2020年国海证券3项业务被暂停1年
证券公司各业务合规风险点汇总
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
1、业务操作风险。
如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所发布的重点监控账户未采取有效管理措施等。
(东方财富证券某营业部因未能充分了解客户的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部份客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。
)2、人员管理不到位的风险。
未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或者人员从事客户招揽或者服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突的岗位或者职责等。
(国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。
)3、客户服务不到位的风险。
未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。
(监管局现场检查时曾经多次口头指出此类问题。
)4、监管配合风险。
监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形; 分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。
(国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。
东吴证券股分有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。
)5、为融资融券活动提供便利的风险。
违规为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
(广发证券某营业部私自违规为客户的融资活动提供便利，被浙江证监局出具采取责令改正措施的决定。
)投资顾问业务(经纪)指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
中国证监会行政处罚决定书
中国证监会行政处罚决定书（贾华章、刘荣） (1)中国证监会市场禁入决定书（张小坚） (2)中国证监会行政处罚决定书（张小坚） (3)中国证监会市场禁入决定书（秦少秋） (4)中国证监会行政处罚决定书（北孚集团、秦少秋、倪锋、柳驰威） (6)中国证监会行政处罚决定书（况勇、张蜀渝、徐琴） (9)中国证监会行政处罚决定书（李际滨、黄文峰） (11)中国证监会行政处罚决定书（姜永贵） (16)中国证监会行政处罚决定书（辽源得亨、辽河纺织、由春玲、赵利） (18)中国证监会行政处罚决定书（党建军、马中文等4名责任人员） (20)中国证监会行政处罚决定书（耿佃杰） (23)中国证监会市场禁入决定书（佘鑫麒） (25)中国证监会行政处罚决定书（北京华天地等4家机构、杜丽贤、卓彬彬） (30)中国证监会行政处罚决定书（汤明） (31)中国证监会行政处罚决定书（李建兴） (32)中国证监会行政处罚决定书（夏雄伟） (34)中国证券监督管理委员会行政复议决定书（金峰、余梅） (36)中国证监会行政处罚决定书（新光硅业吕道斌等5名责任人员） (38)中国证监会行政处罚决定书（贾华章、刘荣）（2010）53号当事人：贾华章，男，1963年2月15日出生，2002年5月至2008年2月任新太科技股份有限公司（以下简称新太科技）独立董事。
刘荣，女，1962年12月18日出生，贾华章的妻子。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对贾华章、刘荣内幕交易新太科技股票（股票代码600728）行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见。
本案现已调查、审理终结。
经查明，贾华章、刘荣存在以下内幕交易新太科技股票的违法事实：2006年4月26日，新太科技第二大股东辽宁省大连海洋渔业集团公司（以下简称辽渔集团）和泽明有限公司（以下简称泽明公司）签订协议，辽渔集团向泽明公司转让新太科技股份55,814,306股, 转让股份占新太科技已发行股份的26.81%。
中国证券业协会关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告
中国证券业协会关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.12.03•【文号】•【施行日期】2021.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会公告关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，协会组织实施了2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价，目前已完成材料接收、材料审阅、得分计算、得分复议等工作。
现公告2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。
评价期及类别划分等遵循的评价原则主要包括：一是根据《工作指引》第二十六条，本年度评价期为2020年5月1日至2021年4月30日。
二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2020年1月1日至2020年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。
其中，项目数以2020年1月1日至2020年12月31日证监会核准的发行股份购买资产、重大资产重组、吸收合并项目为准。
三是对于同时涉及购买、出售资产的项目，以二者交易价格孰高原则计算交易金额。
四是配套融资金额均不计入交易金额。
五是在评价期内没有证监会核准项目的、或评价期内有核准项目但未提交评价材料的、或评价期内因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的证券公司为C类。
六是评价期结束后、评价结果公布前，因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的，或投行业务风险尚未消除、业务开展受到限制的证券公司不得评为A类。
财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。
分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结（注：本年度评为C类的证券公司在评价期内均无证监会核准项目。
传媒行业周报：三季度落地影视院线及营销环比呈回暖 十四五提出打造文化强国
20201101研究所证券分析师：朱珠S0350519060001 *************************.cn联系人：于越S0350120080038**************.cn 三季度落地影视院线及营销环比呈回暖十四五提出打造文化强国——传媒行业周报最近一年行业走势行业相对表现表现1M 3M 12M 传媒-2.9 -8.0 28.1 沪深300 2.4 0.0 20.8相关报告《传媒行业周报：腾讯视频2021年内容布局峰会开启内容电商新兵双十一首秀优质内容价值在提升》——2020-10-25《传媒电商行业深度报告：字节跳动产业链之直播电商篇》——2020-10-19《传媒行业周报：金投赏叠加电商节有望带热营销CTE开启助力IP内容板块》——2020-10-18《传媒行业周报：关注业绩环比回暖板块细分垂直行业头部优质企业占优》——2020-10-11《传媒行业周报：国庆档预售破亿可关注三四季报业绩环比回暖板块》——2020-09-27 投资要点：⏹本周观点更新：三季报落地，年报预期开启，由于2020上半年受疫情影响，财务数据同比可参考值较弱。
我们统计2017-2020年第三季度文化传媒互联网板块总归母利润（标的样本144家），2017-2020年第三季度文化传媒板块总归母利润分别为121.6亿元、119.3亿元、102.9亿元、77.7亿元（同比增速分别为-2%、-14%、-25%），四年维度中，第三季度归母利润同比增速总体呈下滑趋态势，其中2020第三季度文化传媒互联网总归母利润同比下滑25%，环比下滑32.4%，整体看，第三季度单季度板块回暖未显，但分类看，广告营销、院线、影视单季度环比呈现回暖态势。
政策端再加码，十四五规划中提及建成文化强国，繁荣发展文化事业和文化产业，提高国家文化软实力，我们在2020年年度策略中也提及，看专注看融合，看中国文化真内核。
可关注阅读板块（中信出版、新经典）、营销板块叠加双十一电商推动（蓝色光标）、影视院线板块（横店影视、光线传媒）、融媒体（芒果超媒）、游戏板块（心动公司、百奥家庭互动）。
疫情对证券行业影响分析：疫情对券商影响有限，提供难得交易性机会
本公司或其关联机构在法律许可情况下可能持有或交易本报告提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。
本公司在知晓范围内履行披露义务。
客户可索取有关披露资料sxzqyjfzb@。
客户应全面理解本报告结尾处的"免责声明行业近一年市场表现投资建议：➢ 证券板块迎来难得的交易性机会。
纵观证券板块十年来的走势，估值（市净率）是决定证券板块是否有配置价值的最重要因素。
受新冠肺炎疫情因素影响，节前证券Ⅲ（申万）下跌4.29%，节后开盘深跌9.99%后小幅回升，当前券商板块重回1.5倍PB 水平，处在历史估值低点，短期回调带来不可多得的交易性机会，具有很强的长期配置价值。
➢ 二级市场短期承压，长期向好。
新冠肺炎会对宏观经济有一定的压力，但与此同时，国家也出台多项优惠政策，给市场注入流动性，促进各地复工复产，大批重大基建项目开工，力稳经济基本盘。
截至2月13日，2月日均成交金额8305亿元，环比增长19%，各类指数企稳回升。
➢ 券商业务结构优化，线上办公效率较高。
经过多年的持续变革，券商业务结构明显优化，2019年前三季度，代理买卖证券业务净收入、投资收入对营业收入贡献为58%。
2020年，资本市场改革还将继续推进，证券行业长期利好趋势不变。
加上近几年，券商持续加强金融科技投入，非现场办公效率较高。
在2月3日开市之前，通过多种形式提供非现场服务，引导客户线上交易。
➢ 综合来看，券商受疫情影响相对较小，建议关注充分受益于改革红利、风控能力较强的头部券商中信证券、华泰证券，以及具备差异化、特色化发展潜力的专业类券商。
投资要点：➢ 1月单月券商净利润环比下降42.86%，可比券商业绩同比增长19.09%。
截至2020年2月13日晚，共27家券商发布2020年1月财务数据，受春节、疫情等影响，业绩环比大幅下滑。
27家券商合计实现营业收入181.62亿元，环比减少48.58%；净利润75.40亿元，环比减少42.86%。
证券行业2022年年报综述：市场波动冲击券商盈利，看好23年业绩修复
平安证券研究所非银金融&金融科技研究团队市场波动冲击券商盈利，看好23年业绩修复——证券行业2022年年报综述2023年4月5日行业评级证券强大于市（维持）王维逸S1060520040001（证券投资咨询）李冰婷S1060520040002（证券投资咨询）韦霁雯S1060122070023（一般证券业务）要点总结⏹全年市场交投活跃度下滑，券商业绩持续承压。
2022年以来受国际关系、疫情冲击等内外部环境不确定性影响，全年权益市场主要指数均震荡下行，叠加上年高基数效应影响，全年日均成交额10149亿元（YoY-10.5%）。
据中证协口径，2022年140家证券公司实现营收3949.7亿元（YoY-21.4%）、净利1423.0亿元（YoY-25.5%），合计平均ROE约5.3%（YoY-2.5pct）。
收入结构变动较大，目前已披露年报的23家上市券商合计经纪/投行/资管/信用/自营净收入占比分别为22%/12%/10%/11%/17%。
其中，自营收入占比同比-8pct，降幅最大；投行收入占比同比+2pct，增幅最大。
⏹头部券商业绩凸显韧性，自营与投行业务为业绩胜负手。
23家已披露年报的上市券商中，归母净利CR5、CR10分别55.1%、85.1%，分别同比+6.8pct、+5.7pct 。
十大券商（归母净资产排名前10 ）业绩同比降幅略窄于行业，主要系自营、投行两大业务净收入的同比增速领先行业；十大券商合计杠杆倍数4.3倍（YoY-0.2倍）、ROE约7.1%（YoY-3.8pct），均高于上市券商整体。
⏹Q4自营表现环比改善，投行收入高基数下同比下滑。
1）经纪：成交额与佣金率均承压，23家上市券商合计证券经纪净收入同比-19%；新发基金份额大幅下滑，代销金融产品收入同比-25%。
2）投行：IPO承销规模同比+8%、再创新高，23家上市券商合计投行净收入同比-5%。
3）自营：Q4单季度23家上市券商自营收入环比+34%，全年自营收入仍同比-47%；头部券商非方向性转型领先、投资规模与能力占优，自营业绩更为稳健，自营收入前10上市券商收入份额同比+14pct。
上市券商2020年7月月报点评：在6月高基数的基础上实现进一步增长
证券分析师:张洋登记编码：S0730516040002***********************************在6月高基数的基础上实现进一步增长——上市券商2020年7月月报点评证券相对沪深300指数表现相关报告1 《上市券商2020年6月月报点评:环比大幅回升、同比持续显著改善》 2020-07-132 《证券行业2020年中期投资策略:全面深化资本市场改革快速推进，证券行业驶入高质量发展的快车道》 2020-06-293 《上市券商2020年5月月报点评:环比明显下滑、同比仍有改善》 2020-06-12联系人：朱宇澍 电话： ************地址： 上海浦东新区世纪大道1600号14楼 邮编： 200122发布日期：2020年08月11日截至日前，38家纯证券业务上市券商（剔除新股国联证券）已经全部公布2020年7月月度经营数据。
●上市券商7月月度经营业绩概况：38家纯证券业务上市券商（剔除新股国联证券）2020年7月共实现营业收入483.75亿元，环比+42.61%，同比+132.13%（剔除不可比数据）；共实现净利润229.60亿元，环比+75.72%，同比+205.01%（剔除不可比数据）。
上市券商2020年7月月度整体经营业绩在6月高基数的基础上实现进一步增长，符合我们的预期；同比进一步实现显著改善。
●影响上市券商7月月度经营业绩的核心要素：（1）权益涨幅扩大、固收再度回落，权益类自营业务完全对冲了固定收益类自营业务的负面影响，上市券商自营业务环比整体实现正增长。
（2）7月日均股票成交量、成交总量创2015年7月以来最高，行业经纪业务喜迎高光时刻，并成为上市券商月度经营业绩亮眼的主要驱动因素。
（3）7月两融业务对上市券商单月整体经营业绩的边际贡献持续为正，且边际贡献度进一步扩大。
（4）7月行业股权融资规模环比增幅显著，各类债券承销金额环比小幅下滑，投行业务总量环比增长。
会计师事务所暂停证券业务历史案例
会计师事务所暂停证券业务历史案例咱来唠唠会计师事务所暂停证券业务的那些事儿。
一、瑞华会计师事务所。
1. 事件背景。
瑞华那可是曾经在会计界挺有名气的呢。
但是后来呀，它被查出好多问题。
比如说康得新的财务造假案，康得新那可是个大公司，结果呢，被发现虚增利润好多好多亿。
而瑞华作为康得新的审计机构，就被质疑没有好好履行审计职责。
就像一个看门的保安，没把好门，让坏人带着大量的“假财宝”进出了。
2. 监管措施。
这监管部门可不能坐视不管啊。
于是就对瑞华采取了暂停证券业务的处罚。
这一暂停，就像给瑞华来了个急刹车。
好多上市公司本来找它审计的，都得重新找别的会计师事务所了。
这不仅让瑞华的声誉一落千丈，也让那些和它合作的企业措手不及。
3. 后续影响。
瑞华在被暂停业务后，业务量那是直线下降。
很多客户都跑了，毕竟谁也不想和一个有污点的会计师事务所合作呀。
而且它的很多员工也面临着工作上的不确定性，就像一艘大船在海上突然抛锚了，船上的水手们都不知道该咋办了。
二、正中珠江会计师事务所。
1. 事件背景。
正中珠江也是在审计上出了大篓子。
它审计的康美药业，那也是个医药界的大企业。
结果康美药业被爆财务造假，虚增了巨额的货币资金。
正中珠江在审计过程中，没有发现这么明显的问题，就被认为审计工作存在重大过失。
这就好比一个厨师在做菜的时候，没发现食材已经变质了，还把菜端上了桌，那肯定要被批评的。
2. 监管措施。
监管部门对正中珠江也是毫不手软，直接暂停了它的证券业务。
这一停，正中珠江就像是被切断了与资本市场联系的大动脉。
那些依赖它审计服务的上市公司都慌了神，要赶紧找新的审计机构来救火。
3. 后续影响。
正中珠江的牌子在市场上的公信力大打折扣。
以前找它审计的公司，都开始重新审视自己的审计合作伙伴关系。
它的很多业务机会就这么没了，而且它内部的一些优秀的审计人员也开始考虑跳槽，因为在一个被处罚、业务停滞的事务所里，感觉前途渺茫啊。
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2020年国海证券3项业务被暂停1年
本文“2020年国海证券3项业务被暂停1年”由证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
证监会新闻发布会上获悉，去年身陷债券“萝卜章”事件的国海证券(5.390, -0.01, -0.19%)，因内部管理混乱，被证监会正式处罚：资管产品备案、新开证券账户、债券承销等三项业务被暂停一年，相关责任人也被分别处罚。
据介绍，去年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，涉及金融机构20余家，被市场称为“萝卜章”事件。
此事虽在多方努力下妥善化解风险，但给债券市场仍造成严重的不良影响。
证监会此后检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。
为规范证券基金经营机构的经营行为，证监会拟对国海证券及有关人员作出处罚。
具体为，拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施，责令公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数。
涉事的张杨、郭亮二人，被认定为不适当人选，二人将分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务，其涉嫌违法问题将移交稽查部门调查处理。
证监会表示，对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构，将依法采取暂停、甚至撤销业务资格等
措施，对违法违规的“害群之马”，坚决清理出从业人员队伍。