他是着名的企业阻击手，通过收购企业，改变管理层而获得成功（我个人也介绍过多次）。
他也于最近把钱退还给了外部投资者，目前专心管理自己以及员工的资金。
3.James Simons, 身价110亿美元。
这位量化投资之王与2010年正式从复兴资本退休，不过依然是这只全球最有影响力量化对冲基金的最重要人物。
这位MIT毕业生曾经在美国国防部工作过。
1982年他创建了复兴资本，通过模型进行高频交易以寻找市场的无效性，回报率并不亚于巴菲特。
4.John Paulson,身价110亿美元。
五年前“the greatest trade ever”的交易人，然而最近两年他最大的基金都出现双位数的业绩下滑。
包括花旗的财富管理中心都开始从他的基金赎回。
基金经理 全龙感谢信
基金经理全龙感谢信2015年4月21日，上证指数收于4293.62点，市场正是疯狂的时候，“一万点”的言论不绝于耳，就在那天，泰达宏利复兴伟业成立了，赶上了牛市的末班车。
两年多以来，泰达宏利复兴伟业经历了牛市的上涨、两轮股灾和一轮熔断的暴跌、以及浴火之后的苦尽甘来，回想起来，我觉得可以分为三个阶段。
第一阶段是封闭期，从2015年4月21日至2015年7月8日，这期间市场攀上5178.19点的顶峰后迅速回落，俗称第一波股灾，事实上这一阶段复兴伟业的运作还是不错的，市场上涨时涨得快，下跌时比较抗跌，当封闭期结束时，基金净值还在1元以上，这在同期成立的基金中实属难得。
但接下来的第二个阶段则有些糟糕，从2015年7月9日至2016年3月31日，基金在第二波股灾中损失惨重，净值一度跌至0.8元附近，虽然2015年底时也曾回到过1元面值以上，但2016年初的熔断又把收益吐回，随后净值徘徊在7毛钱左右。
这个阶段我的天空是“灰色”的，一想到持有人遭受的损失，就感觉被无形的压力压得喘不过气来，市场给了我深刻的教训，也让我对自己产生了怀疑。
要当“逃兵”吗？说实话，不是没想过，但责任心不允许我这样做，浴火之后，痛定思痛，我决心回归到价值投资的本源，再试一试。
2016年4月1日开始，我对价值投资进行了重新的梳理和理解。
第一，我意识到投资组合的超额收益应该来自于优质公司，第二点是要平衡公司的股价和成长性，也就是关注性价比。
在这两个理念的指引下，我把投资方法进行了系统化设计，并且纪律化执行，用一句话来描述就是“投资于业绩加速成长的行业优质龙头公司”。
也就是从这个时候开始，基金的业绩开始好转，2016年的第二季度和第三季度，泰达宏利复兴伟业分别收获了5.34%、7.4%的收益率，大幅超过同类平均水平。
这两个季度的业绩非常关键，意味着我的投资理念和投资方法得到了市场的认可，信心倍增，随后的投资管理也更为顺畅。
从2016年4月1日到今年10月31日，泰达宏利复兴伟业取得了45.74%的收益率，同类基金里排名前4.6%。
2023年基金收益排行榜前十名(一览)
2023年基金收益排行榜前十名(一览) 2023基金收益排行2023基金收益排行前十名分别：东方区域发展混合，今年来上涨55.32%。
嘉实信息产业股票发起式A，今年来上涨49.08%。
嘉实信息产业股票发起式C，今年来上涨48.56%。
银华体育文化灵活配置混合，今年来上涨43.85%。
华夏新兴成长股票A，今年来上涨41.67%。
华夏新兴成长股票C，今年来上涨41.19%。
中邮核心成长混合，今年来上涨37.17%。
嘉实科技创新混合，今年来上涨36.39%。
嘉实产业优选混合(LOF)，今年来上涨35.79%。
中邮未来新蓝筹混合，今年来上涨33.77%。
基金2024年能回升吗基金2024年可能会回升。
虽然近期海外市场尤其是美债冲高对全球风险资产表现都带来一定影响，但国内较多经济数据，包括PMI、工业企业利润、通胀等均显现内生增长动能有修复的迹象。
四季度作为政策发力的重要事件窗口，重磅会议都将在四季度召开，可能涉及防风险、科技创新、稳增长、鼓励地产刚需等方面的政策出台和落实，政策预期上升将提振市场情绪，与其他向上的力量形成合力，带动市场走出底部。
2023年下半年基金考试时间2023年下半年基金从业资格专场考试时间为2023年7月29日、30日和2023年11月4日、5日。
2023年基金从业资格全年共举办4次考试，考试时间分别是2023年3月19日-20日、2023年4月16日-17日、2023年7月9日-10日、2023年10月29日-30日。
目前3月基金从业资格考试报名时间已公布，报名时间为2月18日-23日。
通常，基金从业资格考试在考前1-2个月开始报名，具体报名时间以官方协会通知为准。
集体报名：(1)为保证行业发展需要，报名人数大于3人(含3人)的金融行业法人单位，可注册集体账号，由集体统一组织实施考生注册、为考生报名、付款等环节。
(2)对于报名人数众多的集体单位，可以通知考生在报名网站以个人方式报名，然后将考生的登录帐号及登录密码等个人信息上报给集体单位，由集体单位将账号迁入集体帐户内，统一管理即可。
大奖章基金介绍
西蒙斯在石溪大学做了8年的纯数学研究，其间与华裔知名数学家陈省身联合创立了对数学和物理学影响深远的Chern-Simons理论。1976年，西蒙斯摘得数学界的皇冠——美国数学协会的Oswald Veblen 几何学奖，用来表彰他在多位平面面积最小化研究的成果，这个成果证明了伯恩斯坦猜想中N维的第8维，同时也成为了佛拉明的高原问题猜想的有力证据。
与林姆若伊基金不同，大奖章基金的投资范围有着严格的限制，大奖章基金投资的产品按照西蒙斯的话说必须符合3个条件：“必须在公众市场上交易、必须有足够的流动性、必须适合用数学模型来交易。”正因为如此，大奖章基金不再包括创投基金，不再涉足未上市公司股份，而一些小公司的股票、创业板股票可能也不包括在内，而适合用数学模型交易的品种一般来说要求有比较多，有比较准确的历史价格、交易量等。
开张第一年，大奖章基金赚了8.8%，1989年起模型似乎开始罢工，从年初到4月份，大奖章基金赔了30%，西蒙斯不得不在1989年6月份停止交易。由于对模型有分歧，西蒙斯和埃克斯分道扬镳；西蒙斯又请来了普林斯顿大学的数学教授劳佛为数学模型进行诊断，他们用了6个月的时间冥思苦想，最后决定将过去模型中的有关宏观经济数据的部分完全剔除，只留下技术性数据，同时将注意力集中在短线的交易时间上，这种投资策略一直被保留至今，成为大奖章基金长盛不衰的立生之本。
巴菲特为代表的这一类投资人可以被视为定性投资。定性投资者认为现实世界是极为复杂的，经验与思考才是财富制胜之道。因此其成功的关键，不是顶级的科技，而是对市场的理解、洞悉和不随波逐流的勇气，即以"人"的因素造就财富的增值。定性投资者以深入的基本面分析研究为核心基础，辅以对上市公司的调研，和管理层的交流，及各类研究报告。其组合决策过程是基金经理在综合了所有信息后，依赖主观判断及直觉来精选个股，构建组合，以产生超额收益。
1987年香港股灾
1987年香港股灾：从千万富翁到街边小贩1986年，我在深圳见到了十几年没见的小学老师。
他是出生在印尼的广东华侨，上个世纪50年代他刚从雅加达大学金融系毕业，响应祖国号召，同一大批东南亚华侨的知识青年跑到中国来参加社会主义建设。
于是，他成了我在长春市安达小学读书时的语文和数学老师。
经历了中国的反右、大跃进、人民公社、“”，这个老师从爱国青年变成了三个孩子的父亲。
为了孩子能吃饱饭，1977年他带着老婆和孩子来到香港。
不愧是学金融的，他先从建筑工人开始，几年后就开始自己在家里装电子表往大陆卖，后来深圳开放了，他跑到深圳办了手表厂。
在深圳第一次见面，他给我一张名片，上面写着深圳(香港)环亚电子集团公司董事长，他在深圳的工厂有一千多名工人，是深圳当时最大的电子装配工厂之一。
之后三年，我们没再联系。
1990年我在香港油麻地逛街，突然听到一个很熟悉的声音：十元两件啦！十元两件啦！我一回头，有些不敢相信我的眼睛，我的老师站在三轮车上在大声叫卖日本的二手衣服。
怕他尴尬，更怕自己尴尬，不知怎的我没敢上去跟他打招呼。
正在一边犹豫，突然有人大叫：“走鬼啦！”只见我的老师和其他几个同样卖东西的人，像疯了一样把衣服用任何人类都想像不到的速度塞进包里，推着车子跑了。
原来是市政管理人员来了，香港无照小贩专门请人给他们把风放哨。
从油麻地回来后，连忙找名片给老师打电话，所有电话都变成别人的了。
第二个星期天我又去了，那天没有市政的人来，老师的生意也很冷清，我鼓着勇气上前跟他打招呼，本以为他会尴尬，可是老师毕竟是老师。
老师跟我说：“我破产了，现在只能做这个生意了。
见到你真好，如果没事陪我聊聊天。
”我问：“那么大的工厂，是怎么破产的？”老师说：“嗨！都是一个贪字。
(19)86年香港股市疯了，我看不少人赚钱，我这个学金融的虽然知道股市风险大，但还是忍不住进去了，结果越炒越大，最多一天能赚一千万，我把工厂也抵押给银行借钱炒股，哪承想(19)87年股灾一来，我的资金一下子转不动，房子和工厂都给了银行。
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本次股灾中表现最好的基金、基金经理和基金公司
贷出去多赚整理
股市近期轮番上演过山车，A股市值更是27日一下蒸发4万多亿，股民人均亏损近9万。
有不少投资人已开始逃离股市，而一个新的问题随之产生：如果不买股票，那现在适合买基金吗？应该如何买？贷出去多赚分析师统计了市面2400多支公募基金的近期表现，期望能对投资人的这些疑问给出解答。
选基金，这三点很重要
其实，并没有什么时间段是完全不适合买基金的。
所以，现在可以选择将一部分资金用来买入基金，相比之下，更为重要的问题则是，近期如何选择一只好的基金？贷出去多赚分析师通过分析并给出汇总建议，希望能对投资人选择基金有所帮助：
1.由于股票型基金近期受股市影响较大，投资人可适当选择混合型基金和债券型基金类型。
2.投资人可重点关注一下近期表现较好的基金管理公司，例如广发基金管理公司、南方基
金管理公司、银华基金管理公司、国泰基金管理公司、嘉实基金管理公司等。
3.好的基金需要好的基金管理人来管理，基金管理人的专业水平、能力，直接影响一只基金的未来走势。
通过贷出去多赚分析师的统计分析，邱炜、李涛、孟飞、曲扬、徐宜宜、王晓晨、王亚洲等基金管理人，管理的“优质”基金较多，投资人可以适当关注。
下面为贷出去多赚分析师的具体统计分析：
“股灾”使多支基金大幅回撤，贷出去多赚分析师专门针对这2400多支公募基金，在6月15日至7月3日这三周的最大回撤率进行了统计分析。
最大回撤率是一个重要的风险指标，指的是选定周期内产品净值最低时收益率回撤幅度的最大值，或者说是统计期内买入产品后可能出现的最大亏损值。
从这种意义上来说，最大回撤率较低的基金在本轮“股灾”中表现较好。
一、按基金类型
按照基金类型不同，贷出去统计了6月15日至7月3日期间各类型基金“最大回撤”最小的前二十名基金的情况。
总的来说，股票型基金受股市影响最大，混合型基金和债券型基金表现相对较好。
具体情况见下：
1，股票型基金
股票型基金中，最大回撤率最小的是前海开源股息率100强股票，最大回撤为7.91%。
在20支回撤最少的基金中由19家基金公司管理，海富通基金管理公司管理海富通风格优势、海富通股票两支基金。
2，指数型基金
相较于股票型基金而言，排名前二十的基金回撤较小，且多为中低风险基金。
20支基金由13家基金公司管理，南方基金、国泰基金、嘉实基金、华夏基金、广发基金、前海开源基金、华安基金各管理2支基金，其余6只基金分别由6家基金公司管理。
3，混合型基金
排名前二十的混合型基金在统计期间呈上涨趋势，最大回撤均为负数。
20支基金由16家基金公司管理，泰达宏利基金、鹏华基金、上投摩根基金、金鹰基金各管理2支基金，其余12只基金分别由12家基金公司管理。
4，LOF基金
排名前四的LOF基金在统计期间呈上涨趋势，最大回撤均为负数。
20支基金由11家基金公司管理，南方基金管理4支基金，银华基金管理3支基金，嘉实基金、易方达基金、博时基金、
广发基金分别管理2支基金，其余5支基金分别由5家基金公司管理。
5，QDII基金
排名前二十的QDII基金在统计期间可能面临亏损，最大回撤在0.19%——3.19%之间。
20支基金由11家基金公司管理，广发基金管理6支基金，嘉实基金管理3支基金，华安基金、富国基金分别管理2支基金，其余7支基金分别由7家基金公司管理。
6，债券型基金
排名前十八的债券型基金在统计期间可能面临亏损，最大回撤在-0.16%——0.02%之间。
东吴基金、易方达基金、融通基金、万家基金分别管理2支基金，其余12支基金分别由12家基金公司管理。
7，保本型基金
排名二十的债券型基金在统计期间最大回撤在-0.09%——5.34%之间。
金鹰基金管理3支基金，工银瑞信基金、国泰基金、南方基金分别管理2支基金，其余11支基金分别由11家基金公司管理。
二、基金公司及管理人
在本轮“股灾”中表现较好的140支基金，由47家基金公司管理。
按上榜基金的个数排序，情况如下：
表现较好的基金管理公司分别是广发基金管理公司、南方基金管理公司、银华基金管理公司、国泰基金管理公司、嘉实基金管理公司等。
广发基金管理公司在QDII基金管理上表现突出，管理6支QDII基金，LOF基金、指数型基金各两支；南方基金管理公司管理4支LOF基金，指数型基金、保本型基金各两支，股票型基金1支；银华基金管理公司管理LOF基金3支，股票型、指数型、QDII、债券型、保本型基金各1支；
140支基金中，共有131位基金经理参与了管理动作。
按管理这140支基金的个数排序，结果如下图：
可以看出，邱炜、李涛、孟飞、曲扬、徐宜宜、王晓晨、王亚洲等人管理的“优质”基金较多。
注：基金统计过程中，2015年4月以后成立的新基金已剔除。