1第一章 项目采购的基本原理

1.1项目采购概述1.1.1采购的定义和内容（识记）项目采购管理被定义为:为达到项目范围而从执行组织外部获取或服务所需的过程。

执行组织：一般为业主或者业务代表，是业主方管理项目的组织。

分类：（1）按采购内容，分为有形采购和无形采购。

1)货物采购属于有形采购，是指购买项目建设所需要的投入物，如机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料等，并包括与之相关的服务。

还有大宗货物，如药品、种子、农药、化肥、教科书、计算机等专项合同采购，它们采用不同的标准合同文本，可归入上述采购种类之中。

2）土建工程采购也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务，并包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。

3）咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或土建工程采购，它属于无形采购。

咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。

咨询服务的范围很广，大致可分为4类：1）项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；2）工程设计和招标文件编制服务；3）项目管理、施工监理等执行性服务4）技术援助和培训服务。

（2）按采购方式,分为招标采购和非招标采购。

招标采购包括国际竞争性招标、国内竞争性招标、有限国际招标；非招标采购包括国际、国内询价采购、直接采购、自营工程。

采购的业务范围1)确定所要采购的货物或土建工程。

或咨询服务的规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。

2)市场供求现状的调查分析。

3)确定招标采购的方式——国际/国内竞争性招标，或其他采购方式。

4)组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。

5)合同的实施和监督。

6)合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。

7)合同支付。

8)合同纠纷的处理等。

采购与项目执行的关系1)项目周期（6个周期）2)项目周期与采购安排>1.项目鉴别阶段 >4.项目谈判阶段>2.项目准备阶段 >5.项目执行阶段>3.项目评估阶段 >6.项目总结阶段3)项目执行4)采购在项目执行中的重要性1.1.2 项目采购的主要过程（理解）1）采购计划编制采购计划：指确定哪些项目需求，以从实施组织之外采购产品或服务的过程。

该项过程应在范围定义期间完成。

它涉及到考虑是否需要采购、采购什么、如何采购、采购的价格、采购多少、何时采购。

（Whether、How、What、How many、How much、When )。

措施：进行市场调查和市场分析→采购计划编制的依据→采购计划编制的工具技术→采购计划编制的结果采购计划编制的依据①范围说明书②产品说明书③采购资源④市场状况⑥约束条件⑤其他计划编制输出⑦假定2）询价计划编制询价计划编制包括支持询价工作所需的文档准备工作。

措施：询价计划编制的依据：（1）采购管理计划（2）工作说明书（3）其他计划编制的结果询价计划编制的工具和技术询价计划编制的结果：（1）采购文档（2）评价标准3）询价询价是从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。

措施询价的依据：(1)采购文档(2)合格的卖主清单询价的工具和技术:(1) 投标者会议(2)广告询价的结果---------建议书（或投标书）4）供方选择供方选择包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准，在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素。

措施供方选择的依据:(1) 建议书（或投标书）(2)评价标准(3)组织政策供方选择的工具和技术：（1）合同谈判（2）筛选系统（3）加权系统（4）独立估算供方选择的结果5）合同管理合同管理是确保卖方履行合同要求的过程。

措施：合同管理所依据的材料：（1）合同（2）工作结果（3）变更申请（4）卖方发票合同管理的工具和技术：（1）建议书（或投标书）（2）评价标准（3）组织政策合同管理的结果：（1）来往函件（2）合同变更（3）支付申请6）合同收尾合同收尾类似于管理收尾，它涉及产品核实（所有的工作是否正确、满意地完成）和管理收尾。

合同条款可以对合同收尾规定具体的程序。

措施合同收尾的依据合同收尾的工具和技术-------采购审查合同管理的结果—(1)合同归档(2)正式验收和收尾1.2 项目采购方式1.2.1 国际竞争性招标及程序（识记）世界银行于1951年将国际竞争性招标（International Competitive Bidding，ICB）作为一种很好的采购方式加以推广。

要求制作完整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。

特点：在世界范围内进行招标；高效；经济；公平。

取得的效果：1）帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物；2）保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；3）确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购；4）避免贪污贿赂的行为；5）有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。

国际竞争性招标有一套完整的程序，世界银行贷款项目竞争性招标的程序在《采购指南》中均有原则性的规定和要求。

1.2.2 有限国际招标方式及程序（识记）有限国际招标（Limited InternationalBidding,LIB）方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。

适用情况：1）采购金额较小；2）有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者或工程的承包商数量有限；3）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，如紧急的援建项目等；与国际竞争性招标的不同：有限国际招标方式不必刊登广告、不实行国内优惠。

1.2.3 国内竞争性招标方式及程序（识记）国内竞争性招标（National Competitive Bidding,NCB）1.适用情况：1）合同金额小；2）土建工程地点分散，而且施工时间可能拖得很长；3）劳力密集型的土建工程；4）在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格；5）如果采用国际竞争性招标的方式所带来的行政或财务上的负担，明显地超过ICB所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞争性招标。

与国际竞争性招标的不同：有限国际招标方式不必刊登广告、不实行国内优惠。

2.与国际竞争性招标的不同：1）广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上；2）国内竞争性招标文件可用本国语言编写。

总的原则：公开竞争、经济、效率。

3.基本原则和程序：一般包括编写招标文件、刊登招标广告、投标、开标、评标、合同谈判等步骤。

1.2.4 其他采购方式（理解）1.国际和国内询价采购2.直接采购3.自营工程1.3 项目采购的法律基础（理解）1.3.1 招标投标法1.按法律效力的不同，分三个层次：《中华人民共和国招标投标法》、地方性招标投标法规、地方性招标投标规章。

2.招标投标法律法规体系简介1.3.2 建筑法我国从1998年开始实行的《中华人民共和国建筑法》（简称《建筑法》），对建筑工程发承包、建筑许可、建筑监理、生产安全、质量管理等方面进行了明确规定。

1.对“建筑工程施工许可”的规定2.对建筑工程发包与承包的规定对发包的规定：《建筑法》规定：“建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。

”3.对承包的规定：(1)承包单位的资质管理;(2) 联合承包（3）禁止建筑工程转包（4）建筑工程分包1.3.3有关国际组织对国际项目采购的规定1. 联合国贸易法委员会的《关于货物、工程和服务采购示范法》《示范法》制定的目的，促进下列目标实现：1）使采购尽量节省开销和提高效率；2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程；3）促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争；4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇；5）促使采购过程公平、公正，提高公众对采购过程的信任；6）使有关采购的程序具有透明度。

基本原则：公开、公平、公正、竞争、效率和透明度等适用范围：采购实体、货物、工程、服务2. 世界贸易组织的《政府采购协议》《协议》的基本目标：（1）国民待遇原则（2）非歧视原则《协议》的适用范围3. 世界银行的《采购指南》《采购指南》是世界银行为向其成员提供项目贷款制定的统一规则，它使项目贷款能够规范化运作，并对贷款的使用进行监督和管理。

《采购指南》的目的使那些负责由国际复兴开发银行或国际开发协会提供贷款予以部分或全部资助的项目项目的人员，了解在项目采购所需要的货物和工程方面所做的安排。

《采购指南》的原则：1）在项目实施包括有关货物和工程的采购中必须注意经济效益；2）世界银行愿为所有合格的投标者提供竞争的机会；3）世界银行愿意促进借款国本国承包业和制造业的发展；4）采购过程要有较高的透明度。

《采购指南》的适用范围：1）采购项目的范围2)投标资格的范围。