分层审核管理实施办法
分层审核实施管理规定
分层审核 不符合项 跟踪表
首末次会 议签到表 审核总结 报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称 班组长级分层审核记录表 工段长级分层审核记录表 值班经理级分层审核记录表 经营层级分层审核记录表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性 验证表 分层审核不符合项跟踪表 分层审核统计表
分层审核 表
文件增修 废补申请 单
培训签到 表
分层审核 标准化培 训记录表
分层审核 标准化培 训有效性 验证表
分层审核 实施计划
第3页共7页
文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产 条线
职能 部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核 请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成 所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会 议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审 核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首 次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级 分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审 核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对 班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两 次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定 审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审 核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结 束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续 要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保 存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由 值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会 议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核 结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提 出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的 各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督 要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为 以下情况： （1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复 性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录 于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完 成； （2）发现问题无法立刻完成整改； （3）反复发生的重复性问题； （4）长期未得打解决的问题点。 （5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况： 审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表 中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板 中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判 定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判 定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对 不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证 部体系对其进行进一步判定。
LPA 分层审核管理办法
1．目的：为确保始终严格遵守和执行标准，提高工作和产品质量，通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保各个管理过程得到有效控制，特制定本管理办法。
2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、质量、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。
3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态的识别，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员与的活动。
4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次----总经理、副总、总经理助理、管理者代表组成：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次----由各部门经理、部长组成：负责对新产品开发、采购、物流、生产、质量、测量分析、发运、客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。
4.3 第三层次----由主管、工程师、生产课长、班组长等组成：负责对各部门、车间日常工作、文件的规范性以及执行情况进行审核。
4.4 第四层次----由各岗位人员对本岗位工作完成情况实施自查自纠。
5. 审核频次5.1 第一层：每月审核一次；5.2 第二层：每周审核一次；5.3 第三层：每周审核两次；5.4 第四层：每日审核一次。
说明：以上审核频次均指对下一层的审核频次，各岗位不论属于哪一层级人员，均应每日对本岗位工作进行自查自纠。
6. 审核实施内容及流程6.1 由各部门（车间）对本部门所有岗位进行分析（岗位分析应含盖质量体系的各过程要素）、明确岗位职责；6.2 根据各岗位职责编制《分层审核检查表》；6.3 各岗位每日对照本岗位《分层审核检查表》逐项检查、核对，对未完成和不符合项进行整改、纠正；6.4 各层级按《分层审核检查表》要求对下一层级进行检查、审核，对审核发现的问题（不符合项）记录于《纠正/预防行动计划表》中，督促责任人进行原因分析、落实整改计划及整改完成时间，跟踪整改进度；7. 考评与奖惩：7.1 由于个人原因导致未及时完成或产生不符合项的，在自查自纠过程中实施整改，对未及时完成的工作任务应自行安排时间予以解决，在此过程不计加班费；7.2 审核发现的问题一旦记录于《纠正/预防行动计划表》中等同于通报批评一次；7.3 《纠正/预防行动计划表》问题未在规定时间内完成整改的，每项每逾期一天按2分在《月度绩效考核表》中予以扣除；7.4 对于存在问题，认真对待、积极整改，措施有效者，在《月度绩效考核表》中予以加2分。
分层过程审核管理办法
1 目的：本程序规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而持续升过程质量水平。
2 适用范围:适用于由顾客和本公司确定的所有关键部件和过程；3 定义3.1L P A （L a y e r e d P r o c e s s A u d )：分层过程审核的英文缩写； 3.2 分层过程审核：在一个生产场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行的系统审核，是对关键过程特性进行经常的审核以验证过程符合性，以过程为基础进行的，而不是基于零件；3.3分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核； 4权责 4.1分层过程审核单位负责： 4.1.1识别应进行LPA 的过程或生产区域； 4.1.2确定审核人员和频次； 4.1.3制定分层过程审核标准； 4.1.4实施分层过程审核； 4.1.5 不符合项跟踪改善；4.2 审核人员负责对识别出的区域进行审核，审核员包括：部门管理层、品质/生产/工艺涉及主管、产品工程师、现场管理人员及检验员等；5 流程图:略6 程序内容:6.1 识别应进行LPA 的过程或生产区域6.1.1确定LPA 分层过程审核区域：根据过程工序、质量指标、客户抱怨、三大文件、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书等识别应进行LPA 的过程或生产区域 6.1.2识别高风险区域：依所产品生产工艺及制程识别每道工序或每个工位的高风险区域； 6.2 确定审核人员和频次：部门主管根据各部门组织架构和职责,确定LPA 审核人员： 6.2.1审核员（每个人都可能是审核员）不需要不同管理层对产品特性进行考量；审核频率是依据人员的管理阶层进行的； 6.2.2 审核区域要和审核人员的阶层、权限相符，以利于分层过程审核的有效执行，审核员离审核区域的级别越近，其执行审核的频率就越高。
如有客户特别要求时，需要依客户的要求执行特殊的审核频率；分层过程审核人员层次/频率定义如下：●领班：每天对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●主任：每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●部门主管：每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ● 实际各制程分层审核时如主管有要求的按主管要求频次执行6.3 制定分层过程审核标准6.3.1各部门应根据不同的生产过程或生产区域制定不同的分层过程审核标准，并编制《分层过程审核检查表》;6.3.2分层过程审核标准基于以下项目制定: ●产品特性 ●产品质量的风险，包括经验教训、安全、过程步骤的风险 ●客户投诉 ●客户要求 ●管理层决议 6.3.3分层过程审核标准可包括的内容有: ●量具 ●量具校准 ●目视检具 ●过程/机器参数 ●作业指导书 ●制造/工艺技术 ●产品识别 ●监测设备 ●文件/记录保存 ●防错或错误探测设备 ●仪器校验 ●安全 ●从以往质量问题中采取的纠正措施 ●预防维护 ●7S ●包装、防护、堆放要求等 6.3.4 下列情况可增加或变更分层过程审核项目:● 新的顾客要求● 新的或更改的过程或程序（● 处理经常发生的质量问题的纠正措施● 经多方沟通的关键质量项目● 新的过程设定要求● 验证上次分层过程审核发现问题所采取的纠正措施● 结合近期的审核决定和员工建议等不断进行过程改进和更新6.3.5下列情况可删除分层过程审核中的项目: ●自动化设备替换以前的手工操作 ● -操作中增加了防错在项目从分层过程审核被删除之前必须做仔细的分析，即使是设备替换手工操作，与设备有关的项目可以被增加在原来的审核项目中（例如：零件特征的自动测量要求一个新的防错的确认）。
分层审核管理办法
1.目的：
通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知
2.适用范围：
适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：
由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景
4.过程分层审核管理内容和方法：
生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》
工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》
总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》
4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目
4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、
料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否
需要进一步完善等相关内容
4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证
及质量关注点
4.4过程分层审核检查应有四种结果：
Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用
4.5过程分层审核的跟踪
4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关
的不符合内容。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以
5.。
分层审核管理实施办法
分层审核管理实施办法Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布 2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式,确保始终严格遵守和执行标准,提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素,确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会;二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能,尤其是关键重要工序工位;三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动,同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程,用以确保制造过程受控并加强精益制造理念;四、成立分层审核团队,任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成,制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成,车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成,车间班长任审核组组长;五、职责：质检处负责编制过程分层审核计划和过程分层审核检查表,报质量总监批准后下发至调度处组织实施;调度处负责组织实施过程分层审核,将过程分层审核计划和过程分层审核检查表转发至各审核组;每周组织召开一次评估会议;5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证,必须每月进行一次分层审核;B组必须每天验证确认C组是否完成了审核,每周进行一次过程分层审核;5.5 C组按照过程分层审核日班检查表进行审核;六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次,一般工位每天审核一次;七、编制审核检查表：质检处负责编制过程分层审核检查表,过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1作业指导书2过程参数3目视辅助工具是否在现场,内容是否正确4产品标识5工艺执行6量具的功能和校验的确认7自检执行8文件/记录的完整性包括适当的质量文件9不合格品处理10员工资格11安全防护12堆放/防护要求13顾客反馈各过程的检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;八、实施审核：1、车间主任应安排对C组审核的计划实施情况进行跟踪检查,C组审核记录每周上交生产车间,由生产车间进行汇总,每周组织各班组召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进,并将审核整改记录传递到质检处;2、制造总监组织安排对B组审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、总经理或者总经理安排对A组审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、支持部门也可以被邀请参与评审,当领导层审核某区域时,区域的各层人员都应该参与进来,有利于正确的指导/积极促进;九、审核结果的改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题,由各审核组汇总,应形成过程分层审核结果对策措施评估报告,明确问题、责任人、完成时间,张贴在班组看板上,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后,该问题才算有效关闭;2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题,应形成改进项目,成立项目组以推动改进;3、审核组每月召开一次会议,总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足,以及审核中发现的主要问题,这些问题的关闭与改进情况等;会议记录做为分层审核的月度总结报告;4、B、C组审核记录交到质检处后,由质检处每月汇总审核中发现的问题,组织相关部门进行纠错、改进和验证;十、相关记录1、过程分层审核计划表2、过程分层审核检查表3、过程分层审核结果对策措施评估报告4、月度总结报告5、纠正与改进记录。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。
为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。
本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。
二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。
三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。
2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。
3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。
四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。
计划应在每年初进行评估和更新。
2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。
3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。
同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。
五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。
3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。
4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。
六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。
2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。
3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。
七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。
分层审核管理实施办法
XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。
三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
四、成立分层审核团队，任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。
五、职责：5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。
5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。
每周组织召开一次评估会议。
5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。
5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。
5.5 C组按照《过程分层审核日班检查表》进行审核。
六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次，一般工位每天审核一次。
分层审核管理办法
1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。
4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。
4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。
二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。
三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。
2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。
b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。
c.第三层：品质经理进行的定期巡查。
d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。
3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。
四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。
2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。
4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。
五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。
b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。
-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。
c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。
-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。
2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。
b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。
3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。
b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。
分层审核管理制度
分层审核管理制度(共2页) -本页仅作为预览文档封面，使用时请删除本页-分层审核（LPA）管理制度1.目的：LPA分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性，2.适用范围：适用于由顾客和本公司确定的所有关键过程（生产工序）。
3.职责：3.1质量部负责组织相关部门制定并完善《LPA分层审核检查表》、《LPA防错验证审核表》。
3.2制造中心按照《LPA分层审核检查表》的要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，并对部门、车间改善情况进行跟踪。
3.3质量部负责根据《LPA防错验证审核表》进行防错审核。
4.定义：LPA分层审核：分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证过程符合性。
是以过程为基础进行的，而不是基于零件。
5.工作程序：5.1计划制定：5.1.1成立审核工作小组，建立分层审核频率与结构。
5.1.2风险最高的区域应首先进行分层过程审核。
5.2实施审核：5.2.1质量部组织相关部门制定《LPA分层审核检查表》，并为所有不符合确定反应计划。
5.2.2《LPA分层审核检查表》包括（但不限于）过程的所有要素，以确保：设备得到恰当地维修保养、防错方法有效、标准化作业指导规定的生产步骤得到遵循。
5.2.3《LPA分层审核检查表》是一动态的检查表，制订《LPA分层审核检查表》时还要考虑以下的输入（不限于）：A、客户抱怨历史记录；B、过程稳定性：关键特性、CPK与量具 R&R；C、合格率、不良报告；D、过程流程图，控制计划、作业指导书、检验指导书；E、失效模式影响及后果分析中的高RPN值；F、操作者影响，如：新员工、技能待提高员工；G、防错/探测性；5.2.4频次：车间主任/组长：必须每天进行一次过程控制审核；部长/经理：必须每周进行一次过程控制审核；总经理/总监：（必要时）每月进行一次审核；5.2.5各岗位负责将操作者使用的各类指导书放置在易于得到的工位附近。
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XXXX有限公司质量体系
第三层次文件
XXXX有限公司
分层审核管理实施办法
文件编号：QP/BW804-01
受控编号：
版序：C/0
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
2013年5月10日发布2013年5月15日执行
一、目的：
使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。
二、适用范围：
适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。
三、定义：
分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
四、成立分层审核团队，任命审核组长：
A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长；
B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长；
C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。
五、职责：
5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。
5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。
每周组织召开一次评估会议。
5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。
5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。
5.5 C组按照《过程分层审核日班检查表》进行审核。
六、审核频次：
A 组必须每月进行一次分层审核；
B组必须每周进行一次过程分层审核；
C组必须对关键重要工位最少每班审核一次，一般工位每天审核一次。
七、编制审核检查表：
7.1 质检处负责编制《过程分层审核检查表》，《过程分层审核检查表》至少应考虑以下这些方面的问题：
1）作业指导书
2）过程参数
3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
4）产品标识
5）工艺执行
6）量具的功能和校验的确认
7）自检执行
8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）
9）不合格品处理
10）员工资格
11）安全防护
12）堆放/防护要求
13）顾客反馈
7.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
八、实施审核：
1、车间主任应安排对C组审核的计划实施情况进行跟踪检查，C组审核记录每周上交生产车间，由生产车间进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进，并将审核整改记录传递到质检处。
2、制造总监组织安排对B组审核的计划实施情况进行跟踪检查；
3、总经理或者总经理安排对A组审核的计划实施情况进行跟踪检查；
4、支持部门也可以被邀请参与评审，当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应该参与进来，有利于正确的指导/积极促进。
九、审核结果的改进与跟踪
1、审核中发现的一般性问题，由各审核组汇总，应形成过程分层审核结果对策措施评估报告，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认
后，该问题才算有效关闭。
2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，应形成改进项目，成立项目组以推动改进。
3、审核组每月召开一次会议，总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足，以及审核中发现的主要问题，这些问题的关闭与改进情况等。
会议记录做为分层审核的月度总结报告。
4、B、C组审核记录交到质检处后，由质检处每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错、改进和验证。
十、相关记录
1、过程分层审核计划表
2、过程分层审核检查表
3、过程分层审核结果对策措施评估报告
4、月度总结报告
5、纠正与改进记录。