分层审核管理办法及审核检查表
分层审核检查表
班中
• 返工完成后每个产品是否得到了确认？
班中
预防性维护活动 • 是否验证了设备的维护保养和点检的实施情况 班前
设备管理 • 设备修理后是否有记录,是否得到验证?
班前
审核结论:1.没有发现不符合项:Y 2.有需要改进项:NO ,并填写审核发现 3.审核条款不适用:NA
审核日期: 纠正措施/日期
验证人 /日期
班中 班中
• 是否记录了重大的过程事件？
班中/班后
审核日期: 纠正措施/日期
验证人 /日期
审核员： 项目
班次: 过程审核内容 • FTQ是否坚持执行“警戒控制线”？
分层审核检查表
QMS-M3-P01-05
版本:01
工序:
审核 时间
审核结果 Y/NO/NA
审核发现
班后
• 反映计划是否有效并被执行？
班后
班前
• 首件检测是否得到确认?
班前
• 操作人员是否遵从标准化作业(作业指导书)？ 班中/班后
操作者检验/标 准化作业
•
操作人员是否对产品实施检验？
班中
• 检测结果是否得到确认?
班中
Байду номын сангаас控制计划
• 控制计划实施的检验是否按照适当的频次，正 确的抽样数量和正确的表格记录？
• 产品/过程检查结果是否符合规范？若否，是否 遵从了反应计划？
• 生产过程中的不合格品或可疑产品是否被标识 并放置在指定区域？
班前
生产现场的组织 • 是否使用了正确的工位器具？
和环境
• 遏制物料是否被标识及被隔离？
班前 班前/班中
• 在要求的场所是否具有可追溯性?
班前
• 是否遵循了先进先出原则？
分层审核检查表-模板
17 18 19
SNS产品注塑员工是否经过培 训SN，S现熟场悉存SN储S粒常子见是问否题从点空并调识房 随所用 有随 在取 用？ 卡现 扣场 是无 否超 存出 在1水箱渍S？NS （要求：卡扣煮水后必须甩干
三、系统问题
21 是否召开了快反会议并及时更新了记录？快反问题点整改进度有无更新？
22 23
8 是否按规定执行了首末件检查（抽查2个产品）？检验员是否按要求做检验记录？
9 产品质量标准是否清晰可用，是否随手可得？（如标准样件等）
10 注塑料箱是否装载过满，导致挤压变形？（随机抽查2个机台进行审核）
11 抽查2个产品，查看年月轮（年周轮）是否清晰？
12
二、质量关注点
16 现场作业文件是否有红色受控章？是否有受控编号？
1个工位是否存在同时装配2个 及装以 配上 工不 位同 （型 注号 塑的 及卡 线扣 下？ 装（ 配抽 工 位）是否存在2种及以上的卡
注：未发现问题-Y，发现问题并立即纠正-NC，发现问题未当场纠正-N，不适用-NA
序 号
不符合项/建议
问题类型(NC/N)
保存年数：3年
审核员 审核结果
5 所有不合格品返工是否线下执行？返工返修作业指导书是否在现场并易于获得？
6
பைடு நூலகம்
现场作业指导类文件是否齐全？（检验指导书、操作作业指导书、设备作业指导书、设备点检 作业指导书、模具点检作业指导书、工艺卡）
7
现场记录填写是否规范、齐全？是否得到审核批准？（工艺记录、设备点检记录、模具点检记 录、投料记录）
分层审核检查表
编号：
班组
层级
审核日期
注塑
审核项目
一 、
1
分层审核管理办法
分层审核管理办法编制：日期：2019年12月23日审核：日期：2019年12月24日批准: 桂日期:2019年12月25日修订记录目录前言.................................................................. 错误！未定义书签。
1目的 (3)2适用范围 (4)3定义 (4)3.1分层审核LPA（Layered Process Audit） (4)3.2 一级审核（Flash Audit） (4)3.3 二级审核 (4)3.4 三级级审核 (4)3.5 补充说明 ................................................................................................................. 错误！未定义书签。
4主要职责 (4)5程序内容 (5)5.1审核计划的制定 (5)5.2审核表的编制 (5)5.3审核的执行 (6)5.4审核跟进 (7)5.5问题反馈 ............................................................................................................. 错误！未定义书签。
5.6持续改善 ............................................................................................................. 错误！未定义书签。
6相关文件 (8)7相关记录 (8)8附件（流程图） (8)1目的指导分层审核运作，确保定义的标准正确的运用。
确保过程的持续符合，并由此提升过程的稳定性和首次通过能力。
2适用范围适用于公司所有的生产工艺过程。
分层审核检查表
分层审核检查表模板
下面是一个简单的分层审核检查表模板的文字描述。
该模板适用于需要分层次审核的任务或项目，其中不同层级的人员会对任务或项目进行审核。
分层审核检查表模板示例：
在此表中，每行代表一个审核层级，每列包含不同信息：
1. 审核层级：列出不同的审核层级，例如一级审核、二级审核、三级审核和终审。
2. 审核人员姓名：填入负责进行审核的人员姓名。
每个层级的审核人员可能不同。
3. 审核日期：在每个层级的审核人员完成审核时，填写审核日期。
4. 审核结果：审核人员根据审核结果，填写“通过”、“不通过”或其他适当的结果。
5. 备注：可用于记录关于审核的任何附加信息或备注。
根据您的具体需求，您可以根据实际情况增加或减少审核层级，指定相应的审核人员，并根据项目或任务的复杂程度来设计合适的审核流程。
请注意，分层审核检查表有助于确保任务或项目经过多个层次的审核，以提高准确性和质量，并防止可能的错误或疏漏。
分层审核检查表(科长)
焊装车间过程分层审核检查表（生产科科长）
班次
月
日
早/中
审核人 第1部分：基本问题
职务
生产科科长
工位编号 产品图号 操作工
安全
1 现场人员安全防护穿戴是否执行；安全提醒标识是否完好。 2s
标准化
3
现场《控制计划》、《作业要领书》、《过往缺陷表》等工艺文 件是否正确、齐全，操作工是否执行
4
左拿右放、大小箱制定是否执行、计数器是否正确使用、是否按 照规定清点分零件
4M变化
13 设备、人员是否有变化？ 14பைடு நூலகம்产生变化后是否执行《变化点管理》；
第2部分：质量关注问题
判定结果
1
特别关注 2
3
第3部分：系统问题 （本部分由科长级对车间主任的工作进行点检）
判定结果
1 车间主任是否按照规定执行；
过程控制 2 现场的各项记录是否及时、真实的填写；
3 分层审核的结果是否得到实施、跟踪、落实。
5 电极头/凸焊电极是否按照规定频次修磨
判定结果
6 打点编序、数量、位置、方式、时间等是否规范化
7 现场5S标准是否认真执行。
8 操作工对《标准化作业书》规定的内容是否了解
9 操作工是否认真阅读相关文件
质 量 10 产品的过往缺陷是否明晰；产品质量要求是否清晰
11 是否按照规定进行各项记录填写；
12 是否验证本工序防错装置是否有效；
标准：“Y”符合要求、“N”不符合要求、“NC”不符合要求，但是立即得到了整改、“N/A”不适用
1 任何不能立即整改的问题必须在“对策措施汇总”表详细记录
2
表示可以直接询问操作工的项目
3 生产科长每月1次。（每次检查3-5个工位）
分层审核检查表
3 巡视车间现场5S是否让人满意
4 车间设施、用具是否保持完好
5 车间物料在摆放、防护和定置定位等方面是否执行到位
6 车间员工穿戴、着装是否规范
7 员工生产动作是否紧凑、流畅
8 检查班组是否按照分层审核计划实施、跟踪记录
9 检查车间是否推动审核发现的问题解决
10 车间目视化看板是否及时更新
11
绩效指标是否定期维护和跟踪，车间是否熟悉本部门的绩效指 标
QP-M04-02.04
版本5.2
审核区 域：
序号
审核项目
LPA 检 查 表（车间区域）
审核结果 1“Y”－没有发现差异； 2“N”－发现差异； 3“NC”-审核时发现差异,立 即进行了纠正； 4“N/A”不适用
时间：
时间：
时间：
时间：
区域：
区域：Βιβλιοθήκη 区域：区域：1 现场是否进行了LPA审核？
2 巡视车间安全是否存在安全隐患
12 对不达标或指标恶化的状态跟踪
13 检查车间是否存在明显的浪费
14 车间下班门窗关闭是否落实责任人
15 车间主任在工作中还有什么困难
16 车间主任在工作中有什么好的降成本改善建议
17 车间哪些方面还需要优化和改善
备注：生产副总每季度审核车间1次。
分层审核用表模板
问题描述
改善计划
责任部门人签字 预计完成日期 实际完成日期
18 检查凸焊数量核对表有无如实记录填写
说明
*问题为 质量关注 点
Y达到要求 N不符合要求 NA不适用 NC不符合被及时整改
-未开班
确认人 班组长
分层审核层次一检查表
周一
白
夜
周二 白夜
周三 白夜
周四 白夜
部 门/区域:
周
周五
周六
白
夜
白
夜
确认栏
周日理员 C 不正确或漏失信息，通知团队主管 D 潜在的顾客关注问题，通知质量 反应计划 E 不正确或漏失信息，通知车间主任 F 潜在的设备保养问题，通知设备主管 G 潜在的产品质量问题，通知检验主管 H 潜在的生产计划问题，通知物流主管
序号 1
要素
周 班次
员工穿着符合要求（手套、工作衣、工作鞋等穿戴齐全）
2
作业指导书是否正确存放于现场，员工是否按照作业指导书要 求规范操作
3
员工是否充分理解与掌握了设备操作、设备点检、工艺参数点 检内容；并在生产开始前进行了点检与记录。
4
检查定置定位是否有效落实（包括工装模具、叉车、液压车及 工具箱和料箱料架等）
检查工位周围是否整洁有序，设备、工装模具、工作台及周边
5
地面进行了清洁，对废弃物进行了分类管理，并使用了正确的
工位器具。
6
检查工位周围是否有滞留的不明状态零件（无标识，无标 签，）
7
检查零件标签是否与实物一致，无错漏且标识填写完整
零件的周转、存储是否符合规定，不可超装、叠压、不良品分
8 类放置，料箱标识卡填写需完整且具有唯一性，不可有多余标 识卡,外箱不能有废旧标签；
分层审核检查表(模板)
员工机台20本工位使用的量具检具是否在有效期内？本工序审核关注内容客户反馈问题现场是否存在？2321产品的状态标识是否完整、正确？26分层审核结果中“Ο”、“×”项需填写到《分层审核整改措施表》中，“Ο”项将相关内容填写完整。
“×”项需将日期、地点、问题描述、提出人内容填写完整，并将该表单提交相关责任部门，由相关责任人填写对策措施及目标完成日期，责任部门整改完成后由提出人验收确认。
《分层审核整改措施表》填写满整页后提交至品质部备案。
审核问题记录统计数量√×NAΟ252422生产过程参数是否受控？如速度、拉力等19防错验证是否有效并记录？18操作人员是否对产品进行巡检？17操作员工是否清楚出现不合格后的处理和升级流程？16生产现场人员是否熟悉产品的质量要求？15员工是否理解并按照《标准作业指导书》进行作业？14首段/首件是否得到验证确认？13生产过程中的不合格品是否被合理放置隔离？12是否按照要求对设备进行点检保养？11已经确定的改善对策是否有效执行？200目、60目网片。
10本工位上记录是否填写规范、完整、准确？9本工位上所用作业文件是否为最新的受控版本？8目视辅住工具是否在现场，是否符合要求？7本工位人员是否满足岗位能力要求？5区域的布局是否有利于员工的操作？2所有物料是否整齐放置定制区域内，产品堆放是否符合？通用审核内容1员工劳防用品（工作服、防护用品）是否穿戴整齐？4区域场所通道是否堵塞？3工作现场是否干净整洁、无灰尘？6生产现场是否存在潜在危险？班组审核结果√-无问题/O-立即整改完/×-不能立即整改完/NA-不适用工序日期周一周二周三周四周五周六范围序号审核内容每季度审核对象信息审核人员班组长主任/主管/质量工程师/人事行品质经理/采购经理/人事经理/厂长车间审核等级审核频率每天每周每月xxx有限公司分层审核检查表编号：zzz 生效日期：2020年9月1日 版本：V1.0审核员审核等级一级二级三级四级一级二级三级。
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分层审核管理办法
1、目的
使各级管理者都参与到支持现场制造的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并提供一个有效的跟踪流程，识别持续改进的机会。
2、范围
适应于公司所有生产/质量过程。
3、定义
分层审核：是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行频繁地审核以验证过程符合性，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
4、审核团队
审核团队成员：生产副总、各部门主管或主任、各班次班组长或技术员
5、分层与频次
1、第一层审核由班组长或技术员执行，按照审核检查表内容对所辖过程每班进行一次审核；
2、第二层审核由各部门主管或主任执行，按照审核检查表内容对所辖过程每周进行一次审核，并对第一层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录；
3、 第三层审核由生产副总执行，按照审核检查表内容对整个生产质量过程每月进行一次审核，并对第二层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录。
6、审核检查表
质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核，审核的项目考虑但不限于检查表中的内容，各分层审核检查表应视实际情况适时进行更新。