【财务表格】工薪与人事循环调查问卷
劳动用工薪酬调查问卷
劳动用工薪酬调查问卷尊敬的受访者：感谢您花费宝贵时间参与本次。
本调查旨在了解您在工作中所获得的薪酬情况，以便我们能更好地了解劳动用工薪酬的现状及相关问题。
请您根据个人实际情况如实回答以下问题。
本调查所有信息将仅用于统计分析研究，保证您的信息将被严格保密，请放心填写。
1. 您的性别：男性 / 女性2. 您的年龄：______岁3. 您目前所在的城市：______4. 您目前从事的职业：______5. 您的工作经验年限：______年6. 您目前所在公司的性质：国有企业 / 民营企业 / 外资企业 / 其他（请注明）7. 您目前的职位：______8. 您的月工资收入（税前）范围：A. 3000元以下B. 3001-5000元 C. 5001-8000元 D. 8001-10000元 E. 10001元及以上9. 您是否获得过年终奖金：是 / 否10. 如果您获得过年终奖金，请问年终奖金占您月工资的比例是多少？11. 您是否享受有带薪年假政策：是 / 否12. 如果您享受有带薪年假政策，请问您一年获得的带薪年假天数是多少？13. 您是否享受有社会保险和公积金政策：是 / 否14. 您认为目前的薪酬水平是否满足您的工作需求：非常满足/ 满足 / 一般 / 不满足 / 非常不满足15. 您是否在过去三年内因薪酬问题转换过工作：是 / 否16. 如果是，您转换工作的主要原因是什么？17. 您认为公司应该在薪酬方面有哪些改进措施？非常感谢您的参与和配合。
您的回答对于我们研究劳动用工薪酬具有重要意义。
我们将根据您的反馈，结合其他受访者的意见，提出相关建议，以促进劳动用工薪酬政策的改善和发展。
如果您有任何意见或建议，请在下方留下您的宝贵意见。
谢谢！。
工薪与人事循环访谈问卷
工薪与人事循环访谈问卷被审计单位：未提供访谈对象：未提供访谈人：未提供期间/时点：未提供访谈对象所在部门：未提供访谈时间：未提供访谈地点：未提供访谈对象职务：未提供复核人：未提供一、循环涉及的主要人员二、基本情况1、请简要介绍企业的情况，包括各公司部门、员工数量及分布情况，以及今年是否有重大的人事变动。
同时提供公司的组织架构及各职能部门说明，人员按部门分布结构（2016年、2017年5月31日），以及人员受教育情况图（大专以下、大专、本科、硕士及以上）。
答：公司有哪些部门、员工数量以及分布情况，今年是否有人事变动等，需要进行简要介绍。
同时，还需要提供公司的组织架构及各职能部门说明，人员按部门分布结构（2016年、2017年5月31日），以及人员受教育情况图（大专以下、大专、本科、硕士及以上）。
2、请说明企业是否有具体的人事及薪酬管理制度，若有，请提供公司所有有关人事及薪酬管理制度，并简要说明制度对于人事及薪酬管理都做出了哪些方面的规定。
此外，还需要了解人力资源部门对于人力资源制度的制定、更新及评估的相关情况，以及制定人事薪酬制度的流程。
答：需要了解企业是否有具体的人事及薪酬管理制度，若有，需要提供公司所有有关人事及薪酬管理制度，并简要说明制度对于人事及薪酬管理都做出了哪些方面的规定。
此外，还需要了解人力资源部门对于人力资源制度的制定、更新及评估的相关情况，以及制定人事薪酬制度的流程。
3、请说明是否确定各部门关键岗位，是否编制岗位说明书，以及如何编制、更新。
同时需要提供各岗位说明书范本。
答：需要了解企业是否确定各部门关键岗位，是否编制岗位说明书，以及如何编制、更新。
同时需要提供各岗位说明书范本。
4、请说明关键管理人员的独立性，是否存在在其他单位任职情况。
答：需要了解关键管理人员的独立性，是否存在在其他单位任职情况。
5、请说明公司是否存在内部员工持股计划。
若存在，请提供相关协议及资料，并叙述股权激励的执行情况。
财务表格工薪与人事循环调查问卷精编
行
6、是否定期对员工进行考核，薪金
的增减是否与考核结果挂钩，或
依据其他
7、薪金的确定、增减是否经过核准
8、是否按规定为员工交纳各项基
金、保险
10、工勤原始记录是否适当，有无
适当管制以防止涂改
11、是否使用工时打工机打卡程序
注释
缺 点
主次 要要
是否受到监督 12、计件工作记录是否和实际产量 报告比较 13、薪金记录是否经常与人事部门 的资料核对 14、每一员工总工作时数是否经部 门领班或计时员签准 15、编制薪金表和签发薪金支票是 否有分工 16、是否对人工成本分配汇总表的 分类和计算进行复核 17、记入的帐户及其金额是否正确 18、如果薪金以现金支付： （1） 发放薪金是否由独立人员监理 （2） 是否从员工处取得签领收据 （3） 从银行提取尚未发放的薪金是
否隔夜保管，有无保安措施 19、支付薪金是否有专门银行户 20、薪金存款专户是否每月调节 21、未领取薪金是否有良好控制 22、未领取薪金是否存入银行专户 并贷记负债帐户
利安达信隆会计师事务所有限责任公司
被调查单位:
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工薪与人事循环调查问卷（二）
财务表格工薪与人事循 环调查问卷精编
Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986
利安达信隆会计师事务所有限责任公司
被调查单位: 期间/时点:
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受 访 人：
工薪与人事循环调查问卷（一）
回答
调查问题
不
控制测试-工薪与人事循环
控制测试-工薪与人事循环什么是控制测试？控制测试是指在软件开发过程中，对程序进行测试以确定其行为是否符合规范和预期的方法。
它可以帮助运营团队保证软件的质量和稳定性，并且及时发现和修复软件的问题。
常见的控制测试包括单元测试、集成测试、系统测试等。
工薪与人事循环在软件开发过程中，进行账务管理的工薪系统和人力资源管理的人事系统是两个非常重要的部分。
这两个系统通常都会与开发团队打交道，因此他们在控制测试过程中也需要考虑到这些系统的因素。
工薪系统工薪系统管理着员工的薪资和报销事宜，它与人事系统紧密相关。
在进行控制测试时，需要考虑以下问题：•收入/支出明细是否正确？•工资计算是否准确，是否包含了所有的绩效奖金、税费等费用？•员工报销的发票是否符合规定？•基本工资的变更是否会影响其他薪资组成部分？人事系统人事系统是管理员工信息、薪资、福利、调动、转正等方面的重要系统。
在进行控制测试时，需要考虑以下问题：•员工信息是否完整，是否缺失关键信息？•员工福利/补贴是否准确记录？•是否有任何数据冲突或错误？•任何修改是否正确记录并遵循了流程？工薪与人事循环的控制测试考虑点数据一致性工薪系统与人事系统之间需要保持数据的一致性。
例如，在修改员工薪资时，工薪系统应该首先确认该员工在人事系统中是否已经记录了相应的薪资变更，否则就需要在人事系统中创建记录。
当两个系统之间存在数据冲突时，应该有一种机制来解决问题。
权限管理员工薪资和个人信息是敏感数据，需要特别注意安全性和访问权限。
例如，只有授权人员才能够修改员工数据、查看敏感数据。
控制测试应该确认：系统是否设置了正确的权限？员工是否能够在不经过授权的情况下更改他们的个人信息？流程审批在管理薪资和员工信息时，应该有明确的流程，以便提高控制的可靠性。
例如，修改薪资的要求应该经过审核才能生效。
控制测试需要验证：流程是否正确，是否有漏洞或者需要进一步修补的地方？结论控制测试是软件开发过程中不可替代的部分，因为它可以预测和避免许多潜在的错误和问题。
第十八章 工薪与人事循环
Cash in Bank Payment for salaries Payment for payroll taxes Payroll Tax Expense
18.1 工资与人事循环中的帐户和交易
Separate operating accounts for payroll also normally include officers’ salaries and bonuses, office salaries, sales salaries and commissions, and indirect manufacturing labor.
Evaluate cost-benefit of testing controls. costDesign tests of controls and Audit substantive tests of procedures transactions for payroll and personnel to meet transaction- Sample transactionsize related audit objectives. Items to select Timing
3. Payment of Payroll
Payroll check Payroll bank account reconciliation
4. Preparation of Payroll Tax Returns and Payment of Taxes W-2 Form
Payroll tax returns
Payroll Journal
A payroll master file is used for recording each payroll transaction for each employee and maintaining total employee wages paid for the year to date. 每位雇员的记录包括：工资总额、预扣款、 工资金额、支票号和日期等（支付单）
企业内部控制——工薪与人事循环调查问卷1.doc
企业内部控制——工薪与人事循环调查问
卷1
REANDA 利安达信隆会计师事务所有限责任公司
工薪与人事循环调查问卷（一）
利安达信隆会计师事务所有限责任公司
工薪与人事循环调查问卷（二）
那是心与心的交汇，是相视的莞尔一笑，是一杯饮了半盏的酒，沉香在喉，甜润在心。
红尘中，我们会相遇一些人，一些事，跌跌撞撞里，逐渐懂得了这世界，懂得如何经营自己的内心，使它柔韧，更适应这风雨征途，而不会在过往的错失里纠结懊悔一生。
时光若水，趟过岁月的河，那些旧日情怀，或温暖或痛楚，总会在心中烙下深深浅浅的痕。
生命是一座时光驿站，人们在那里来来去去。
一些人若长亭古道边的萋萋芳草，沦为泛泛之交；一些人却像深山断崖边的幽兰，只一株，便会馨香满谷。
人生，唯有品格心性相似的人，才可以在锦瑟华年里相遇相知，互为欣赏，互为懂得，并沉淀下来，做一生的朋友。
试问，你的生命里，有无来过这样一个人呢？
张爱玲说“因为懂得，所以慈悲”.
于千万人群中，遇见你要遇见的人，没有早一步，也没有晚
一步，四目相对，只淡淡的问候一句：哦！原来你也在这里，这便足够。
人事与工薪循环测试底稿22页word
（二）工薪与人事循环控制测试导引表被审计单位：索引号： GXC 项目：财务报表截止日/期间：编制：复核：日期：日期：测试本循环控制运行有效性的工作包括：1．针对了解的被审计单位工薪与人事循环的控制活动，确定拟进行测试的控制活动。
2．测试控制运行的有效性，记录测试过程和结论。
3．根据测试结论，确定对实质性程序的性质、时间和范围的影响。
测试本循环控制运行有效性形成下列审计工作底稿：1．GXC - 1：控制测试汇总表2．GXC – 2：控制测试程序工薪与人事循环控制测试汇总表被审计单位：索引号： GXC-1 项目：财务报表截止日/期间：编制：复核：日期：日期：1．了解内部控制的初步结论[注：根据了解循环控制的设计并评估其执行情况所获取的审计证据，注册会计师对控制的评价结论可是：（1）控制设计合理，并得到执行；（2）控制设计合理，未得到执行；（3）控制设计无效或缺乏必要的控制。
]2．控制测试结论第 3 页续表续表第 4 页续表第 5 页续表第 6 页第 7 页3．相关交易和账户余额的审计方案（1）对未进行测试的控制目标的汇总根据计划实施的控制测试，我们未对下列控制目标、相关的交易和账户余额及其认（2）对未达到控制目标的主要业务活动的汇总根据控制测试的结果，我们确定下列控制运行无效，在审计过程中不予信赖，拟实注：如果本期执行控制测试的结果表明本循环与相关交易、账户余额及其认定相关的控制不能予以信赖，应重新考虑拟信赖以前审计获取的其他循环的控制运行有效性的审计证据是否恰当。
（3）对相关交易和账户余额的审计方案根据控制测试的结果，制定下列审计方案：4．沟通事项是否需要就已识别出的内部控制设计、执行以及运行方面的重大缺陷，与适当层次控制测试程序被审计单位：索引号： GXC-2 项目：财务报表截止日/期间：编制：复核：1．控制测试——员工聘用与离职（1）询问程序通过实施询问程序，被审计单位×××已确定下列事项：1）本年度未发现任何特殊情况、错报和异常项目；2）财务部门的人员在未得到授权的情况下无法访问或修改系统内数据；3）本年度未发现下列控制活动未得到执行；4）本年度未发现下列控制活动发生变化。
员工薪酬调查问卷
员工薪酬调查问卷填写说明：1．本问卷目的在于了解填写者对公司员工薪酬问题的建议和看法。
2．您所提供的信息对我们了解大家对公司薪酬制度的意见、满意度、改进要求等相关情况非常重要，请大家认真填写每一个问题。
3．所有填写均为匿名填写，我们承诺对填写者个人提供的信息保密。
（注：薪酬概念涵盖员工在公司工作所获的各项收益，包括工资、奖金、津贴、保险以及各项福利等）请在您选择的答案序号上划“√”。
一、个人信息职务：A中层B主管、高级主管C一般员工您所在的部门：A业务部门B管理职能部门您的学历：A本科以下B本科C硕士您在公司的工作年限： A 2年以上B1年-- 2年 C 6—12年 D 6月以下您在本职位的累计工作年限：A 2年以下 B 2—5年 C 6—10年 D 10年以上二、薪酬调查1、您认为公司目前采用的是什么薪酬制度？A岗位（职务）工资 B 业绩工资 C 技能工资D 以岗位工资为基础的绩效工资E 其他（请说明）2、您认为现行的薪酬制度A非常合理B合理C一般D不合理E非常不合理3、从您进入公司以来，薪酬制度是否做过调整？A 是B 否4 、（如果上题回答“是”）最近一次薪酬制度调整是什么时候？5、您认为调整后的薪酬制度与以前的相比：A改进了很多B有一些改进C一般D不合理E非常不合理6、您认为您的薪酬所得在同行业中A高很多B偏高C一般D偏低E、低很多7、您认为您的薪酬所得在本地区属A很高的B偏高C一般D偏低E很低的8、您认为您的薪酬所得在本职业（如：销售、人事人员等）属A很高的B偏高C一般D偏低E很低的9、您认为您的薪酬所得同您的工作难度和责任是否对等A很对等B较对等C一般 D 较不对等E很不对等10、您认为您的薪酬所得同付出的努力相比是否对等A很对等B较对等C一般 D 较不对等E很不对等。
11、您认为您的薪酬所得同您的工作业绩是否对等A很对等B较对等C一般D较不对等E很不对等。
12、总体来讲，您认为您获得的薪酬是否公平A 很公平B较公平C一般D较不公平E很不公平。
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被调查单位: 期间/时点:
复核：
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REANDA
受 访 人：
工薪与人事循环调查问卷（一）
回答
调查问题
不
适是否
用
1. 雇佣人员是否通过适当核准？
2、人事部门是否为每一位新雇员编制授权表（书面通
知职员的雇佣及职位变动）或按规定与职员签定劳务合
8、 是否按规定为职员交纳各项基金、保险？
10、工勤原始记录是否适当，有无适当管制以防止涂
改？
11、是否使用工时打工机？打卡程序是否受到监督？
12、计件工作记录是否和实际产量报告比较？
13、薪金记录是否经常与人事部门的资料核对？
14、每一职员总工作时数是否经部门领班或计时员签
准？
15、编制薪金表和签发薪金支票是否有分工？
不 适是否 用
注释
缺点
主次 要要
问题与评判：
改进建议：
16、是否对人工成本分配汇总表的分类和运算进行复
核？
17、记入的帐户及其金额是否正确？
18、假如薪金以现金支付：
（1） 发放薪金是否由独立人员监理？
（2） 是否从职员处取得签领收据？
（3） 从银行提取尚未发放的薪金是否隔夜保管，有无
பைடு நூலகம்
保安措施？
19、支付薪金是否有专门银行户？
20、薪金存款专户是否每月调剂？
同，确定佣工级别？
3、职员薪金的高低依据什麽？职位（级别）、工作量、
奉献大小？
4、 人事档案资料是否只限于经授权人员才可接近？
5、职员离职是否赶忙书面通知薪金部门？
5、 职员离职是否通过适当程序并执行？
6、 是否定期对职员进行考核，薪金的增减是否与考核
结果挂钩，或依据其他？
7、 薪金的确定、增减是否通过核准？
21、未领取薪金是否有良好操纵？
22、未领取薪金是否存入银行专户并贷记负债帐户？
注释
缺点
主次 要要
利安达信隆会计师事务所有限责任公司
被调查单位:
期间/时点:
复核：
日期： 日期:
项目页次： 索引号:
REANDA
受 访 人：
工薪与人事循环调查问卷（二）
回答
调查问题
23、薪金交易的执行和记录是否分别交给不同部门完 成？