(备考2020)中级经济法 章节练习 第四章 金融法律制度
中级经济法第四章课堂作业练习
第四章金融法律制度一、单项选择题1、支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。
另行记载付款日期的法律后果是（）。
A、收款人认可的，该记载有效B、记载无效，票据依然有效C、因该记载支票归于无效D、该记载处应加盖财务章2、商业银行发生的下列事项，无需经国务院银监会批准的是（）。
A、增加注册资本B、变更分支行所在地C、商业银行合并、分立D、变更持股3%的股东3、甲公司于2022年2月10日签发一张汇票给乙公司，付款日期为同年3月20日。
乙公司将该汇票提示承兑后背书转让给丙公司，丙公司又将该汇票背书转让给丁公司。
丁公司于同年3月23日向承兑人请求付款时遭到拒绝。
根据《票据法》的规定，丁公司向甲公司行使追索权的期限是（）。
A、自2022年2月10日至2022年2月10日B、自2022年3月20日至2022年3月20日C、自2022年3月23日至2022年9月23日D、自2022年3月23日至2022年6月23日4、全国中小企业股份转让系统是经有关机构批准设立的全国性证券交易场所，该批准机构是（）。
A、国务院B、证监会C、银监会D、商务部5、甲受到乙的胁迫而签发一张100万元已由自己承兑的商业承兑汇票，乙在取得票据后立刻该票据背书转让给丙换取一幢房屋，丙不知道乙非法取得票据的行为，关于该情况，下列说法中正确的是（）。
A、甲由于是受胁迫而签发的票据，因此对乙和丙均不承担票据责任B、由于丙是善意的且已经支付对价的持票人，因此甲不能对抗丙的付款要求C、甲对丙可以行使对物的抗辩D、甲不能对抗乙的付款请求，但可以对抗丙的付款请求6、甲签发一张票面金额为2万元的转账支票给乙，乙将该支票背书转让给丙，丙将票面金额改为5万元后背书转让给丁，丁又背书转让给戊。
下列关于票据责任承担的表述中，正确的是（）。
A、甲、乙、丁对2万元负责，丙对5万元负责B、乙、丙、丁对5万元负责，甲对2万元负责C、甲、乙对2万元负责，丙、丁对5万元负责D、甲、乙对5万元负责，丙、丁对2万元负责7、根据《票据法》的规定，下列关于汇票的表述中，正确的是（）。
中级经济法第四章金融法律制度(课后作业)(下载版)
第四章课后作业一、单项选择题1.下列选项中，不属于商品证券的是（）。
A.提货单B.汇票C.运货单D.仓库栈单2.根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。
A.公开发行和非公开发行B.设立发行和增资发行C.直接发行和间接发行D.议价发行和招标发行3.根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司D.证券监督管理委员会4.根据我国证券法律制度的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A.3％B.5％C.6％D.10％5.根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。
A.发行对象不超过10名B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让6.根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.商业银行是依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人B.商业银行是以营利为目的的金融企业法人C.商业银行无力承担民事责任时，由中国人民银行承担连带责任D.商业银行具有信用中介职能、支付中介职能、信用创造职能和金融服务职能7.根据我国商业银行法律制度规定，下列关于商业银行终止的表述中，不正确的是（）。
A.商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证B.商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产C.商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算D.商业银行破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后，应当优先支付单位储蓄存款的本金和利息8.按照存款支取形式的不同，存款可以分为（）。
中级经济法习题及答案第四章 金融法律制度
第四章金融法律制度一、单选题1.下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.发行对象不得超过200人B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D.可采用广告方式发行2.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期限最长不得超过90日3.根据我国《保险法》的规定，人身保险的投保人在（）应对被保险人具有保险利益，财产保险的被保险人在（）应对保险标的具有保险利益。
A.保险合同订立时、保险合同订立时B.保险事故发生时、保险事故发生时C.保险事故发生时、保险合同订立时D.保险合同订立时、保险事故发生时4.王某为其房屋投保火灾险，保险合同约定的保险价值为200万元，保险金额为100万元；在保险期间，王某的房屋发生火灾，发生属于保险责任范围内的实际损失额150万元；除已交待情况外，保险合同不存在其他特别约定。
根据保险法律制度的规定，王某可以从保险公司处获得的赔偿额为（）。
A.75万元B.100万元C.150万元D.200万元5.王某将自己居住的房屋向保险公司投保家庭财产保险。
保险合同有效期内，该房屋因邻居家的小孩玩火而被部分烧毁，损失10万元。
根据保险法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
A.王某应当先向邻居索赔，在邻居无力赔偿时方可向保险公司索赔B.王某可以放弃对邻居的赔偿请求权，单独向保险公司索赔C.王某从邻居处得到了8万元的赔偿，其余2万元仍可向保险公司索赔D.王某从保险公司处得到了10万元的赔偿后，可以免除其邻居的赔偿义务6.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确的是（）。
A.要约收购期间，收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让C.收购人应当在收购完成后的15日内，向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告D.收购人在被收购公司中拥有权益的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让7.下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
会计职称-中级经济法习题精讲-第四章 金融法律制度(20页)
第四章金融法律制度考情分析分析：本章复习备考难度较大，应着重加强记忆，特别是授课中讲解的知识点。
各种题型均可出现，关注票据法与证券法考查主观题，预计考试分值在15分左右。
单元一证券法律制度习题演练【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
A.向不特定对象发行证券的B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的D.采取电视广告方式发行证券的『正确答案』ABD『答案解析』本题考核证券的公开发行。
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
【例题·单选题】（2019年新增）某股份有限公司拟在中小板公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。
A.公司发行股票前股本总额为6000万元人民币B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C.公司最近2年连续盈利，累计净利润为3000万元人民币D.公司一年前调整了主要业务，但现在已趋于稳定『正确答案』A『答案解析』本题考核首发并上市的条件。
最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重，属于首次公开发行股票并上市的法定障碍，B选项错误；C选项应该是最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，因此C选项错误；D选项要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，D 选项错误。
【例题·多选题】（2019年新增）某股份有限公司拟公开发行股票并主板上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
中级经济法第4章金融法重要习题及答案解析
第四章 金融法律制度 一、单项选择题 1.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期 限内不得转让。该期限是（ ）。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月 2.某股票发行公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。监事任期届满，该公 司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、 王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该公司应通过一定的方式将该信息予以披露， 该信息披露的方式是（ ）。 A.中期报告 B.季度报告 C.年度报告 D.临时报告 3.关于证券终止上市，下列表述错误的是（ ）。 A.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其 上市交易 B.终止证券上市交易的，应当及时公告 C.终止证券上市交易的，报中国证监会备案 D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向中国证监会申请复核 4.下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是（ ）。 A.对于普通投资者实行特殊保护 B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定 C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任 D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔 偿责任 5.根据票据法律制度的规定，下列各项中，属于商业汇票独有的行为的是（ ）。 A.出票 B.承兑 C.保付 D.背书 6.关于票据行为的代理，下列说法不正确的是（ ）。 A.票据当事人必须有委托代理的意思表示 B.代理人应在票据上表明代理关系 C.没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任 D.代理人超越代理权限的，应当由代理人承担全部票据责任 7.投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务的，足以影响保险人决定是否同意承保或 者提高保险费率的，保险人有权解除合同。保险人的解除合同权，自保险人知道有解除事由 之日起，超过一定期限不行使而消灭。该期限是（ ）。
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第四章金融法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度规定，下列关于在主板和中小板上市公司首次公开发行股票的条件的表述中，不正确的是（）。
A.发行人的注册资本已足额缴纳B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元D.不存在滥用会计政策或者会计估计的情形2.恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。
根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.恒源公司最近36个月内财务会计文件应无虚假记载，且不存在重大违法行为B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%C.恒源公司控股股东应当在召开股东大会时公开承诺认配股份的数量D.恒源公司应当采用代销方式发行3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（）。
A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金4.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（）。
A.公司债券只能公开发行B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行5.单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于（）。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为6.根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。
2020年中级经济法(第10-12课)-第四章 金融法律制度
中级经济法
第一节 证券法律制度
（二）证券发行的审核制度（2020新增） 证券发行的审核制度分为两种体制：一是实行公开主义的注册制；二是实行准则主义的 核准制。 1.注册制。 注册制是证券发行申请人依法将与证券发行有关的信息和资料公开，制成法律文件，送 交监管机构审核，监管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露 义务的制度。注册制下，审核机构只负责对注册文件进行形式审查，不对证券发行行为及 证券本身进行实质判断，申报文件提交后，经过法定期间，监管机构若无异议，即可发行 证券。
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第四章金融法律制度
本章导读： 1.学习内容：本章主要介绍证券法、保险法和票据法。 （1）证券法。企业发展壮大需要资金的支持，发行证券，是企业直接融资的重要手段。 为了促进证券的发行与交易，法律需要对投资者的利益进行特别保护。证券法主要解决两 个问题，第一个是优化资源配置，提高资金的使用效率，因此，证券的发行被设置了各种 各样的“门槛”，公司要达到相应的条件才能发行证券，向投资者筹集资金；第二个是信息 不对称的问题，投资者虽然投了钱，但是并不参与公司的治理，因此证券法要求证券发行 人必须在公开发行证券时履行信息披露业务，向社会公众真实、准确、完整地披露所有重 要信息。因此，本节主要围绕股票发行与上市交易、债券发行与上市交易、上市公司收购 等内容，各种条件比较繁多，初次学习不要气馁，多看几遍自然就会掌握。
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中级经济法
第一节 证券法律制度
2.核准制。 核准制是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的信息与资料，还 要符合证券发行的实质性条件，证券监管机构有权依照法律的规定，对发行人提出的申请 以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。核准制度并不 排除注册制所要求的形式审查，监管机构还要对将公开的信息与证券发行的实质性条件一 一进行严格的审查，对确已具备发行条件的发行申请作出核准发行的决定。发行人没有核 准发行的决定不得发行证券。 证券发行的注册制将是全面推行、渐进落地。目前，我国多层次资本市场只有科创板实 行注册制，科创板实行的股票发行注册制由证券交易所负责发行上市审核，证监会负责发 行注册，证监会对证券交易所发行上市审核工作进行监督。
经济法第四章《金融法律制度》练习题
经济法第四章《金融法律制度》练习题您的姓名： [填空题] *_________________________________1. （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（）。
[单选题]A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人(正确答案)C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行答案解析：选项A，发行人的董、监、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；选项BC，非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人；选项D，非公开发行公司债券，应当向合格投资者发行。
2. （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（）。
[单选题]A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人B.证券承销期限可以约定为60日(正确答案)C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功答案解析：选项AC，证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；选项B，证券的代销、包销期限最长“不得超过90日”；选项D，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。
3. 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
[单选题]A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元(正确答案)C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期最长不得超过90日答案解析：选项B，注册制下对于承销团承销证券的票面总值不再要求具体数额。
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第四章金融法律制度精选习题（答案符后）一、单项选择题1.根据证券法律制度规定，下列关于在主板和中小板上市公司首次公开发行股票的条件的表述中，不正确的是（）。
A.发行人的注册资本已足额缴纳B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元D.不存在滥用会计政策或者会计估计的情形2.恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。
根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.恒源公司最近36个月内财务会计文件应无虚假记载，且不存在重大违法行为B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%C.恒源公司控股股东应当在召开股东大会时公开承诺认配股份的数量D.恒源公司应当采用代销方式发行3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（）。
A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金4.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（）。
A.公司债券只能公开发行B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行5.单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于（）。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为6.根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。
根据规定，该比例是（）。
A.达到或超过5%，但未超过10%B.达到或超过10%，但未超过20%C.达到或超过10%，但未超过30%D.达到或超过20%，但未超过30%7.根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，不正确的是（）。
A.保险代理人是保险人的代理人B.保险代理人必须与保险人签订委托代理合同C.保险代理人可以是单位，也可以是个人D.保险代理人以自己的名义与投保人签订保险合同8.王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险，保险费为2万元；投保后6个月，王某谎称其小轿车被盗，向甲保险公司提出赔偿请求。
根据保险法律制度规定，下列说法正确的是（）。
A.甲保险公司无权解除保险合同，但可以要求王某增加保险费B.甲保险公司有权解除保险合同，且无须退还2万元保险费C.甲保险公司有权解除保险合同，但须退还保险单的现金价值D.甲保险公司无权解除保险合同，但可以要求王某提供担保9.根据保险法律制度，商业责任险的被保险人请求赔偿保险金的诉讼时效期间，自（）起计算。
A.保险事故发生之日B.被保险人对第三者应负的赔偿责任确定之日C.第三者请求赔偿之日D.知道或应当知道权利侵害人之日10.根据票据法律制度的规定，下列选项关于票据权利消灭时效的表述中，不正确的是（）。
A.持票人对汇票承兑人的权利，自票据到期日起2年B.持票人对支票出票人的权利，自出票日起3个月C.持票人对前手（不包括出票人、承兑人）的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月D.持票人对前手（不包括出票人、承兑人）的首次追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月11.根据票据法律制度的规定，下列表述不正确的是（）。
A.票据债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人B.票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人C.凡是善意的、已付对价的正当持票人可以向票据上的一切债务人请求付款，不受前手权利瑕疵和前手互相间抗辩的影响D.即使持票人取得的票据是无对价或不相当对价的，票据债务人也不能以对抗持票人前手的抗辩事由对抗该持票人12.甲向乙出具了一张10万元的银行汇票，乙将该汇票背书转让给了丙。
丙将银行汇票上的金额变造为100万元后转让给了丁，丁又因为生意需要将该银行汇票转让给了戊，戊按期提示付款遭拒。
根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.甲承担10万元的票据责任B.乙承担10万元的票据责任C.丙承担10万元的票据责任D.丁承担100万元的票据责任13.下列票据有效的是（）。
A.票据金额的中文大写和数码不一致的B.付款人名称更改的C.票据金额更改的D.未记载出票日期的二、多项选择题1.根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（）。
A.公开、公平、公正原则B.自愿、有偿、诚实信用原则C.监督管理与自律管理相结合原则D.保护投资者合法权益原则2.根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（）。
A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东D.采用证券法规定的代销方式发行3.甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。
根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有（）。
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行B.合格境外机构投资者C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业4.甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2018年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2018年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有（）。
A.公司董事会应该收回其所得收益B.公司股东会应该收回其所得收益C.应该收回其所得收益为20万元D.应该收回其所得收益为50万元5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券6.根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（）。
A.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人承担责任B.保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益C.如果保险代理人存在表见代理的情形，保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任D.保险人应以自己的名义行使保险代位求偿权7.2013年5月1日，张某为其妻子（完全民事行为能力人）投保了一份以死亡为给付保险金条件的人身保险。
受益人为张某的养子小张。
根据保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（）。
A.张某指定小张为受益人时，应当经过其妻子的同意B.张某以其妻子为被保险人应当经过其同意并认可保险金额，否则保险合同无效C.张某以签发的保险单质押的，应当经过其妻子书面同意D.如果小张为获取高额保险赔偿金，故意杀死张某妻子的，保险公司有权拒绝支付保险金8.认定保险标的是否构成“危险程度显著增加”时，应当综合考虑的因素有（）。
A.保险标的用途的改变B.保险标的所处环境的变化C.保险标的因改装等原因引起的变化D.保险标的使用人或者管理人的改变9.根据票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有（）。
A.被拒绝承兑的汇票B.被拒绝付款的汇票C.未记载付款日期的汇票D.超过付款提示期限的汇票10.根据票据法律制度规定，下列票据中，可以依法挂失止付的有（）。
A.支票B.未承兑的商业汇票C.填明“现金”字样和代理付款人的银行汇票D.填明“现金”字样的银行本票三、判断题1.根据公司法律制度的规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。
（）2.强制退市制度包括重大违法公司强制退市制度和不满足交易标准要求的强制退市。
（）3.上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。
（）4.首次公开发行股票并在创业板上市的企业，最近一期期末净资产不得少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
（）5.收购人可以采用现金、依法可以转让的证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。
（）6.保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。
但是，经营财产保险业务的保险公司经中国银保监会批准，可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务。
（）7.定值保险合同与不定值保险合同是根据保险合同中的保险价值是否先予确定为标准进行的划分。
（）8.受益人仅约定为身份关系，投保人与被保险人为同一主体的，根据保险事故发生时与被保险人的身份关系确定受益人；投保人与被保险人为不同主体的，根据保险合同成立时与被保险人的身份关系确定受益人。
（）9.以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，如果保险合同届满1年后，被保险人自杀的，保险人应按合同约定给付保险金。
（）10.商业汇票的付款期限，最长不得超过6个月。
（）四、简答题2000年5月1日，甲有限责任公司（以下简称“甲公司”）成立，2010年甲公司拟公开发行债券。
经内部审批程序后，向有关机构报送发行公司债券并上市的方案要点如下：（1）截至2009年12月31日，甲公司净资产为人民币8000万元。
2007年度至2009年度的可分配利润分别为500万元、300万元、400万元。
（2）甲公司从未发行过公司债券，现拟发行公司债券3000万元，年利率为5%，期限为3年；筹集资金中的2000万元用于核准的用途，其余部分作为公司的流动资金。
要求：根据上述内容和相关法律规定，回答下列问题：（1）甲公司的净资产是否符合公开发行公司债券的条件？并说明理由。
（2）甲公司的可分配利润是否符合公开发行公司债券的条件？并说明理由。
（3）甲公司公开发行公司债券的数额是否符合公开发行公司债券的规定？并说明理由。
（4）甲公司筹集资金的用途是否符合规定？并说明理由。
（1）甲公司的净资产符合公开发行公司债券的条件。
根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
在本题中，截至2009年12月31日，甲公司的净资产为人民币8000万元，符合公开发行公司债券的条件。