垄断生产管理概念.pptx
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垄断市场ppt专题培训
❖ 保罗和彼得在同一条河上经营航运。他们各自 拥有一种航运企业，整日在河上运送货品和旅 客。保罗想，假如河上只有我一家航运企业， 生意该更红火了。保罗共有20条大船，彼得只 有10条，保罗比彼得旳资本雄厚得多。而且， 彼得还欠下银行旳大笔债务。
于是，保罗降低了票价，打起了价格战。彼得没有 方法，只好跟着降价。保罗再次降价，彼得再次跟 上。如此反复交锋，乘客大占便宜，两位大老板都 受到重大损失。保罗亏损巨大，彼得更是欠债累累、 行将破产。最终彼得不得不将全部旳船都出售给保 罗。保罗获胜了，成了河上唯一旳航运企业。保罗 逐渐提升了票价，不久成为本地首富。来往旳乘客 一面抱怨着票价太贵，一面却只好坐他旳船，让自 己旳血汗钱填满了保罗旳口袋。
第二节 垄断市场
一、垄断产生旳原因
❖ 关键资源由一家企业拥有。 ❖ 政府制造旳垄断。 ❖ 自然垄断。
二、完全垄断市场旳特点
（1）市场上只有一种售卖者。该企业供 给该产品旳全部数量，这个企业就是行业。 （2）该厂商所售商品没有任何相近旳替 代品，即不存在竞争威胁。 （3）新厂商不能进入该市场。
《减价与提价》
R
AR=P=D
MR
Q
四、垄断厂商旳短期均衡
P
条件：MR=MC
P0
均衡价格：P0 均衡产量：Q0
O
SMC
E MR Q0
D Q
第一种情况：厂商获取超额利润
P
P>SAC
P0
利润最大
O
SMC SAC
E MR Q0
D Q
第二种情况：厂商取得零利润
P
P=SAC
P0
利润为零
O
SMC SAC
E MR Q0
三、完全垄断厂商所面临旳需求曲线
垄断 PPT课件
内容提要
• 垄断企业通过生产边际收益等于边际成本的产量来
实现利润最大化。因边际收益低于价格，垄断价格 必须大于边际成本，这会引起无谓损失。
• 垄断企业（以及其他具有市场势力的企业）试图对
有更高支付意愿的消费者收取更高的价格来增加利 润，这种行为称为价格歧视。
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可以减少无谓损失。
价格歧视成功实行的必需条件:
对价格有一定的控制能力； 能有效的分割市场； 不同市场的价格弹性不同 ;
价格歧视的例子
电影票 对老年人、学生以及可以在工作日下午看电影的 人们实行折扣，因为他们的支付意愿要低于那些 在周末晚上买全价电影票看电影的人们。
飞机票价 对愿意在周六晚上过夜的乘客实行折扣，可以帮 助航空公司把商务旅行者（通常有更高的支付意 愿）从高价格弹性的旅游乘客中区分出来。
在完全竞争市场，市场 需求曲线是一条向右下 方倾斜的曲线。 但是任何一个单个企业 所面临的需求曲线则是 在市场价格上的一条水 平线。 企业能够增加产品数量 而不降低价格，因此对 竞争企业而言：MR = P。
*
P
一家竞争企业的需 求曲线
《反垄断法专题》PPT课件
反垄断法专题
第一部分 概述
一、垄断 1、概念
经营者在市场运行过程中进行排他性控制或对市场 竞争进行实质性限制,妨碍公平竞争秩序的行为或 状态. 经营者达成垄断协议
主要类型 经营者滥用市场支配地位 违法的经营者集中
2、垄断的分类
〔1〕依据垄断者占有市场的情况,分为：
独占垄断：市场上只有一家企业,对生产、价格实 行排他性控制.
• 〔2〕差别待遇
• 优势企业凭借支配地位,在提供相同产品或 服务时,对条件相同的不同交易对象在价格 或其它交易条件上实行相异待遇.
• 原告XX百姓超市是一家由十几个企业下岗员工自 己筹集资金成立的小型超市,具有独立的法人资格. 被告XX天天食品是一家主要从事糯米食品生产与 加工的企业.由于该企业独特的生产工艺以及严格 的质量管理,产品口味相当宜人,深受消费者的青睐, 其产品不仅畅销国内各大市场,还出口到美国、澳 大利亚、德国等国家,是当地副食品加工的龙头企 业,也是当地纳税大户.原告在其经营第一年年度货 物清点中发现,其在该年度中仅仅销售出被告产品 人民币2万余元,这与他们刚开始决定被告商品上 架时的预料大相径庭,也与正常的市场消费水平不 吻合.
• 莫萨托公司的高层管理人员向喷瑞公 司的董事长表明,除非提高价格,否则将 取消喷瑞公司的分销商资格.在被取消 资格后,喷瑞公司的董事长与莫萨托公 司的一位高级经理进行会谈,经理表达 了对喷瑞公司销售价格的不满.
• 喷瑞公司起诉,声称莫萨托公司与它的 分销商共谋固定产品的转售价格,并为 了巩固其共谋协议而总之了喷瑞公司 的分销资格,违反谢尔曼法第一条.法庭 认定价格共谋协议存在,适用本身违法 原则.
• 前提：确定平均变动成本
AKZO案
• 控诉人ESC一开始生产的有机过氧化物只 提供在粉末工业上,但在1979年时决定涉足 德国的塑胶制造上, AKZO知道后便威胁其 退出,但ESC未予理会,于是AKZO向ESC的 客户提供比AKZO对其本身的一般客户还低 的价格,ECS就据此控诉AKZO的价格低于 平均变动成本,且其目的就是打算将ESC消 灭在市场中.
第一部分 概述
一、垄断 1、概念
经营者在市场运行过程中进行排他性控制或对市场 竞争进行实质性限制,妨碍公平竞争秩序的行为或 状态. 经营者达成垄断协议
主要类型 经营者滥用市场支配地位 违法的经营者集中
2、垄断的分类
〔1〕依据垄断者占有市场的情况,分为：
独占垄断：市场上只有一家企业,对生产、价格实 行排他性控制.
• 〔2〕差别待遇
• 优势企业凭借支配地位,在提供相同产品或 服务时,对条件相同的不同交易对象在价格 或其它交易条件上实行相异待遇.
• 原告XX百姓超市是一家由十几个企业下岗员工自 己筹集资金成立的小型超市,具有独立的法人资格. 被告XX天天食品是一家主要从事糯米食品生产与 加工的企业.由于该企业独特的生产工艺以及严格 的质量管理,产品口味相当宜人,深受消费者的青睐, 其产品不仅畅销国内各大市场,还出口到美国、澳 大利亚、德国等国家,是当地副食品加工的龙头企 业,也是当地纳税大户.原告在其经营第一年年度货 物清点中发现,其在该年度中仅仅销售出被告产品 人民币2万余元,这与他们刚开始决定被告商品上 架时的预料大相径庭,也与正常的市场消费水平不 吻合.
• 莫萨托公司的高层管理人员向喷瑞公 司的董事长表明,除非提高价格,否则将 取消喷瑞公司的分销商资格.在被取消 资格后,喷瑞公司的董事长与莫萨托公 司的一位高级经理进行会谈,经理表达 了对喷瑞公司销售价格的不满.
• 喷瑞公司起诉,声称莫萨托公司与它的 分销商共谋固定产品的转售价格,并为 了巩固其共谋协议而总之了喷瑞公司 的分销资格,违反谢尔曼法第一条.法庭 认定价格共谋协议存在,适用本身违法 原则.
• 前提：确定平均变动成本
AKZO案
• 控诉人ESC一开始生产的有机过氧化物只 提供在粉末工业上,但在1979年时决定涉足 德国的塑胶制造上, AKZO知道后便威胁其 退出,但ESC未予理会,于是AKZO向ESC的 客户提供比AKZO对其本身的一般客户还低 的价格,ECS就据此控诉AKZO的价格低于 平均变动成本,且其目的就是打算将ESC消 灭在市场中.
管制经济学原理-第十章-垄断和资源配置-PPT课件
图10-2 垄断的福利损失
Pn D
Pm
A
Pc
E MC
E’
D
O
Qm MR QC
三、垄断价格和“消费者剩余”的减少
在完全垄断或勾结型的寡头垄断中,垄 断企业完全是市场价格的制定者,它们可 以实行各式各样的垄断价格。各种实际 案例告诉我们，垄断企业的较高利润率 中至少包含着消费者损失的成分。
四、组织管理低效率
二、产业集中系数
产业集中系数是指用CRn法计算的产业集中度 与产业平均份额的比值。用公式表示即为:
CIn=CRn÷Cn
式中,CIn—产业集中系数 CRn— 同第一个指标中的产业集中度
Cn—该产业每个企业平均拥有的份额(即平 均份额)
其中,Cn=(100÷产业内企业数目)× n
产业集中系数这一指标表明，某一产业 前若干家企业的集中度为产业平均集中 度的倍数。这一倍数越高，说明产业内 前若干家企业的垄断程度越高。
IR
公式中，为垄断企业面临的需求曲线的 角度，为整个产业面临的需求曲线的角 度。由此可见，在完全竞争市场中，需 求曲线为水平线， ，所以。在完全垄断 市场上，企业面临的需求曲线也就是产 业面临的需求曲线，，所以，。在垄断 竞争市场中，的斜率小于的斜率，所 以，。这一指标与勒纳指数相似。
图10-1 罗斯柴尔指数
式中，为弹性参数。 显然，在指数中，。当R的等价数量可以
看作是时，汉纳和凯伊指数的形式为：
HK n Sia1/(1a),a0,a1
i1
可以证明，这个指数满足由汉纳和凯伊 提出的4条准则，其优点是衡量集中和 垄断程度的灵活性，这种指数通过提高 值，给较大企业以较大权数。
五、勒纳指数 该指数是由经济学家勒纳(A.P.Lerner) 提出的。勒纳指数定义为垄断企业所定 的价格比其边际成本高多少。以LI 作为 勒纳定义的垄断度，其公式为:
《垄断的概念》课件
垄断的特征
垄断者拥有对某一市 场或产业的支配地位 。
垄断者通常拥有强大 的经济实力和资源， 能够影响市场价格和 供需关系。
垄断者通过控制供给 、价格和销售等手段 ，对市场进行控制。
垄断的形成原因
规模经济
技术创新
随着生产规模的扩大，单位产品的成本逐 渐降低，从而形成规模经济优势，使企业 在市场竞争中占据优势地位。
长期垄断可能导致经济发展缓慢，影 响国家竞争力。
创新动力减弱
垄断企业可能缺乏创新动力，导致整 体经济创新能力下降。
04
反垄断政策
反垄断法的目的
保护市场公平竞争
反垄断法通过限制垄断行为和促 进市场竞争，确保市场经济的公
平性和效率性。
维护消费者权益
通过打破市场垄断，反垄断法可以 促进市场价格合理化，提高市场供 应的多样性和质量，从而保护消费 者权益。
详细描述
在自然垄断行业中，由于市场需求相对稳定，扩 大生产规模可以降低单位产品的成本，提高经济 效益。因此，自然垄断行业往往实行独家经营或 寡头垄断经营。
行政垄断
• 总结词：行政垄断是指政府通过行政手段限制市场竞争形成的垄断。
• 详细描述：行政垄断通常出现在政府管制行业，如金融、保险、航空等，政府通过行政命令、特许经营等方式限制市场 准入，保护特定企业或行业的利益。
• 总结词：行政垄断的目的通常是为了维护社会稳定、保护国家安全或实现其他政治目标。 • 详细描述：在行政垄断行业中，政府通过行政手段限制市场准入和竞争，以保持特定企业或行业的稳定和利益。这种垄
断形式通常出现在发展中国家或经济转轨国家，政府通过行政手段保护国有企业或特定行业的利益。
资本垄断
01 总结词
促进经济发展
(上交)微观经济学课件第17讲 垄断 PPT文档
2. 利润税：对利润征税。在利润最大化目标 下，不影响垄断厂商的行为。
3. 单元税：从量税、从价税
3.从量税
需求曲线为线性 需求曲线为非线性
线性需求曲线： P = a – by，征税后边际成本为 MC + t 价格变动量⊿P是产量变动量⊿Y的-b倍， 税收t是产量变动量⊿Y的-2b倍， 价格变动量⊿P是税收t的1/2。
（书上有错，订正）
弹性不变的非线性需求曲线：
p( y)
MC
1－
1
边际成本为MC + t后，价格为P + t ，价格
变 垄断动厂量商⊿不P是仅税把收税t全的部1转/ 移1给－了1消费者，还
乘机捞了一把。
为什么线性和非线性需求曲线的结 论不一样？
线性需求曲线能用这个公式来计算 吗？
是否应该对垄断厂商征税？
垄断市场有哪些特征？
一个垄断的市场只有一个厂商。 垄断厂商的需求曲线就是市场的 需求曲线。
垄断厂商如何确定他的 产量和价格？
利润最大化确定产量 需求确定价格
利润＝收益－成本
(y) r(y) c(y).
利润最大化条件：MR＝MC
什么是垄断厂商的边际收益MR？ 边际收益MR有什么特性？
边际收益的含义（数学演绎）
垄断的非有效性
p(y) CS p(y*) PS
y*
MC(y)
y MR(y)
垄断的非有效性
p(y)
CS p(y*)
PS
总福利水平
MC(y)
y*
y
MR(y)
垄断的非有效性
p(y)
CS p(y*)
PS
额外净损失 MC(y)
y*
y
MR(y)
垄断-经济学原理-课件-14
7
自然垄断
当一个企业能以低于两个或更多企业的成本 为整个市场供给一种物品或劳务时，这个行业是 自然垄断natural monopoly 。 当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断 就产生了 。 在这种情况下，一个企业可以以最低的成本 生产任何数量产品。一个例子是供水 。
8
作为垄断原因的规模经济
例如： 1000 个家庭需 要用电。 如果由一家企业 向所有1000个家 庭供电，其ATC 低于由两家企业 各自供应500个家 庭的ATC。
有无谓损失。
P 无谓损失
MC
P P = MC MC
D MR
QM QC
Q
31
无谓损失
由于垄断者通过收取高于边际成本的价格，它就在消 费者支付意愿和生产成本之间打入了一个的楔子。 楔子使销售量低于社会最适水平，导致垄断无效率。
垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损失。
这两种情况之间的差别是政府得到了税收的收入，而 私人企业得到了垄断利润。
B
垄断价格
1. 边际收益与边 际成本曲线相交， 决定了利润最大化 的产量 平均总成本
A
边际成本
需求 边际收益
0
QMAX
数量
垄断和竞争的对比
竞争企业的边际收益等于其价格
P = MR = MC
垄断者的边际收益小于其价格
P > MR = MC
竞争企业市场与垄断企业市场之间的关键差别： 在竞争市场上，价格等于边际成本。 在垄断市场上，价格大于边际成本。
39
管制
第二个问题是，它不能激励垄断者降低
成本。 竞争市场上的每个企业由于低成本意味 着高利润都努力降低其成本。但如果一 个受管制的垄断者知道，只要成本减少 ，管制者就将降低价格，垄断者就不会 从降低成本中受益。 解决办法：允许垄断者从降低成本中以 更高利润的形式得到一些利益，这种作 法要求对边际成本定价的某种背离。
自然垄断
当一个企业能以低于两个或更多企业的成本 为整个市场供给一种物品或劳务时，这个行业是 自然垄断natural monopoly 。 当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断 就产生了 。 在这种情况下，一个企业可以以最低的成本 生产任何数量产品。一个例子是供水 。
8
作为垄断原因的规模经济
例如： 1000 个家庭需 要用电。 如果由一家企业 向所有1000个家 庭供电，其ATC 低于由两家企业 各自供应500个家 庭的ATC。
有无谓损失。
P 无谓损失
MC
P P = MC MC
D MR
QM QC
Q
31
无谓损失
由于垄断者通过收取高于边际成本的价格，它就在消 费者支付意愿和生产成本之间打入了一个的楔子。 楔子使销售量低于社会最适水平，导致垄断无效率。
垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损失。
这两种情况之间的差别是政府得到了税收的收入，而 私人企业得到了垄断利润。
B
垄断价格
1. 边际收益与边 际成本曲线相交， 决定了利润最大化 的产量 平均总成本
A
边际成本
需求 边际收益
0
QMAX
数量
垄断和竞争的对比
竞争企业的边际收益等于其价格
P = MR = MC
垄断者的边际收益小于其价格
P > MR = MC
竞争企业市场与垄断企业市场之间的关键差别： 在竞争市场上，价格等于边际成本。 在垄断市场上，价格大于边际成本。
39
管制
第二个问题是，它不能激励垄断者降低
成本。 竞争市场上的每个企业由于低成本意味 着高利润都努力降低其成本。但如果一 个受管制的垄断者知道，只要成本减少 ，管制者就将降低价格，垄断者就不会 从降低成本中受益。 解决办法：允许垄断者从降低成本中以 更高利润的形式得到一些利益，这种作 法要求对边际成本定价的某种背离。
完全垄断MBA(ppt38页).pptx
P(1 1) e
(e被看作为绝对值)
▪完全垄断情况下厂商的短期均衡
边际分析法
完全垄断情况下边际分析法的基本原则和在完全竞争 情况下相同，即MR=MC，当MC上升的时候。
P($)
MC
AC
A
B D
C
MR
0
Q1 Q* Q2
Q
▪完全垄断情况下厂商的短期均衡
竞争市场和垄断市场的关键差别： 价格是否与边际成本相等
▪完全垄断厂商的短期均衡
完全垄断厂商的短期利润
当完全垄断情况下厂商处于短期生产均衡时，其利润
最大化条件是MR等于上升时的MC，但它并不能保证
该厂商一定能够赚钱。三种可能性如图所示：
P($) P1
SMC
SAC
1
P($) P1
SMC
SAC
3
SAC
2
MR
D
MR
D
0
Q
0
Q
▪完全垄断情况下厂商的长期均衡
完全垄断厂商的长期均衡
3 15.00 1
4.00
4 16.00 -1
3.00
5 15.00 -3
2.00 6 12.00 -5
1.00 7 7.00 -7
8
0
▪完全垄断厂商所面临的需求曲线
完全垄断条件下厂商的总收益与销售量之间的关系
总收益先随着 销售量的增加 而增加，达到 顶点后开始下 降。
P($)
8 e>1
4
e＝1
e<1
10章
完全垄断 市场理论
完全垄断情况下：
▪市场需求 ▪厂商的短期均衡 ▪厂商的长期均衡
以及
▪政府对完全垄断的管制 ▪完全垄断的价格差别
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四、 自然垄断
1.因成本递减而形成的垄断称为自然垄断（natural monopoly）。自然垄断行业一 般具有以下特征：1）产品成本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很 小。 2）自然垄断通常具有较强的地域性，即异地的同类企业难以同本地的企业 展开竞争。3）自然垄断的特点决定了这种垄断不易受到竞争的压力。垄断者追 求利润的最大化的行为会造成的效率损失。
本章目录
第一节 垄断 第二节 生产中的外部成本 第三节 生产者与消费者之间的信息不对
称 第四节 生产者的盲目性与公共生产
退出
第一节 垄断
一、 二、 三、 四、
垄断：效率与公平 垄断的鉴别 垄断的治理 自然垄断
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一、 垄断：效率与公平
1.社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、 生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间 的信息不对称、生产者的盲目性等。
2.政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共 提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二 是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生 产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的 干预方式会产生不同的结果。
3.本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。
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二、 垄断的鉴别
独家生产只是垄断存在的一个条件，但不是充分条件。判断是否会 产生垄断的危害还需要考察以下因素。 1.潜在竞争者：是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。潜在 竞争者主要取决于这一行业进入或退出的难易程度。若进入或退出 障碍多、付出的代价大，潜在竞争者存在的可能性就较小。进入或 退出的难易程度主要受到两种因素的影响：一是行政干预，二是生 产技术。当投资有较大滞留成本的性质时，潜在竞争者就会较少。 2.替代品： 如果该产品有比较接近的替代品，这种产品的需求曲线 就会很接近于水平状，垄断者控制价格的能力就较为有限，给效率 带来的损害也就较小。 3.产品的流动性：企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能力， 取决于这种产品在不同地区间的流动性大小。产品的流动性较大， 其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从而有效地限制企业控制 价格的能力。反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具 有控制本地市场价格以获取垄断利润的能力。
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三、 垄断的治理
政府可以采用多种方式来对付垄断企业，不同的方式对纠正垄断的效率 损失的影响是不同的，而且在执行过程中也会遇到不同的问题。 1.征收超额税收：1）如果向垄断企业的超额利润征税，不会改变垄断 者的生产决策，由于垄断而造成的效率损失不会消除，但可以改善收入 分配状况。2）如果依据产品的数量或销售额进行课征，垄断者会进一 步减少产量，效率损失会进一步加大。 2.公共定价：政府可以根据垄断企业的边际成本规定其产品的价格，垄 断企业只能按这一价格出售产品，超过这一价格就被视为非法。公共定 价可能存在的问题是1）政府是否能获得必要的信息。在政府的调查与 企业的反调查之间存在着信息的不对称，这样政府所规定的价格就有可 能高于实际的边际成本。2）政府决策人是否会以边际成本为定价原则， 取决于他在多大程度上为公众谋利益。如果他是一个追求自身利益最大 化的“经济人”，定价过程可能成为权钱交换的寻租过程。3)如果价格 跟随成本不断调整，企业进行降低生产成本的积极性就会受到抑制。如 果政府规定的价格是“一次性”的，那么效率损失的消除只是暂时的。 3.反垄断立法：通过政府立法来保证每一个产品的市场都有足够多的生产 者，铲除垄断的根源以维护市场的竞争性。
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一、外部成本的效率损失
1.符合效率的产出水平由产品的社会边际效益 与产品的社会边际成本的等量关系决定。 2.在产品具有外部成本的情况下，产品的社会 边际成本等于内部边际成本与外部边际成本之 和。 3.在政府不加干预的市场竞争情况下，追求利 润最大化的企业以内部边际成本等于社会边际 效益来决定产出量。 4.这一产出水平低于资源有效配置的产出水平， 使得资源配置效率受到损失。
2.自然垄断与生产技术有密切联系。随着科学技术的进步，市场的扩宽和经济发展， 原先的自然垄断行业有可能会形成竞争。
3.反垄断不是治理自然垄断问题的良策。用分割企业或限制企业规模和市场份额的 方式来来抑制垄断会使生产成本大幅度上升，从而偏离生产效率。
4.公共定价是治理自然垄断的常用方法，公共定价可能会产生的问题已在前面作了 讨论，与公共生产相比，采用公共定价办法的主要好处是不需要政府进行投资， 政府不必承担监护资产的责任，除了规定企业产品的价格之外，政府无需承担经 营管理上的责任，政府干预所花费的成本较小。
财政学-政府与生产
财政学
引子：本章主题 社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、
生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间 的信息不对称、生产者的盲目性等。 政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共 提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二 是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生 产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的 干预方式会产生不同的结果。 本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。
5.对于自然垄断实行公共生产也是可供选择的一种办法，从世界各国的经验来看， 政府直接投资于自然垄断行业是一种较为普遍的现象。但近二十年来世界各国的 一个普遍趋势是将自然垄断行业更多地让私人企业来从事生产，同时用公共定价 来规范其的行为。
返回ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第二节 生产中的外部成本
生产过程中可能产生外部成本，这是生产 领域的一种市场缺陷。 一、外部成本的效率损失 二、市场化解决方法：科斯定理 三、政府干预
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二、市场化解决方法：科斯定理
1.科斯定理（Coase Theorem）认为：外部效 应的存在是因为有些事的产权归属没有被确认。 只要产权有明确规定，价格机制就可以发挥作 用，实现资源的有效配置，无需政府的干预。 2.效率的实现只与产权归属是否明确有关，而 与产权归谁无关，后一个问题只影响收入分配 而不影响效率。 3.是否能够通过市场化方式来解决外部成本问 题取决于交易成本。在下述条件下科斯定理才 是可行的：１）所涉及的当事人较少，２）所 受到的影响具有一定的可排斥性。
四、 自然垄断
1.因成本递减而形成的垄断称为自然垄断（natural monopoly）。自然垄断行业一 般具有以下特征：1）产品成本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很 小。 2）自然垄断通常具有较强的地域性，即异地的同类企业难以同本地的企业 展开竞争。3）自然垄断的特点决定了这种垄断不易受到竞争的压力。垄断者追 求利润的最大化的行为会造成的效率损失。
本章目录
第一节 垄断 第二节 生产中的外部成本 第三节 生产者与消费者之间的信息不对
称 第四节 生产者的盲目性与公共生产
退出
第一节 垄断
一、 二、 三、 四、
垄断：效率与公平 垄断的鉴别 垄断的治理 自然垄断
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一、 垄断：效率与公平
1.社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、 生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间 的信息不对称、生产者的盲目性等。
2.政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共 提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二 是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生 产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的 干预方式会产生不同的结果。
3.本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。
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二、 垄断的鉴别
独家生产只是垄断存在的一个条件，但不是充分条件。判断是否会 产生垄断的危害还需要考察以下因素。 1.潜在竞争者：是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。潜在 竞争者主要取决于这一行业进入或退出的难易程度。若进入或退出 障碍多、付出的代价大，潜在竞争者存在的可能性就较小。进入或 退出的难易程度主要受到两种因素的影响：一是行政干预，二是生 产技术。当投资有较大滞留成本的性质时，潜在竞争者就会较少。 2.替代品： 如果该产品有比较接近的替代品，这种产品的需求曲线 就会很接近于水平状，垄断者控制价格的能力就较为有限，给效率 带来的损害也就较小。 3.产品的流动性：企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能力， 取决于这种产品在不同地区间的流动性大小。产品的流动性较大， 其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从而有效地限制企业控制 价格的能力。反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具 有控制本地市场价格以获取垄断利润的能力。
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三、 垄断的治理
政府可以采用多种方式来对付垄断企业，不同的方式对纠正垄断的效率 损失的影响是不同的，而且在执行过程中也会遇到不同的问题。 1.征收超额税收：1）如果向垄断企业的超额利润征税，不会改变垄断 者的生产决策，由于垄断而造成的效率损失不会消除，但可以改善收入 分配状况。2）如果依据产品的数量或销售额进行课征，垄断者会进一 步减少产量，效率损失会进一步加大。 2.公共定价：政府可以根据垄断企业的边际成本规定其产品的价格，垄 断企业只能按这一价格出售产品，超过这一价格就被视为非法。公共定 价可能存在的问题是1）政府是否能获得必要的信息。在政府的调查与 企业的反调查之间存在着信息的不对称，这样政府所规定的价格就有可 能高于实际的边际成本。2）政府决策人是否会以边际成本为定价原则， 取决于他在多大程度上为公众谋利益。如果他是一个追求自身利益最大 化的“经济人”，定价过程可能成为权钱交换的寻租过程。3)如果价格 跟随成本不断调整，企业进行降低生产成本的积极性就会受到抑制。如 果政府规定的价格是“一次性”的，那么效率损失的消除只是暂时的。 3.反垄断立法：通过政府立法来保证每一个产品的市场都有足够多的生产 者，铲除垄断的根源以维护市场的竞争性。
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一、外部成本的效率损失
1.符合效率的产出水平由产品的社会边际效益 与产品的社会边际成本的等量关系决定。 2.在产品具有外部成本的情况下，产品的社会 边际成本等于内部边际成本与外部边际成本之 和。 3.在政府不加干预的市场竞争情况下，追求利 润最大化的企业以内部边际成本等于社会边际 效益来决定产出量。 4.这一产出水平低于资源有效配置的产出水平， 使得资源配置效率受到损失。
2.自然垄断与生产技术有密切联系。随着科学技术的进步，市场的扩宽和经济发展， 原先的自然垄断行业有可能会形成竞争。
3.反垄断不是治理自然垄断问题的良策。用分割企业或限制企业规模和市场份额的 方式来来抑制垄断会使生产成本大幅度上升，从而偏离生产效率。
4.公共定价是治理自然垄断的常用方法，公共定价可能会产生的问题已在前面作了 讨论，与公共生产相比，采用公共定价办法的主要好处是不需要政府进行投资， 政府不必承担监护资产的责任，除了规定企业产品的价格之外，政府无需承担经 营管理上的责任，政府干预所花费的成本较小。
财政学-政府与生产
财政学
引子：本章主题 社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、
生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间 的信息不对称、生产者的盲目性等。 政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共 提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二 是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生 产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的 干预方式会产生不同的结果。 本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。
5.对于自然垄断实行公共生产也是可供选择的一种办法，从世界各国的经验来看， 政府直接投资于自然垄断行业是一种较为普遍的现象。但近二十年来世界各国的 一个普遍趋势是将自然垄断行业更多地让私人企业来从事生产，同时用公共定价 来规范其的行为。
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第二节 生产中的外部成本
生产过程中可能产生外部成本，这是生产 领域的一种市场缺陷。 一、外部成本的效率损失 二、市场化解决方法：科斯定理 三、政府干预
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二、市场化解决方法：科斯定理
1.科斯定理（Coase Theorem）认为：外部效 应的存在是因为有些事的产权归属没有被确认。 只要产权有明确规定，价格机制就可以发挥作 用，实现资源的有效配置，无需政府的干预。 2.效率的实现只与产权归属是否明确有关，而 与产权归谁无关，后一个问题只影响收入分配 而不影响效率。 3.是否能够通过市场化方式来解决外部成本问 题取决于交易成本。在下述条件下科斯定理才 是可行的：１）所涉及的当事人较少，２）所 受到的影响具有一定的可排斥性。