13 内部审核控制程序
COP-13内部审核控制程序
编制审核：批准：1、目的规范本公司对质量管理体系审核的过程，以确保质量管理体系的符合性、充分性和有效性。
2、范围适用于本公司有关内部审核的计划、组织内部审核工作。
3、职责3.1管理者代表负责审批内部审核计划，组织内部审核工作，。
3.2 审核员负责按照计划的安排完成审核工作。
3.3 各部门负责配合审核工作，完成与本部门有关的不符合项的整改项目。
4、工作程序4.1审核策划4.1.1管理者代表负责策划本公司的内部质量管理体系的审核工作。
4.1.2原则上，对整个质量管理体系的全面审核每年应不少于1次，并覆盖到ISO9001标准的所有条款及本公司的各个职能部门。
4.1.3审核一般可安排在认证机构监督审核前1个月左右进行，由管理者代表确定具体的时间；特殊情况下，如质量管理出现较大的问题、需要对某些关键工作加强管理时、体系内部出现意外情况，导致质量管理体系可能不稳定运行时，应安排进行临时性的审核。
4.1.4根据审核的安排，由管理者代表主导，办公室负责制订每年度“内部审核计划”,规定审核的内容和预计的时间安排。
每次审核应根据审核的内容编制“审核实施计划”，明确：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、具体的时间安排及审核组分工、被审核部门的配合要求以及审核的重点及注意事项等。
4.1.5由管理者代表审批“内部审核计划”，对审核安排的合理性，人员的资格，审核的关注点等进行确认。
4.1.6“内部审核计划”应至少提前5天分发到被审核部门，以便于工作的准备和安排。
被审核部门如对审批提出修改意见应在审核日2天以前提出，由办公室处理。
4.2审核小组4.2.1审核应保证独立性，审核人员不可以审核本部门的工作。
从事审核的成员应经过培训合格的内部审核员，做审核安排时，应注意审核时间的合理性，不可太短，也不可冲突。
对被审核部门来说，应尽量安排熟悉其工作的审核员进行审核。
编制审核：批准：4.2.2审核小组成员在审核组长的带领下，在审核前准备“审核检查表”，以便于审核的展开。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
ISO13485内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序1目的验证质量管理体系运行的符合性及所覆盖产品的全部过程质量活动是否符合标准要求。
2范围适用于企业质量管理体系及所覆盖产品全部过程质量活动的内部审核。
3职责3.1办公室负责制定内部审核计划，协助管代组织内审并记录，保存内审文件。
3.2管代负责组织内审并批准内审文件。
3.3审核组长负责内审实施及有关内审文件。
3.4各部门配合内审并对审核中发生的不合格项制定，实施纠正预防和改进措施。
4工作程序4.1内部审核计划的编制4.2办公室负责编制《内部审核计划》，其内容有：a、审核目的、依据、范围、准则和方法。
b、受审核部门和审核时间。
c、上次审核中发生的不符合项的纠正预防和改进措施及实施结果。
d、审核组工作分工及应遵守原则。
4.1.2《内部审核计划》内容应包括体系所覆盖产品要求及各部门所开展质量活动是否符合标准要求。
4.1.3内审至少每年进行一次。
4.1.4出现下列情况应组织临时内审：a、法律法规及其他外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大产品质量事故或设备安全工伤事故；d、体系大幅度变更：计划外审核由管代临时组织。
4.1.5必要时应对产品进行审核，审核前应做好策划、组织与实施准备。
4.2审核前准备：4.2.1管代组织成立审核组，可兼任或任命审核组长、内审应与受审核部门无直接关系的内审员负责。
内审员应经体系认证机构或咨询机构培训，考核合格，领取内审员证书后方能担任。
4.2.2审核组长应策划、编制本次《审核实施计划》报管代批准，其内容有：a、审核目的、依据、范围、准则和方法。
b、审核程序安排。
c、审核组成员。
d、审核时间、地点。
e、受审部门及审核要点。
f、审核报告分发范围、日期。
4.2.3审核组长应根据审核结果编制《内审检查表》，列出受审部门，审核项目、依据、方法、不符合项描述及不符合项条款。
4.3内审的实施4.3.1首次会议：a、由管代、内审组成员及各部门负责人参加审核。
办公室负责首次会议签到及会议记录，并整理归档保存，审核组长主持会议。
13内部质量审核程序
1.目的: 通过内部审核，验证公司质量管理体系是否符合策划的安排，是否被正确、有效实施并适合于达到预定目标，及时发现问题，采取纠正/预防措施，以确保质量管理体系持续有效运行，确保体系的维持和改进。
2.范围：本程序适用于与本公司质量管理体系有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次，产品形成全过程（即从原材料采购到产品销售服务过程）的审核，产品的质量审核。
3.职责
4.1品质部负责公司年度内部质量体系审核计划的制订、审核小组的组建及不符合项的跟踪验证。
4.2 审核小组负责审核计划的实施,审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
4.3 受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
4.4 受审核部门负责配合审核人员进行审核，对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
4.相关文件
4.1《质量记录控制程序》
5.相关记录
5.1《内部质量体系审核计划》
5.2《内审实施计划》
5.4《内审检查表》
5.5《会议记录》
5.6《不符合报告》
5.7《审核报告》。
13内部审核控制程序
b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；
c.法律、法规及其他外部要求的变更；
d.在接受第二、第三方审核之前；
e.在节水认证证书年度监督复审前。
f.对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部审核的信息输入。
5.1.2年度内审计划内容
a.审核目的、范围、依据和方法；
b.受审部门和审核时间。
5.1.3根据需要，可审核质保体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求和《水箱配件节水认证实施规则》的全部内容。
5.2审核前的准备
5.2.1节水认证质量负责人任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员承担。
3.3内审组长：a.编制、实施本次内审计划；b.编写内审报告。
3.4质量活动有关的各职能部门协助、配合。
4.0定义：无
5.0作业内容：
5.1年度内审计划
5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序，及以往审核的结果，由总经办经理负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经节水认证质量负责人审核，总经理批准。内审每半年至少进行一次，并要求覆盖本公司ISO9001质量体系的所有要求和《水箱配件节水认证实施规则》的全部内容，另外出现以下情况时由管理者代表及水箱产品节水认证质量负责人及时组织进行内部质量审核：
6.0相关文件
《质量手册》
《管理评审控制程序》
《纠正与预防措施控制程序》
7.0流程图：
附件一：内部审核组织结构图
附件二、内部质量审核作业流程图
5.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交节水认证质量负责人审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃和灵活性，其内容主要包括：
内部审核控制程序
1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。
2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。
3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。
3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。
3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。
3.5各部门:接应内审,进行相应整改。
4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。
4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。
4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。
4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。
4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。
4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。
4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。
4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。
4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。
FW-QCP-13内部审核控制程序
文件编号：FW-QCP-13 版次： A/11 目的验证公司内与质量/食品安全管理体系相关的各项活动是否符合相关标准的要求，为保证公司管理体系持续、有效的运行并得以不断完善提供依据。
2 适用范围适用于质量/食品安全管理体系运作的审核。
3 定义无4 权责4.1总经理：审核报告的核准；4.2管理代表：审核策划和实施, 审核小组建立及审核人员；4.3审核小组：内部审核作业执行；4.4相关部门：配合审核作业及不符合项的纠正/预防。
5 作业内容5.1审核方式，本公司审核方式分为下列数种：5.1.1定期性审核：原则上每年两次，由管理代表召集审核小组依据《年度内部审核计划》对公司质量/食品安全体系实施审核，与相关质量/食品安全标准或适当之质量/食品安全文件执行审核。
5.1.2不定期审核：增加审核次数和延长审核时间。
a) 本公司的组织结构,质量与食品安全管理体系发生重大变化;b) 出现较大质量与食品安全事故,或产生连续的顾客或相关方投诉;c) 法律法规或其他外部要求的变更;d) 在接受第二、第三方审核前；e) 在质量与食品安全管理体系认证证书到期换证前。
f)上次审核结果不佳（指每一质量/食品安全体系要项有五个以上之缺失）。
5.2年度内部审核计划的制定：管理代表每年年底拟定《年度内部审核计划》呈总经理核准。
5.3审核小组5.3.1审核小组由管理者代表指派合格的审核员组成。
5.3.2审核时审核小组成员不能为被审核单位所属部门主管或人员。
5.3.3每次审核时之审核小组由管理者代表指定审核小组组长。
5.4管理代表依据《年度内部审核计划》于三天前以《审核行程安排》通知被审核单位审核时间及项目，受审单位对审核时间若有异议时得由管理代表修改之（注：每次安排内审时，应根据上次内审缺失最多的部门及上次内审至本次内审期间体系的维护状况重点检查）。
5.5现场审核作业5.5.1审核首次会议：由管理代表于审核当于首次会议时介绍双方成员、审核项目及审核行程等事项。
内部审核控制程序
内部审核控制程序概述首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。
内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。
内部审核控制流程内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：1. 确认审核目的内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的审核流程。
例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。
2. 设计审核计划审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。
针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。
3. 实施审核计划内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。
在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。
4. 发布审核报告审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。
审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。
5. 监督审计跟进审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的问题，确保问题得以彻底解决。
内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。
内部审核流程中的控制环节内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中最重要的控制环节包括以下几个方面：1. 人员管理控制人员管理包含着人员的招聘、考核、培训等方面，对于内部审核流程来说，需要保障审核人员的专业技能和职业道德，让他们能够熟练、正确地完成审核的任务。
2. 审核计划的控制审核计划是整个审核大计的基础，一份合理，全面和切实可行的审核计划可以为内部审核的高效实施提供必要的保障。
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内部审核控制程序
1、目的
验证环境、安全管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标准和环境、安全管理体系的要求，确保环境、安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2、范围
适用于公司环境、安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3、职责
3.1总经理
A、批准公司年度审核实施计划
B、批准内部环境、安全管理合格率审核报告。
3.2管理者代表
A、全面负责内部环境、安全管理体系审核工作；
B、确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划，每次的审核实施计划和内部环境、安全管理体系审核报告。
3.3技术部
A、编写环境、安全管理体系年度内审计划，并负责组织实施；
B、协调内审活动中的相关问题。
3.4内审组长
A、编制、实施本次内审计划；
B、编写内审报告；
C、负责对纠正措施的跟踪验证。
3.5内审员
负责编制《内审检查表》，完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
4、程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序及以往审核的结果，由技术部负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，两次内审的时间间隔不应超过12个月。
并要求覆盖本公司环境、安全管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：
A、组织机构、管理体系发生重大变化;
B、出现重大环境、安全事故，或用户对某一环节连续投诉；
C、法律法规及其他外部要求的变更；
D、在接受第二、第三方审核之前；
E、在认证证书到期换证前。
4.1.2年度内审计划内容
A、审核目的、范围、依据和方法；
B、受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要，可审核环境、安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖环境、安全管理体系全部要求。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
A、审核目的、准则、范围、方法；
B、内部审核的工作安排；
C、审核组成员；
D、审核时间、地点；
E、受审部门及审核要点；
F、预定时间，持续时间；
G、开会时间；
H、审核报告分发范围、日期。
4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
4.2.4内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审核部门对内审时间如有异议，应在内审前通知内审组长。
4.2.5内部环境、安全管理体系审核员应经体系准咨询机构培训、考核合格后方能担任。
4.3内审的实施。
4.3.1首次会议
A、参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由技术部保留会议记录。
审核组长主持会议；
B、会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2现场审核
A、内审组织根据内审检查表对受审部门按程序和文件要求情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；
B、内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
C、内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。
4.3.3审核内容
A、环境、安全方针是否传达和理解；
B、有或可能具有重大环境影响或不可容许的风险因素是否遗漏；
C、环境、安全管理体系中各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；
D、环境、安全管理体系在实际工作中是否正确实施。
E、环境目标、安全目标、指标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；
F、环境、安全管理体系中重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；
G、环境、安全管理体系中有关岗位是否有相关的有效文件；
H、与重大环境因素或可容许风险有关的活动是否受到控制；
I、紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；
J、环境、安全管理体系中对重点供方和合同方的调查和施加影响是否存在；
K、环境、安全管理体系中运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取纠正或预防措施防止再次发生；
M、环境、安全管理体系中的问题信息交流是否畅通。
N、环境、安全管理体系是否符合GB/T24001-2016及GB/T28001-2011标准要求。
4.3.4审核报告
4.3.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施，审核中负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.3.4.2审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
4.3.4.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部环境、安全管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
审核报告内容：
A、审核目的、范围、方法和依据；
B、审核组成员、受审核方代表名单；
C、审核计划实施情况总结；
D、不合格项分页情况分析、不合格数量及严重程度；
E、存在的主要问题分析；
F、对公司环境、安全管理有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.4.4末次会议
A、参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由技术部保留会议记录，审核组长主持会议；
B、会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部环境、安全管理体系审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期；公司领导总结性讲话；
C、由技术部负责发放《内部环境、安全管理体系审核报告》到各部门。
本次内审结果要提交公司管理评审。
5、相关文件
5.1《改进控制程序》
5.2《管理评审控制程序》
6、记录
6.1《年度内审计划》
6.2《审核实施计划》
6.3《内审检查表》
6.4《不符合报告》
6.5《内部环境、安全管理体系审核报告》
6.6《内审首（末）次会议签到表》
6.7《不合格项分布表》。