第5章 第123节 资本主义发展的历史进程
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《马克思主义基本原理概论》第五章 资本主义发展的历史进程教案
此后逐步向垄断资本主义过渡，到20时纪初，基本上完成了自由资本主义向垄断资本主义的过渡，垄断在全部经济生活中占统治地位。
1、垄断的形成所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
应该说，垄断是在自由竞争中自然而然地形成的。
因为，在资本主义经济的发展过程中，由于客观经济规律的作用，自由竞争会引起生产集中和资本集中，而生产集中和资本集中则是垄断形成的物质基础。
对此，列宁指出：“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。
因为几十个大型企业彼此之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。
”当生产集中达到一定高度时，就会自然而然地走向垄断。
这是因为：（1）当生产集中达到一定高度时，就具备了产生垄断的可能性。
如果一个部门的生产和资本分散在社会上成千上万的中小资本家手中，则根本不可能形成垄断的局面。
因为他们之间很难达成某种协议，即使一些企业形成某种联合，也难以左右整个部门的生产和流通。
而在生产高度集中时，情况则大不一样。
这时，一个部门的生产已经集中在少数大企业和大公司手里，它们之间就比较容易达成某种协议，通过联合控制本部门的生产和市场。
（2）生产的高度集中，在一定程度上造成了竞争的困难，从而导致垄断的趋势。
因为当少数大企业控制了一个部门的生产和流通时，该部门的中小企业由于实力不济，难以与之竞争，而其他部门的资本也难以转移到这个部门，从而保持了大企业的独占地位。
（3）生产高度集中后，也产生了垄断的必要性。
如果一个部门中的少数大企业之间进行竞争，那么，由于它们实力相近，结果会造成两败俱伤。
为了避免发生这种竞争，这些大企业之间就会谋求暂时的妥协，为共同控制生产和市场，获取高额垄断利润而达成协议，从而形成了垄断。
2、垄断和竞争的关系虽然垄断取代自由竞争而在社会经济生活中占据了统治地位，但是，它并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与竞争同时并存。
《马原》第五章资本主义社会的历史进程
14-15 17世
19世
世纪
纪40
纪70
资本年代 原始积累
年代 自由放任
编辑版ppt
11
第二次科技革命：19世纪70年代
1872年日本横滨的火 车
英国的火车机车
标志：电和内燃机 的发明使用
编辑版ppt
12
一、资本主义的产生及其历史发展过程
萌芽
自由竞争资
垄断资本
？ 本主义阶段
主义阶段
第二次
？？
科私技人革垄命断 国家垄断
萌芽（准备过程）
英国资产 阶级革命
14-15 17世
世纪
纪40
资本年代
原始积累
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7
资本 主义 制度
的 确立
资产 阶级 革命
建立 资产 阶级 政权
政治 上确 立了 统治
产业 1640-1688 英国资产阶级大革命
革命
编辑版ppt
8
生产瓦特蒸汽机的工厂
珍妮纺织机
标志：机器的使用
产业革命：
英国阿克18赖世特纪纺4纱0年机代开
编辑版ppt
20世纪
30年代 大危机、
30年代 罗斯福
新政
国家干预
18
“资产阶级在它的不到一百年的阶 级统治中所创造的生产力，比过去 一切时代创造的全部生产力还要多， 还要大。自然力的征服，机器的采 用，化学在工业和农业中的应用，轮 船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整 个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地 下呼唤出来的大量人口，----过去哪一个世纪 料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”
的历史必然性
教学难点:
·资本主义向社会主义过渡的长期性,曲折性
马克思主义基本原理概论第五章资本主义发展的历史历程.
2、国家垄断资本主义的主要形式
第一，国有垄断资本。国有垄断资本的组织形式是国有企 业。国有企业一般通过两个途径得到建立：一是国家直接 投资；二是国家收购原来的私有企业。
第二，国家和私人共有的垄断资本，即国有垄断资本和私 人垄断资本在一个企业内部的结合。
第三，国家和私人密切联系的垄断资本，即国家垄断资本
2、垄断资本主义经济向国际范围 扩张的主要形式
资本输出、跨国公司是垄断资本主义经济扩张的主要形式。 资本输出是指垄断资本和资本主义国家把它们手中掌握和 控制的大量资本输往国外，攫取高额垄断利润或谋求经济、 政治和军事利益。 资本输出的形式主要有：借贷资本输出和生产资本输出。 借贷资本输出是指由政府、私人银行或企业对别国政府、 私人银行或企业提供的贷款。它又被称作间接投资。
的信念。
第五章 资本主义发展的历史趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
第二节 当代资本主义的新变化
第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、国家垄断资本主义
三、垄断资本主义经济向国际范围的扩展
四、经济全球化及其后果
第五章 资本主义发展 的历史进程
教学目的和要求
• 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和
垄断资本主义的发展趋势；
• 科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正
确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；
• 深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史
必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利
垄断条件下的竞争具有一些新特点：
第五章资本主义发展的历史进程
➢国家通过社会福利开支为私人企业提供市场。
（4）国家的宏观调节和微观规制
国家宏观调节也称政府宏观经济调控， 指国家运用财政政策、货币政策，对社 会总供给和总需求进行调节，以实现经 济增长，社会就业，物价稳定，国际收 支平衡的目标。
国家 调节 方式
宏观调节：财政政策、货币政策
微观规制：通过法律、 政策手段对社会再生产进行调节。
1、国家垄断资本主义形成的原因：
第一，生产力的发展，要求生产资料在更大范围 内支配，私人垄断资本已无法适应。如基础设施 建设 第二，济济波动和经济危机，要求借助国家力量 来消除 第三，为缓和社会矛盾，协调利益关系，需要国 家介入国民收入再分配领域。如两极分化
2、国家垄断资本主义的形式
（1）国有企业 （2）国私共有合营企业 （3）国家参与私人垄断资本的再生产 （4）国家的宏观调节和微观规制
3、垄断资本向世界范围扩展的后果
对输出国的后果：巨额利润，垄断优势扩大 对输入国的后果：有积极作用，也有消极影响 （环境污染、民族工业受冲击、债务负担）
资本输出对输出国的影响：
1、给输出国带来大量的海外高额利润和利息。 2、缓解了国内的矛盾和危机。 3、大量资本外流引起国内经济发展缓慢。 4、加深输出国之间的矛盾。
•２、垄断组织不可能囊括所有的生产部门 和企业。 •３、垄断组织之间的不平衡，使竞争会始 终存在。
•垄断条件下的竞争的新特点：
•１、竞争目的不同。不是为了获取平均利润或 超额利润，而是高额垄断利润。 •２、竞争手段不同。除通过经济手段（改进技 术，提高劳动生产率），还采取非经济手段 （高压统治和政府力量，甚至暴力）。 •３、竞争激烈程度和结果不同。竞争更加激烈、 持久，破坏性更严重。 •４、竞争范围不同。扩展到国外和政治、军事、 文化各个领域。
（4）国家的宏观调节和微观规制
国家宏观调节也称政府宏观经济调控， 指国家运用财政政策、货币政策，对社 会总供给和总需求进行调节，以实现经 济增长，社会就业，物价稳定，国际收 支平衡的目标。
国家 调节 方式
宏观调节：财政政策、货币政策
微观规制：通过法律、 政策手段对社会再生产进行调节。
1、国家垄断资本主义形成的原因：
第一，生产力的发展，要求生产资料在更大范围 内支配，私人垄断资本已无法适应。如基础设施 建设 第二，济济波动和经济危机，要求借助国家力量 来消除 第三，为缓和社会矛盾，协调利益关系，需要国 家介入国民收入再分配领域。如两极分化
2、国家垄断资本主义的形式
（1）国有企业 （2）国私共有合营企业 （3）国家参与私人垄断资本的再生产 （4）国家的宏观调节和微观规制
3、垄断资本向世界范围扩展的后果
对输出国的后果：巨额利润，垄断优势扩大 对输入国的后果：有积极作用，也有消极影响 （环境污染、民族工业受冲击、债务负担）
资本输出对输出国的影响：
1、给输出国带来大量的海外高额利润和利息。 2、缓解了国内的矛盾和危机。 3、大量资本外流引起国内经济发展缓慢。 4、加深输出国之间的矛盾。
•２、垄断组织不可能囊括所有的生产部门 和企业。 •３、垄断组织之间的不平衡，使竞争会始 终存在。
•垄断条件下的竞争的新特点：
•１、竞争目的不同。不是为了获取平均利润或 超额利润，而是高额垄断利润。 •２、竞争手段不同。除通过经济手段（改进技 术，提高劳动生产率），还采取非经济手段 （高压统治和政府力量，甚至暴力）。 •３、竞争激烈程度和结果不同。竞争更加激烈、 持久，破坏性更严重。 •４、竞争范围不同。扩展到国外和政治、军事、 文化各个领域。
第五章 资本主义发展的历史进程
垄断的概念
垄断：即独占，是指少数资本主义大企业， 垄断：即独占，是指少数资本主义大企业，为了获 得高额垄断利润，通过相互协议或联合， 得高额垄断利润，通过相互协议或联合，对一个或 几个部门商品的生产、销售和价格， 几个部门商品的生产、销售和价格，进行控制和操 纵。 垄断产生的原因：生产集中；企业规模巨大； 垄断产生的原因：生产集中；企业规模巨大；避免 两败俱伤，企业间相互妥协的结果。 两败俱伤，企业间相互妥协的结果。
垄断组织的主要形式
垄断组织的形式由于垄断联合的程度和内容不 同而各异， 同而各异，最初的垄断组织较为简单如短期售 价协定形式，这种联合的时间短、不稳定。 价协定形式，这种联合的时间短、不稳定。到 20世纪上半期 较为重要的垄断组织有： 世纪上半期， 20世纪上半期，较为重要的垄断组织有：卡特 辛迪加、托拉斯、康采恩等类型。20世纪 尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等类型。20世纪 后半叶，垄断组织的形式又有较大发展，主要 后半叶，垄断组织的形式又有较大发展， 特征是混合联合企业的兴起。 特征是混合联合企业的兴起。
罗斯福的“新政” 罗斯福的“新政”对克服大萧条起到了一定 的作用。1938年美国工业生产比1932年增加 年美国工业生产比1932 的作用。1938年美国工业生产比1932年增加 30％，1939年增加60％， ％，1939年增加60％，国民生产总值从 了30％，1939年增加60％，国民生产总值从 1933年的415亿美元 增为1939年的2094 年的415亿美元， 1939年的2094亿美 1933年的415亿美元，增为1939年的2094亿美 罗斯福的“百日新政” 元。罗斯福的“百日新政”是美国历史上一 次空前重大的资本主义改革， 次空前重大的资本主义改革，有的学者称之 一种有控制的资本主义” 为“一种有控制的资本主义”。
马原第五章：资本主义的发展的历史进程
马原第五章：资本主义的发展的历史进程第五章资本主义的发展的历史进程1.迄今为止资本主义社会的发展,大体可分为自由竟争资本主义和垄断主义两个阶段。
2.资本主义发展进入到垄断阶断是在19世纪末20世纪初。
3.列宁把垄断资本主义的基本经济特征概括为五点:(1)垄断在经济生活中占统治地位；(2)金融资本和金融寡头的统治；(3)资本输出在经济生活中占重要地位；(4)国际垄断同盟在经济上瓜分世界；(5)垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。
由其特征第二点可知,在垄断资本主义阶段占统治地位的资本是金融资本。
4.社会化生产力的发展不仅是生产力发展的内在要求,也是垄断产生的物质条件和基础。
5.当生产和资本集中发展到一定程度时,就会自然而然地走向垄断。
也就是说,垄断资本主义产生并占统治地位是生产和资本集中发展到一定程度的必然结果。
6.二战后出现了国家垄断资本主义，国家或者说政权的力量日益深入地介入到社会经济生活的各个领域,国家垄断取代私人垄断成为主要资本主义国家当代资本主义发展的新形式、新特征。
(第二次世畀大战以后7.到20世纪上半期,较为重要的垄断组织形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
其中辛迪加是指把一些在法律上和生产上还是独立的大垄断企业在流通环节上统一起来,进行垄断经营的组织形式。
8.在20世纪后半叶时,垄断组织在形式上有较大的发展,其主要特征是混合联合企业的兴起。
9.垄断组织形式多种多样,但是其实质都是垄断资本家通过垄断生产和市场,更多地榨取劳动者的血汗,以获取高额利润的工具。
10.20世纪上半期,较为重要的垄断组织形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
卡特尔,即通过生产或经营同类产品的一些大型垄断企业之间较稳定的垄断协议形成的、在生产或流通的某个或某些环节实行垄断的组织形式。
11.20世纪上半期,较为重要的垄断组织形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
托拉斯,即垄断了某种商品生产和经营全过程的独立的大型垄断企业。
马原讲义第五章--资本主义发展的历史进程PPT课件
第四，国际化主要以国家为国际经济联系的主 体;全球化是在以国家为国际经济联系的主体外， 跨国公司成为更重要的主体。
2021
22
经济全球化的表现
生产全球化
贸易全球化
金融全球化
企业经 营全球化
2021
23
生产领域的国际分工和协作增强 垂直型国际分工发展为水平型分工
1. 生产全球化 世界性的 生产网络
2021
33
第二节 当代资本主义的新变化
二战后资本主义发展出现许多新变化和发展: 社会生产力获得了巨大发展； 资本主义生产关系在私有制范围内不断进
行调整，出现了资本占有社会化的趋势； 资产阶级政治统治形式趋于完善； 当代资本主义国家推行了一系列社会改良
的措施，使工人阶级与资产阶级之间的矛盾相 对缓和。
自由竞
争
科技革命
生产 集中
生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其
是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集 中少数大企业，它们在社202会1 生产中占有较大份额3
科技革命
自由竞争 经济危机
生产 集中
股份公司
垄断
兼并、联合
垄断：是指少数大企业为了获取高
额垄断利润而结成联盟，以控制和操 纵某些部门的生产和销售市场。
内通过金融资本从经济到政治实行国家统治，对外进行
侵略扩张，通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳
固来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援
助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸权统
治，其垄断统治的实质没有改变。
2021
20
三、经济全球化及其后果
（一）经济全球化的表现
经济全球化是指在现代科学技术 进步加快、社会分工和国际分工不断 深化的情况下，把世界的生产、贸易、 金融等活动紧密联系在一起，使各国 各地区之间的经济活动相互依存、相 互开放的过程和趋势。
2021
22
经济全球化的表现
生产全球化
贸易全球化
金融全球化
企业经 营全球化
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生产领域的国际分工和协作增强 垂直型国际分工发展为水平型分工
1. 生产全球化 世界性的 生产网络
2021
33
第二节 当代资本主义的新变化
二战后资本主义发展出现许多新变化和发展: 社会生产力获得了巨大发展； 资本主义生产关系在私有制范围内不断进
行调整，出现了资本占有社会化的趋势； 资产阶级政治统治形式趋于完善； 当代资本主义国家推行了一系列社会改良
的措施，使工人阶级与资产阶级之间的矛盾相 对缓和。
自由竞
争
科技革命
生产 集中
生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其
是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集 中少数大企业，它们在社202会1 生产中占有较大份额3
科技革命
自由竞争 经济危机
生产 集中
股份公司
垄断
兼并、联合
垄断：是指少数大企业为了获取高
额垄断利润而结成联盟，以控制和操 纵某些部门的生产和销售市场。
内通过金融资本从经济到政治实行国家统治，对外进行
侵略扩张，通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳
固来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援
助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸权统
治，其垄断统治的实质没有改变。
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三、经济全球化及其后果
（一）经济全球化的表现
经济全球化是指在现代科学技术 进步加快、社会分工和国际分工不断 深化的情况下，把世界的生产、贸易、 金融等活动紧密联系在一起，使各国 各地区之间的经济活动相互依存、相 互开放的过程和趋势。
马克思主义基本原理概论课件第5章：资本主义发展的历史进程
“假如必须等待积累去使某些 单个资本增长到能够修建铁路的 程度，那末恐怕直到今天世界上 还没有铁路。但是，集中通过股 份公司转瞬之间就把这件事完成 了。”
第五章 资本主义发展的历史进程
3、生产集中发展到一定程度必然形成垄断
垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高额利
润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格进行操纵和控制。
• 最后，从现实原因中可以看出，经济危机急需国家垄断资 本主义发挥干预和调节作用，把国家垄断资本推向体系化 和成熟。
• 此外，国内竞争，特别是国际竞争的激化和生产、资本的 国际化，各国私人垄断资本也需要国家的支持和扶持。
第五章 资本主义发展的历史进程
(一)国家垄断资本主义的形成与作用
单
股
一
国
个
份
般 垄
第五章 资本主义发展的历史进程
高度集中的部门 和大企业的高额 利润从何而来
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
（一）
国家垄断资本主义的形成及作用
（二）
垄断资本在世界范围的扩张
（三）
垄断资本主义的实质
第五章 资本主义发展的历史进程
巩固题：垄断资本主义的基本特征是什么？
• 垄断资本主义的基本特征包括五个方面：生产和资本的集 中发展到这样的高度，以致造成了在经济生活中起决定作 用的垄断组织；银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起 来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；与商品 输出不同的资本输出，有了特别重要的意义；瓜分世界的 资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世 界上的领土分割完毕。
生产和 资本的集 中使垄断 的形成产 生可能；
生产 的高度集 中导致了 垄断的趋 势；
第五章 资本主义发展的历史进程
3、生产集中发展到一定程度必然形成垄断
垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高额利
润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格进行操纵和控制。
• 最后，从现实原因中可以看出，经济危机急需国家垄断资 本主义发挥干预和调节作用，把国家垄断资本推向体系化 和成熟。
• 此外，国内竞争，特别是国际竞争的激化和生产、资本的 国际化，各国私人垄断资本也需要国家的支持和扶持。
第五章 资本主义发展的历史进程
(一)国家垄断资本主义的形成与作用
单
股
一
国
个
份
般 垄
第五章 资本主义发展的历史进程
高度集中的部门 和大企业的高额 利润从何而来
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
（一）
国家垄断资本主义的形成及作用
（二）
垄断资本在世界范围的扩张
（三）
垄断资本主义的实质
第五章 资本主义发展的历史进程
巩固题：垄断资本主义的基本特征是什么？
• 垄断资本主义的基本特征包括五个方面：生产和资本的集 中发展到这样的高度，以致造成了在经济生活中起决定作 用的垄断组织；银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起 来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；与商品 输出不同的资本输出，有了特别重要的意义；瓜分世界的 资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世 界上的领土分割完毕。
生产和 资本的集 中使垄断 的形成产 生可能；
生产 的高度集 中导致了 垄断的趋 势；
马克思主义基本原理概论复第五章资本主义发展的历史进程
金融寡头
指掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和 国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家 集团。在政治上的统治主要通过“个人联合” 的方式来实现，在经济领域的统治主要通过 “参与制”来实现。
金融资本和金融寡头的统治
金融寡头在经济 领域内的控制主要 是通过参与制实现 的。即通过掌握 “股票控制额”而 对母公司、子公司、 孙公司建立层层控 制，并进而控制整 个国民经济。
经济危机形态的变化：危机对社会经济运行 的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小， 失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周 期的长度缩短；经济危机的四个阶段(危机阶段、 萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段)之间的差别有所 减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显； 金融危机对整个经济危机的影响加强。
垄断条件下竞争的特点
自由竞争时期的竞争
垄断条件下的竞争
目 的 获得更多的利润或超额利润, 获取高额垄断利润，并不
不同 不断扩大资本的积累。
断巩固和扩大自己的垄断
地位。
部门之间竞争主要是通过资 除采取各种经济手段外， 手 段 本转移进行，部门内部竞争 还采用各种非经济手段， 不同 则是依靠技术进步，提高劳 有时甚至不惜采取暴力手
（三）垄断资本主义的实质
列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到 垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特 征：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； （3）资本输出有了特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
动生产率，降低商品成本。 段。
范 围 主要发生在经济领域， 不同 在国内市场上进行
第五章资本主义发展的历史进程
①金融寡头在经济领域中的统治主要是 通过“参与制”实现的，即通过掌握一定数 量的股票来层层控制企业的制度。 ②金融寡头在政治上对国家机器的控制， 主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
工业 垄断 银行 竞争
银行集中和 垄断 银行的 新作用 万能的垄 断者
工业 资本
银行 资本
金融 资本
普通的中 介人
④为什么说国家垄断资本主义并没有 根本改变垄断资本主义的性质 它建立在资本主义私有制基础上，没有根 本消除其基本矛盾，实质是私人垄断资本利用 国家政权力量为其服务，来获取高额利润的手 段和形式。
2、垄断资本在世界范围的扩展 ①垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是什么 第一，进行资本输出获取高额利润； 第二，技术输出争夺国际市场； 第三，争夺商品销售市场； 第四，确保原料和能源稳固来源；
1、生产集中与垄断的形成 2、垄断条件下竞争的特点 3、金融资本和金融寡头 4、垄断利润和垄断价格
资本主义的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义和垄断资本主义 19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段
从19世纪70年代开始， 自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡 19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争 并占据统治地位，垄断资本主义得以形成
②怎样理解国家垄断资本主义的形成发展及其原因 第一，国家垄断资本主义的发展阶段: ◎一战期间 ◎经济大危机期间 ◎到二战期间进一步发展 ◎二战后至今的广泛发展
第二，国家垄断资本主义形成发展的原因 ◎从社会生产力的发展上看 ◎从经济波动的加深的要求上看 ◎从社会各阶级和阶层之间的矛盾要求上看
③国家垄断资本主义对资本主义经济发展 的积极作用有哪些 第一，有利于社会生产力的发展 第二，有利于促进社会经济较为协调地发展 第三，有利于改善和提高劳动人民生活水平 第四，有利于提高国家的现代化水平
工业 垄断 银行 竞争
银行集中和 垄断 银行的 新作用 万能的垄 断者
工业 资本
银行 资本
金融 资本
普通的中 介人
④为什么说国家垄断资本主义并没有 根本改变垄断资本主义的性质 它建立在资本主义私有制基础上，没有根 本消除其基本矛盾，实质是私人垄断资本利用 国家政权力量为其服务，来获取高额利润的手 段和形式。
2、垄断资本在世界范围的扩展 ①垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是什么 第一，进行资本输出获取高额利润； 第二，技术输出争夺国际市场； 第三，争夺商品销售市场； 第四，确保原料和能源稳固来源；
1、生产集中与垄断的形成 2、垄断条件下竞争的特点 3、金融资本和金融寡头 4、垄断利润和垄断价格
资本主义的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义和垄断资本主义 19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段
从19世纪70年代开始， 自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡 19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争 并占据统治地位，垄断资本主义得以形成
②怎样理解国家垄断资本主义的形成发展及其原因 第一，国家垄断资本主义的发展阶段: ◎一战期间 ◎经济大危机期间 ◎到二战期间进一步发展 ◎二战后至今的广泛发展
第二，国家垄断资本主义形成发展的原因 ◎从社会生产力的发展上看 ◎从经济波动的加深的要求上看 ◎从社会各阶级和阶层之间的矛盾要求上看
③国家垄断资本主义对资本主义经济发展 的积极作用有哪些 第一，有利于社会生产力的发展 第二，有利于促进社会经济较为协调地发展 第三，有利于改善和提高劳动人民生活水平 第四，有利于提高国家的现代化水平
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直接使用立法和行政措施来干预经济
例 如
反垄断法(Antitrust Law)
4、国家垄断资本主义对资本 主义经济发展的作用
• 1）有利于生产力的发展 • 2）突破了私人垄断资本的狭隘界限 • 3）通过国家收入再分配手段，使劳动人 民生活水平有所改善 • 4）加快了资本主义国家现代化进程。
评 价
• ——国家垄断资本主义在一定程度上促进 了生产力发展 • ——加强了对劳动人民剥削和掠夺 • ——没有消除资本主义基本矛盾
• 1.垄断利润 ——垄断资本家凭借其在社会生产和 流通中垄断地位而获得超过平均利润 的高额利润。
限制了利润平均化趋势
2.垄断利润的来源
• 1）对本国劳动人们剥削加强 • 2）通过垄断高价和垄断低价控制市场， 获得其他企业（非垄断企业）的利润。
• 3）加强对其他国家劳动人民剥削和掠 夺获取的海外利润。 • 4）通过国家政权进行有利于垄断资本 的再分配，将劳动人民创造国民收入的 一部分变成垄断资本收入。
2、垄断资本向世界范围 扩展的基本形式
• 1）借贷资本输出 • 2）生产资本输出 （在国外直接投资，独立创办企业，与外国 资本合营，或者收购外国已有的企业等）。 • 3）商品资本输出
自 由 竞 争 ——商品资本输出 垄断资本主义 ——借贷资本输出 生产资本输出
私人资本输出包括
1.私人对外直接投资 2.各种对外证券投资 3.私人在国外的房地产和存款
(一)国家垄断资本主义形成及作用 (二)垄断资本在世界范围的扩展 (三)垄断资本主义的实质
(一)国家垄断资本主义形成及作用
• 1.国家垄断资本主义
——指国家政权和私人垄断 资本融合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生
第一次世界大战(战争的需要) 1929-1933年经济危机 (应付危机)
凯恩斯国家干预理论 罗斯福新政
国家干预的宏观经济政策
凯恩斯主义者认为，一国在短期内生产技术、资 本设备的质量和数量是不变的，因此国家干预和 调节就是在总供给既定的前提下来调节总需求， 即进行需求管理(demand management)。目的是 既要实现充分就业，又要实现物价稳定。
投资需求 有效需求 消费需求
2、垄断与垄断组织
★垄断：是指少数资 本主义大企业，为了 获得高额利润，通过 相互协议或联合，对 一个或几个部门商品 的生产、销售和价格， 进行操纵和控制。
科技革命
自由竞争
经济危机
生产 集中
股份公司 兼并、联合
垄断
垄断产生的原因
• 1）生产集中到一定程度，少数企业联合起 来，控制本部门生产和销售，获得高额利润 • 2）企业规模巨大，对竞争限制，产生垄断。 • 3）为了避免竞争中的两败俱伤，企业之间 会联合起来，实行垄断。
国际市场
（三）金融资本与金融寡头
• 金融资本 ——由工业垄断资本和银行垄断资
本融合在一起的一种垄断资本。 银行垄断资本和工业垄断资本，通 过金融联系、资本参与和人事参与，密 切地融合在一起，产生了一种新型的垄 断资本，即金融资本。
2.金融寡头
• 指操纵国民经济命脉，并在实际上控 制了整个国家的经济命脉和上层建筑， 是垄断资本家集团。
垄断组织
指在一个经济部门或几个经济部门中，占 垄断地位的大企业联合。其本质是通过联 合达到独占和瓜分商品生产和销售市场， 操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。
（二）垄断条件下竞争的特点 • “垄断是自由竞争
的直接对立物”。
1、垄断不能消除竞争的原因
• 第一，没有消除竞争的经济条件； （私有制） • 第二，垄断必须通过竞争来维持； • 第三，任何垄断组织都不可能把包 罗万象的社会生产都包下来。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
• 1.垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 • 2.垄断资本向世界范围扩展的基本形式 • 3.垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经 济后果 • 4.国际垄断同盟
1.垄断资本向世界范围扩展 的主要经济动因
• 1）将国内过剩的资本输出，以便在国外 谋求高额利润 • 2）将部分非要害技术转移到国外，以取 得在别国的垄断优势，攫取高额利润。 • 3）争夺商品销售市场。 • 4）确保原材料和能源的可靠来源。
税收
税收政策—调节资源配臵 —缓解社会矛盾 国家直接投资
财政支出
政府采购 政府转移支付
公开市场业务
货 币 政 策
再贴现率政策
法定准备金率
微观规制
• 主要是国家运用法律手段规范市场秩 序，限制垄断，保护竞争，维护社会 公众的合法权益。 • 三种类型：反托拉斯法、公共事业规 制和社会经济规制。
法律和行政手段
英国 德国 法国 中国
日 本
美国
跨 国 公 司 分 布
6.5万家母公司和85万家子公司或分公司 母公司 2/3的跨国公司母公司设在发达国家 设在发展中国家的子公司占总数2/5 子公司
英国 德国 法国 中国
日 本
美国
2007 年，雇员达5400万人 销售额达19万亿美元
全球GDP的1/10，全球出口量的1/3
3.垄断价格
垄断价格＝成本价格+垄断利润
垄断高价和垄断低价
• 垄断高价——指出售商品时规定高于生产 价格价格。 • 垄断低价——指购买非垄断企业生产的生 产资料时规定低于生产价格的价格。
4.垄断价格没有否定价值规律
• 全社会商品的价格总额等于商品价值 • 商品价值和m的再分配
二、垄断资本主义的发展
•2007年名列世界前100名的经 济实体中有29个是跨国公司。
智利710美元 附加值为 630亿美元
排名第45
埃克森石油 公司
巴基斯坦 620亿美元
•2007年名列世界前100名的经济实体中有 29个是跨国公司。
排名第47
通用汽车 公司
附加值为 560亿美元 高于
秘鲁、捷克、阿尔 及利亚、新西兰、
积 极 作 用
消 极 影 响
①付出了较大的经济代价及环境污染、能 源和资源消耗的代价。 ②产业调整和布局受制于外资投资战略。 ③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本 国的民族工业，并影响到国民经济控制权。 ④债务负担加重，影响经济持续稳定发展。 ⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国 际经济波动的影响。
2、垄断条件下竞争的新特点
在竞争目的上
• 自由竞争——获得利润或超额利润，扩 大资本的积累 • 垄断竞争——高额垄断利润，巩固垄断 地位和统治权力。
在竞争手段上
• 自由竞争——经济手段（通过改进技术、 提高劳动生产率、降低产品成本） • 垄断组织竞争——经济与非经济手段
在竞争范围上
• 自由竞争——经济领域和国内市场 • 垄断时期——经济领域和其它领域
资本集中 ——是大资本吞并小资本，或由许
多小资本合并而成大资本的过程，其 结果是越来越多的资本为少数大资本 家所支配。（追求剩余价值）。
• 微软每股33美元（5月），规模为475亿美 元。(2月收购中，微软每股31美元，总规 模为446亿美元，当时1月31日19.18 ) • 雅虎坚持37美元，总规模530亿美元。
Keynes(1883-1946)
经济紧缩
总需求＜总供给 总需求＞总供给
有效需求不足 有效需求过度 有效需求
经济高涨
失业
通货膨胀
总需求＝总供给
无失业和 通货膨胀
通常情况下，有效需求总是不足的 国家通过干预和调节经济,扩大有效需求
凯 恩 斯 的 两 大 支 柱
罗斯福“新政”
——是指美国第32届总统 富兰克林· 罗斯福在19331939年期间，为应付和缓 解1929-1933年大危机，政 府在金融、工业、农业、 公共工程和社会保障等方 面所采取的一系列干预经 济的措施。“新政”的实 施，使美国经济很快从萧 条走向了复苏。
福特 公司 英国 石油 公司
高于
越南
科威特 古巴
戴勒姆克莱斯 勒公司
等发展中 国家
跨国公司对世界经济的影响
4、国际垄断同盟
• 国际垄断同盟的概念 • 跨国公司 • 国家垄断资本主义的国际联盟 • 国际经济调节机制
国际垄断同盟
• 各资本主义国家的垄断组织，通过 订立协议建立国际垄断资本的联盟， 以便在世界范围形成垄断，并在经 济上瓜分世界
（1）跨国公司
在两个或更多国家建立子公司或分公司， 由母公司进行有效控制和统筹决策，从事 跨国界生产经营活动的经济实体。 ——联合国贸易发展会议（UNCTAD）
第五章 资本主义发展的历史进程
• 第一节 • • 第二节 • 第三节 从自由竞争资本主义到垄断 资本主义 当代资本主义的新变化 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 从自由竞争资本主 义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果
一、资本主义从自由竞争到垄断
4.私人银行和非银行金融机构
5.私人对外开展商品和服务贸府对外援助（经济和军事）援助 3.向国际机构的投资 4.政府在国外的资产
3.垄断资本向世界范围扩 展所产生的社会经济后果
对于资本输出国来讲
• 带来巨额利润，加速了资本积累，增 强了垄断资本实力； • 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大 了垄断资本销售市场和投资场所； • 改善了国际收支状况； • 对发展中国家经济命脉形成控制，进 一步巩固和扩大了垄断地位
2.国家垄断资本形成和发展的原因
首先，社会生产力的发展要求资本主义生产 资料在更大范围内被支配，从而促进了国家 垄断资本主义的产生。 其次，经济波动和经济危机的深化，要求国 家垄断资本主义的产生。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求 国家垄断资本主义的产生。
3.国家垄断资本主义的主要形式
例 如
反垄断法(Antitrust Law)
4、国家垄断资本主义对资本 主义经济发展的作用
• 1）有利于生产力的发展 • 2）突破了私人垄断资本的狭隘界限 • 3）通过国家收入再分配手段，使劳动人 民生活水平有所改善 • 4）加快了资本主义国家现代化进程。
评 价
• ——国家垄断资本主义在一定程度上促进 了生产力发展 • ——加强了对劳动人民剥削和掠夺 • ——没有消除资本主义基本矛盾
• 1.垄断利润 ——垄断资本家凭借其在社会生产和 流通中垄断地位而获得超过平均利润 的高额利润。
限制了利润平均化趋势
2.垄断利润的来源
• 1）对本国劳动人们剥削加强 • 2）通过垄断高价和垄断低价控制市场， 获得其他企业（非垄断企业）的利润。
• 3）加强对其他国家劳动人民剥削和掠 夺获取的海外利润。 • 4）通过国家政权进行有利于垄断资本 的再分配，将劳动人民创造国民收入的 一部分变成垄断资本收入。
2、垄断资本向世界范围 扩展的基本形式
• 1）借贷资本输出 • 2）生产资本输出 （在国外直接投资，独立创办企业，与外国 资本合营，或者收购外国已有的企业等）。 • 3）商品资本输出
自 由 竞 争 ——商品资本输出 垄断资本主义 ——借贷资本输出 生产资本输出
私人资本输出包括
1.私人对外直接投资 2.各种对外证券投资 3.私人在国外的房地产和存款
(一)国家垄断资本主义形成及作用 (二)垄断资本在世界范围的扩展 (三)垄断资本主义的实质
(一)国家垄断资本主义形成及作用
• 1.国家垄断资本主义
——指国家政权和私人垄断 资本融合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生
第一次世界大战(战争的需要) 1929-1933年经济危机 (应付危机)
凯恩斯国家干预理论 罗斯福新政
国家干预的宏观经济政策
凯恩斯主义者认为，一国在短期内生产技术、资 本设备的质量和数量是不变的，因此国家干预和 调节就是在总供给既定的前提下来调节总需求， 即进行需求管理(demand management)。目的是 既要实现充分就业，又要实现物价稳定。
投资需求 有效需求 消费需求
2、垄断与垄断组织
★垄断：是指少数资 本主义大企业，为了 获得高额利润，通过 相互协议或联合，对 一个或几个部门商品 的生产、销售和价格， 进行操纵和控制。
科技革命
自由竞争
经济危机
生产 集中
股份公司 兼并、联合
垄断
垄断产生的原因
• 1）生产集中到一定程度，少数企业联合起 来，控制本部门生产和销售，获得高额利润 • 2）企业规模巨大，对竞争限制，产生垄断。 • 3）为了避免竞争中的两败俱伤，企业之间 会联合起来，实行垄断。
国际市场
（三）金融资本与金融寡头
• 金融资本 ——由工业垄断资本和银行垄断资
本融合在一起的一种垄断资本。 银行垄断资本和工业垄断资本，通 过金融联系、资本参与和人事参与，密 切地融合在一起，产生了一种新型的垄 断资本，即金融资本。
2.金融寡头
• 指操纵国民经济命脉，并在实际上控 制了整个国家的经济命脉和上层建筑， 是垄断资本家集团。
垄断组织
指在一个经济部门或几个经济部门中，占 垄断地位的大企业联合。其本质是通过联 合达到独占和瓜分商品生产和销售市场， 操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。
（二）垄断条件下竞争的特点 • “垄断是自由竞争
的直接对立物”。
1、垄断不能消除竞争的原因
• 第一，没有消除竞争的经济条件； （私有制） • 第二，垄断必须通过竞争来维持； • 第三，任何垄断组织都不可能把包 罗万象的社会生产都包下来。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
• 1.垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 • 2.垄断资本向世界范围扩展的基本形式 • 3.垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经 济后果 • 4.国际垄断同盟
1.垄断资本向世界范围扩展 的主要经济动因
• 1）将国内过剩的资本输出，以便在国外 谋求高额利润 • 2）将部分非要害技术转移到国外，以取 得在别国的垄断优势，攫取高额利润。 • 3）争夺商品销售市场。 • 4）确保原材料和能源的可靠来源。
税收
税收政策—调节资源配臵 —缓解社会矛盾 国家直接投资
财政支出
政府采购 政府转移支付
公开市场业务
货 币 政 策
再贴现率政策
法定准备金率
微观规制
• 主要是国家运用法律手段规范市场秩 序，限制垄断，保护竞争，维护社会 公众的合法权益。 • 三种类型：反托拉斯法、公共事业规 制和社会经济规制。
法律和行政手段
英国 德国 法国 中国
日 本
美国
跨 国 公 司 分 布
6.5万家母公司和85万家子公司或分公司 母公司 2/3的跨国公司母公司设在发达国家 设在发展中国家的子公司占总数2/5 子公司
英国 德国 法国 中国
日 本
美国
2007 年，雇员达5400万人 销售额达19万亿美元
全球GDP的1/10，全球出口量的1/3
3.垄断价格
垄断价格＝成本价格+垄断利润
垄断高价和垄断低价
• 垄断高价——指出售商品时规定高于生产 价格价格。 • 垄断低价——指购买非垄断企业生产的生 产资料时规定低于生产价格的价格。
4.垄断价格没有否定价值规律
• 全社会商品的价格总额等于商品价值 • 商品价值和m的再分配
二、垄断资本主义的发展
•2007年名列世界前100名的经 济实体中有29个是跨国公司。
智利710美元 附加值为 630亿美元
排名第45
埃克森石油 公司
巴基斯坦 620亿美元
•2007年名列世界前100名的经济实体中有 29个是跨国公司。
排名第47
通用汽车 公司
附加值为 560亿美元 高于
秘鲁、捷克、阿尔 及利亚、新西兰、
积 极 作 用
消 极 影 响
①付出了较大的经济代价及环境污染、能 源和资源消耗的代价。 ②产业调整和布局受制于外资投资战略。 ③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本 国的民族工业，并影响到国民经济控制权。 ④债务负担加重，影响经济持续稳定发展。 ⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国 际经济波动的影响。
2、垄断条件下竞争的新特点
在竞争目的上
• 自由竞争——获得利润或超额利润，扩 大资本的积累 • 垄断竞争——高额垄断利润，巩固垄断 地位和统治权力。
在竞争手段上
• 自由竞争——经济手段（通过改进技术、 提高劳动生产率、降低产品成本） • 垄断组织竞争——经济与非经济手段
在竞争范围上
• 自由竞争——经济领域和国内市场 • 垄断时期——经济领域和其它领域
资本集中 ——是大资本吞并小资本，或由许
多小资本合并而成大资本的过程，其 结果是越来越多的资本为少数大资本 家所支配。（追求剩余价值）。
• 微软每股33美元（5月），规模为475亿美 元。(2月收购中，微软每股31美元，总规 模为446亿美元，当时1月31日19.18 ) • 雅虎坚持37美元，总规模530亿美元。
Keynes(1883-1946)
经济紧缩
总需求＜总供给 总需求＞总供给
有效需求不足 有效需求过度 有效需求
经济高涨
失业
通货膨胀
总需求＝总供给
无失业和 通货膨胀
通常情况下，有效需求总是不足的 国家通过干预和调节经济,扩大有效需求
凯 恩 斯 的 两 大 支 柱
罗斯福“新政”
——是指美国第32届总统 富兰克林· 罗斯福在19331939年期间，为应付和缓 解1929-1933年大危机，政 府在金融、工业、农业、 公共工程和社会保障等方 面所采取的一系列干预经 济的措施。“新政”的实 施，使美国经济很快从萧 条走向了复苏。
福特 公司 英国 石油 公司
高于
越南
科威特 古巴
戴勒姆克莱斯 勒公司
等发展中 国家
跨国公司对世界经济的影响
4、国际垄断同盟
• 国际垄断同盟的概念 • 跨国公司 • 国家垄断资本主义的国际联盟 • 国际经济调节机制
国际垄断同盟
• 各资本主义国家的垄断组织，通过 订立协议建立国际垄断资本的联盟， 以便在世界范围形成垄断，并在经 济上瓜分世界
（1）跨国公司
在两个或更多国家建立子公司或分公司， 由母公司进行有效控制和统筹决策，从事 跨国界生产经营活动的经济实体。 ——联合国贸易发展会议（UNCTAD）
第五章 资本主义发展的历史进程
• 第一节 • • 第二节 • 第三节 从自由竞争资本主义到垄断 资本主义 当代资本主义的新变化 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 从自由竞争资本主 义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果
一、资本主义从自由竞争到垄断
4.私人银行和非银行金融机构
5.私人对外开展商品和服务贸府对外援助（经济和军事）援助 3.向国际机构的投资 4.政府在国外的资产
3.垄断资本向世界范围扩 展所产生的社会经济后果
对于资本输出国来讲
• 带来巨额利润，加速了资本积累，增 强了垄断资本实力； • 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大 了垄断资本销售市场和投资场所； • 改善了国际收支状况； • 对发展中国家经济命脉形成控制，进 一步巩固和扩大了垄断地位
2.国家垄断资本形成和发展的原因
首先，社会生产力的发展要求资本主义生产 资料在更大范围内被支配，从而促进了国家 垄断资本主义的产生。 其次，经济波动和经济危机的深化，要求国 家垄断资本主义的产生。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求 国家垄断资本主义的产生。
3.国家垄断资本主义的主要形式