美国专利文献
美国专利基础剖析
美国专利基础发明人最不想遇到的状况莫过于花费许多时间与精力将自己新的构想付诸实现后，才发现同样的发明早已有人做过。
避免这种状况的最好办法，就是在研发初期做好信息收集的工作。
根据国际经济暨发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development：OECD）的统计结果，有百分之八十以上的科技知识被描述在专利文件中，而大部分被描述在专利中的技术并没有被记载在其它的发行刊物。
因此，发明人绝不可忽视专利信息的重要性。
所谓专利(Patent)是专利权的简称，是国家专利局依照专利法的规定，以法律形式授予申请人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。
专利除了可以保护产品外，专利也像是产品的使用手册，有文字及图标叙述产品的组件、特征、用途，以及使用方法。
此外，专利信息还包括任何可以从专利局发行的文件中所获得的信息，包括技术资料、市场信息、法律信息、以及公司的任何信息等。
想要快速的检索、阅读专利，首先就要对专利的各个部分作一大概的了解，下面主要介绍一下美国专利的基础知识。
1美国专利文献种类及其代码专利文献(Patent document)是一切与专利制度有关的专利文件的统称。
专利文献主要包括专利申请书和专利说明书。
下面介绍下美国专利文献的种类以及文献的代码。
1.1美国专利文献种类1.1.1根据专利文献的产生时间先后顺序，专利文献主要有：➢专利申请公开说明书(Patent Application Publication)➢专利说明书(Utility Patent)1.1.2根据专利的类型可以分为：◆发明专利(Utility Patent)◆植物专利(Plant Patent)◆设计专利(Design Patent)1.2美国专利号码1.2.1专利申请号(Application Number)的编号体系美国专利申请号主要由两位数字的申请号系列码(Application Number Series Code)和六位数字的申请顺序号两部分组成，不足位数的，以零补位。
美国专利文献的特点及检索技巧
美国专利文献的特点及检索技巧
马艳萍
【期刊名称】《石化技术与应用》
【年(卷),期】2003(021)002
【摘要】介绍了美国专利文献的特点及从美国专利商标局网站检索美国专利文献的方法和技巧.
【总页数】4页(P143-146)
【作者】马艳萍
【作者单位】中国石油兰州石化公司石油化工研究院,甘肃,兰州,730060
【正文语种】中文
【中图分类】Z6
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美国专利文献检索
七、外观专利检索数据库
有专利号时，使用授权专利数据库中的号
码检索。 无专利号时，可使用授权专利数据库的高 级检索。
检索实例
例：在专利授权数据库中检索关 于”umbrella”的美国专利文献 ►选择高级检索方式 ►在框中输入”1/8/2002 and ttl/umbrella” ►在select years中选中1976 to present[full text] ►点击 search， ok！
三、扩展专利信息检索数据库 专利转让数据库
专利转让数据库可供检索1980年以来的美 国专利权出让与受让信息。
四、专利公报数据库
本数据库可供用户浏览：
最近52期电子美国专利公报全部内容和最 近10年美国专利公报中的“Notices”（通 知）内容。
四、专利公报数据库 最近52期电子版美国专利公报收录的 内容：
二、专利申请公布数据库 高级检索(手工检索)
可供用户从24种检索入口检索并浏览2001 年3月15日以来的美国专利申请公布文献； 其内容包括可检索的美国专利申请公布的 基本著录项目、文摘和全文数据，以及公 布的美国专利申请说明书的全部图像页； 专利申请公布说明书的起始号为 20010000001.
四、专利公报数据库 最近10年美国专利公报“通知”收录 的内容：
提供最近10年美国专利公报中的“通 知”，每期专利公报的“通知”包括PCT信 息、专利维持费交费通知、专利权终止、 专利权恢复、再公告申请通知、再审查请 求、商标注册终止、专利条例变更、勘误、 修正证书、TTAB出版的终审决定摘要等20 多种内容。
检索入口有专利号、授权公布日、名称、 文摘、权利要求、美国分类号等等。 进行短语检索时注意必须要使用“”号。 在输入窗口内可以进行较长的逻辑运算式
全球主要国家专利文献号码标准
国家/组织(代码)专利文献类型(代码)文献号标准形式及说明备注发明专利说明书(B)ATxxxxxxxBAT+7位数字+文献类型代码（B）。
独立、连续号码序列；光盘文献号码序列已到6位数；B 为第二公布级。
带检索报告的实用新型（U1）ATxxxxxxxU1不带检索报告的实用新型（U2）ATxxxxxxxU2奥地利 （AT） 实用新型检索报告（U3） ATxxxxxxxU3 AT+7位数字+文献类型代码（U1，U2，U3）；数字x 不足7位，前方用0补足。
独立、连续号码序列；光盘的文献号序列已到4位数。
专利申请说明书（A1）AUCCYYxxxxxA1AU+公元年（4位数字）+5位数字+文献代码（A1）。
与申请号相同；申请号为年度连续号码序列；光盘的文献号序列为9位数；A1为第一公布级。
授权专利说明书（B1，B2） AUCCYYxxxxxB1AUCCYYxxxxxB2授权小专利说明书（B3） AUCCYYxxxxxB3澳大利亚 （AU）修正接受专利说明书（C） AUCCYYxxxxxC AU+公元年（4位数字）+5位数字+文献代码(B1，B2，B3，C）。
与申请号相同；B1，B3为第一公布级；B2为第二公布级（有在先公开）；C 为第三公布级。
发明专利申请说明书（A0）BExxxxxxxA0比利时 （BE）发明专利说明书（A1—A5 保护期最长20年；A6-A7保护期最长6年）BExxxxxxxA1 BexxxxxxxA2 BexxxxxxxA3 BexxxxxxxA4 BexxxxxxxA5BexxxxxxxA6 BExxxxxxxA7BE+7位数字+文献类型代码（A0，A1，A2，A3…A7）。
各类文献共用同一连续号码序列；A0为第一公布级；A1-A7只有第一公布级；光盘的文献号序列为7位数；A 字母后面的数字的含义：1，6 – 提交的文本；2，7– 经过修改的文本；3 – 文本带检索报告；4 – 经过修改的文本带检索报告；5 – 修改权利要求的文本及检索报告。
美国外观设计专利法规初探及其文献检索
美国外观设计专利法规初探及其文献检索齐嘉萍陈卫明一、美国外观设计专利保护的历史沿革和概况美国对外观设计的专利保护起始于1842年。
自1953年至今并没有大的变化。
美国外观设计专利法规的特点是它的“不独立性”，即美国外观设计法没有单独立法，而只是美国专利法的一部分（美国外观设计实施细则的情况也类似）。
这个特点涉及到美国专利文献和美国专利检索等方面：例如美国专利公报（OG）中包括外观设计专利和发明专利（Utility Patent），而外观设计专利在公报中所占的篇幅较少；美国专利分类表和分类定义中，外观设计分类的内容也被置于发明专利分类内容的后面，篇幅也较少；美国专利商标局网站中专利检索的各窗口，即可检索发明专利，也可以检索外观设计专利。
美国对外观设计的保护并不仅限于专利，另外在商标、反不正当竞争、著作权等方面也有针对工业品外观设计的保护条款。
美国外观设计的优先权期限为6个月，而我们知道，发明专利优先权期限是12个月。
美国外观保护期限原为3年半、7年、14年不等，1994年后为符合TRIPS规定，一律改为14年。
美国对外观设计的审查采用完全审查制。
除了满足一般专利的要求（实用性、新颖性、独创性、非显而易见性）之外，物品（‘物品’一词，可以理解为‘制造品’、‘工业品’）外观设计要得到外观设计专利的保护，还必须符合一条非常重要的标准，即寻求外观设计专利保护的物品的特征必须主要是装饰性而不是功能性的。
在美国专利法中对外观设计的创造性有非显而易见性的要求，这一点同对发明专利创造性的要求很相似。
要求获得专利权的外观设计本身不能是具有一定功能的物品的显而易见的外形。
对非显而易见性的把握，美国专利局所采用的标准是“普通设计者”，即“具有能够设计申请所涉及的那类物品的普通设计能力的设计者”。
这里讲到的标准是“普通设计者”，而不是普通消费者。
与功能专利相比，外观设计专利不仅申请较容易获得批准，而且在决定是否侵权方面也较为简单。
美国专利文献及其检索1
美国专利及其检索
/
美国专利制度
先发明制
内外有别。 内外有别。
完全审查制
1999年修改专利法，2001年 1999年修改专利法，2001年3月15日开始对正式申请的专利，实 年修改专利法 15日开始对正式申请的专利， 日开始对正式申请的专利 早期公开、延迟审查”制度。 行“早期公开、延迟审查”制度。 如申请人提出申请要求不公开，专利局可以不公开。 如申请人提出申请要求不公开，专利局可以不公开。
路径3 路径3
/ /
路径1 路径1
路径2 路径2
图书馆主页—查找资料—专利文献— 图书馆主页—查找资料—专利文献—美国专利商标局
授权专利 检索 方式
申请公开 检索 方式
快速检索 高级检索 专利/ 专利/公开号检索
检索平台
专利/商标保存图书馆检索(PTDLs) 专利/商标保存图书馆检索(PTDLs) 专利公报检索 其他国际专利机构
美国专利数据库检索
授权专利数据库（PatFT） 授权专利数据库（PatFT）
1790-1790--现在 --现在
申请公开数据库（AppFT） 申请公开数据库（AppFT）
2001.3.15-2001.3.15--现在 --现在
外观设计专利 D406271 植物专利 再公告专利 再申请) (再申请) 再审查证书 防卫性公告 PP10810 RE36128 (单独编号 单独编号) 单独编号 5650703B1 (原号 原号) 原号 T103701 (85年终止) 年终止
依法登记发明 H1789 (重新编号 重新编号) 重新编号
专利检索途径
授权专利数据库 专利/ 专利/商标存储图书馆 专利公报 其他国际专利机构 基因序列专利检索 专利申请查询 专利申请公开数据库 专利申请信息查询 专利权转移信息
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16（P45-47）第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。
——第一公布级A——第二公布级B——第三公布级C第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。
——第一公布级U——第二公布级Y第3组:用于专利文献的专门序列。
——工业品外观设计专利文献S（2）美国专利文献种类及其代码（P172-173）专利说明书(UnitedStatesUtilityPatent)，文献类型识别代码A（B1，B2）专利申请公布说明书（PatentApplicationPublication），文献类型识别代码（A1）植物专利说明书（UnitedStatesPlantPatent），文献类型识别代码P（P2、P3）再版专利（ReissuedPatent），文献类型识别代码（E）再审查证书（ReexaminationCertificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）依法登记的发明(StatutoryInventionRegistration)，文献类型识别代码H设计专利(UnitedStatesDesignPatent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）特許公報（专利公告说明书），文献类型识别代码（B2）公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186）欧洲专利申请说明书（EuropeanPatentApplications），文献类型识别代码（A）A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——单独出版的检索报告；A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。
专利文献号代码汇总(世界主要国家(组织))
专利文献号代码汇总（世界主要国家（组织））中国SIPO（2004年7月1日起执行）发明A——发明专利申请公布说明书，未经审查尚未授予专利权；A8——发明专利申请公布说明书（扉页再版）；A9——发明专利申请公布说明书（全文再版）；B——发明专利说明书，经审查授予专利权；C1-C7——发明专利权部分无效宣告的公告；实用新型U——实用新型专利说明书，经审查授予专利权；U8——实用新型专利说明书（扉页再版）；U9——实用新型专利说明书（全文再版）；Y1-Y7——实用新型专利权部分无效的公告；外观设计S——外观设计专利授权公告；S9——外观设计专利授权公告（全部再版）S1-S7——外观设计权部分无效宣告的公告美国（USPTO）A1——专利申请第一级公布（自1836.7.13至2000.12的公布，2001年起由B1和B2取代），未经审查尚未授予专利权；A2——专利申请再公布；A9——专利申请的修正公布，第一级公布的修正；B1——专利（无授权前公布），首次公布；B2——专利（授权公布之前有在先公布）第二级公布；E——再公告专利，经审查授予专利权；C1——再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权;P1——植物专利申请公布，文献种类代码为P1，未经审查尚未授予专利权；P——植物专利，文献种类代码2001年前为P，2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权；H——依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权；S——外观设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。
欧专局(EPO)A1——未经实质性审查，尚未授予专利权的附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未经实质性审查，尚未授予专利权的未附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——未经实质性审查，尚未授予专利权的单独出版的检索报告；A4——未经实质性审查，尚未授予专利权的对国际申请检索报告所做的补充检索报告；A8——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的更正扉页；A9——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的全文再版；B1——经过实质性审查，授予专利权的欧洲专利说明书；B2——经过实质性审查，授予专利权的异议后再次公告出版的欧洲专利说明书；B3——经过实质性审查，授予专利权的经限制性修改程序修改后再次公告出版的欧洲专利说明书；B8——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的更正扉页；B9——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的全文再版。
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美国专利文献
2001年美国专利说明书类型识别代码全面调整，下面括号中为调整后的代码。
目前已经出版的专利说明书类型有以下几种：
发明专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2）
这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。
自1790年开始出版。
这种专利说明书扉页中一些INID代码的使用体现了美国专利法的诸多特点：
[75]发明人美国实行先发明制。
当同一发明多人申请的情况发生时，按照美国专利法的规定，专利权将授予最先完成发明的人，而不是最先提出申请的人。
这样可以使发明人安心从事研究和试验工作，不必担心别人在先申请。
但这一原则只适用于美国人在美国完成的发明，来自外国的申请只能以其申请日为准，在美国以外的发明日的证据是无效的。
1994年美国专利法的修改中，对于美国之外提出的发明证据已开始予以承认。
[22]申请日期 1994年修改的美国专利法中新增一项内容--临时专利申请。
临时专利申请中可以不提出正式的权利要求、誓词及声明、相关资料及在先的技术公开。
临时专利申请可以在产品（或方法）第一次销售、第一次为销售而提供、第一次公知公用等情况发生后的一年内提出，一年后自动作废。
为申请人评估该发明潜在的商业价值提供了条件；临时专利申请可确定专利申请日及巴黎公约的优先权日，允许先提出多个申请，最后在正式的申请中合为一体。
[63]继续申请/部分继续申请数据继续申请（Continuation Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application）都是对同样的发明提出的二次申请，其原始申请首先必须是一个正式的专利申请，并且原始申请处于等待批准的阶段。
继续申请中所揭示的内容必须与原始申请中相同；而部分继续申请增加了原始申请中没有揭示的内容，使原始申请内容只为部分继续申请的一个部分。
继续申请和部分继续申请一般是由于发明人对原始申请的内容有了新的改进而提出的。
只有在原始申请中已经得到叙述的内容，才可以享受原始申请的申请日。
（参见图3-3）
美国专利说明书撰写颇具特点，每部分均以小标题引导，一目了然。
一般包括：
●发明背景（Background the Invention）：指明本发明所属技术领域、现有技
术状况和存在的不足；以及解决问题的方法要达到的目的。
●发明大意（Summary of the Invention）：概述本发明内容。
●附图简介（Brief Description of the Drawings）：简要说明附图的参看方
法
●最佳方案详述（Detailed Description of the Preferred Embodiment）：详
细、完整、清晰地对发明内容给以叙述，使任何熟悉该发明所属技术领域的一般工程技术人员阅后，能制作及使用该发明。
发明如有附图，应结合加以说明。
这是专利说明书主要部分，提供了解决技术问题最佳方案。
●权利要求（Claim）：在说明书的最后，一般以“What is claimed is：”开始
陈述。
专利申请公开（Patent Application Publication），文献类型识别代码A1
这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的发明专利申请说明书。
自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版，可从以下美国专利与商标局网站获得：
/。
植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3）
这是自1930年起开始出版的植物专利说明书。
植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性
的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征时，附图必须是彩色的。
（参见图3-4）
再版专利（Reissued Patent）文献类型识别代码 E
再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838年开始出版并单独编号。
这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。
这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授予再版专利。
专利号前冠有“Re”、扉页上也有原来专利的有关信息。
再版专利中可以修改权利要求，但不允许加入新的实质性内容。
凡是原说明书内容删掉的部分要用重括号【】注明，新增加的部分用斜体字印刷以示区别。
（参见图3-7）再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）
美国自1981年7月1日实行再审查制，专利授权后，任何人在其有效期内引证现有技术对该专利提出质疑，美国专利商标局对此专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出复审之后的专利说明书。
仍沿用原专利号，只是在原专利号前加上“B1”。
第一件再审查证书于1981年12月29日出版。
说明书扉页中有“再审查请求”（Reexamination Request:)和“再审查证书与原专利有关事项”（Reexamination Certificate for:)等有关项目。
经过再审查仍维持原结论时，扉页后注明“该专利无修正“（No amendments have been made to the patent）；经再审查后内容有所修正时，扉页后将注明“该专利补充如下”（The patent is hereby amended as indicated below）。
依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H
依法登记的发明的前身是防卫性公告（Defensive Publication）,1985年更名。
依法登记的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。
当发明人认为自己的发明不值得或不愿意申请正式专利，但又怕别人以同样的发明申请专利，对自己不利。
在这种情况下，依法登记的发明是一种选择。
这样可使相同的发明丧失新颖性，从而保护了发明人的利益。
（参见图3-6）
设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码S
1843年开始出版。
与其它国家一样，外观设计在公报中刊登。
（参见图3-5）
2001年1月2日,美国开始在其出版的专利文献上全面WIPO PCIPI制定的标准16专利文献类型识别代码。
下表以2001年1月2日为界列出了文献类型识别代码的变化。
美国专利文献编号特点：
●申请号为多年循环序号，如：US 06/ 463217。
●自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排，如：US 2001/0000001 A1 其它专利文献号按各自流水号系列顺排。