证券市场基础——判断题

判断题51．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。

（）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。

（）3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。

（）4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。

（）5．购物券是一种有价证券。

（）6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。

（）7．有价证券可以买卖和自由转让。

（）8．凭证证券又称为无价证券。

（）9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

（）10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

（）11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

（）12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。

（）13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。

（）14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

（）15．货币证券就是银行证券。

（）16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

（）17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。

（）18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。

（）19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。

（）20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（）21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况（）22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。

（）23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。

（）24．证券的流通性又称变现性。

（）25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。

（）26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。

（）27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。

（）28．证券市场是财产权利直接交换的场所。

（）29．证券发行人是资金的供应者。

（）30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。

（）31．证券公司是一种证券中介机构。

（）32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

（）33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。

（）34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。

（）35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

他们是：会计师事务所和律师事务所。

（）36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。

（）37．律师事务所不是证券服务机构。

（）38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。

（）39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。

（）40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。

（）判断题41.按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。

2.公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。

3.有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。

4.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。

5.证券市场法律制度《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。

因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。

6.证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。

7.我国的国际债券改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。

8.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。

9.金融期货与金融期权的区别从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.10.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。

11.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。

12.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。

13.国际股票市场及其价格指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。

14.欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

15.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。

16.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。

17.ETF的优势ETF不能采取卖空策略.18.证券发行制度和发行方式我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

19.股票投资的资本增值收益资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。

20.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。

判断题31、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券（）对2、商业汇票属于货币证券（）对3、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场（）错4、美国第一个证券交易所是在费城成立的（）对5、股票在会计上也称为流动资产（）对6、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。

（）对7、普通股东不能退股（）错8、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。

（）对9、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（）错10、法人股可以是上市流通的股份（）错11、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通（）错12、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。

（）错13、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还（）错14、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还（）对15、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要（）对16、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则（）错17、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。

（）：错18、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易（）错19、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（）错20、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取（）错判断题21、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。

（×）2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。

（×）3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

（√）4、有价证券本身是有价值的。

（×）5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。

（×）6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。

（×)7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。

(×)8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。

（√）9、股票只是通过转让出售才能变现。

（√）10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。

（×）11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。

（√）12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。

（×）13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。

（×）14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。

（√）15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。

（×）16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。

（×）17、证券发行市场又称作证券次级市场。

（×）18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。

（×）19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。

（×）20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。

（×）21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。

（√）22、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。

（√）23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。

（√）24、创立大会是股东大会的种类之一。

（×）25、股东大会上的表决权是一人一票。

（×）26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。

（√）27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。

（×）28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。

（×）29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。

（√）30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。

（×）31、股票认购后，可以退还。

（×）32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。

（×）33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。

（×）34、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

（√）35、无面额股票是没有投资价值的。

（×）判断11、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。

2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

6、证券公司在英国称商人银行。

7、债券的特征之一是参与性。

8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。

10、基金的风险可能小于股票。

11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。

17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。

19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。