国内外软实力研究现状综述及未来展望

第20卷第6期济南大学学报(社会科学版)V o.l20N o.6 2010年JOURNAL OF UN IVERSITY OF JINAN(Soc ial Science Edition)2010

国内外软实力研究现状综述及未来展望

朱孔来,马宗国

(济南大学管理学院,山东济南250022)

摘要:国内外软实力研究有三大特点:一是多数从国家层面、从国际政治和国际关系的视角开展研究,研究对象多数限于一个国家并与综合国力结合在一起;二是将软实力与文化结合在一起,将/软实力0的建构过多地限于文化;三是侧重软实力理论问题的研究。目前软实力研究存在的不足是:理论问题的研究深度不够;研究视野、研究领域较为狭窄;定量化测度研究任重而道远。今后的软实力研究应努力做到/深化、细化、实用化0。

关键词:软实力;综合国力;构成要素;指标体系;定量化测度

中图分类号:F127;D81文献标志码:A文章编号:1671-3842(2010)06-0053-09

/软实力0,英文Soft Pow er,又译作/软力量0或/软权力0、/软国力0,是源自政治学和国际关系领域的概念。近年来这一概念颇受理论界重视,有不少研究者就软实力的内涵、特性、表现形式等理论问题提出诸多见解,并从不同学科领域运用软实力的理论分析现实问题,引起广泛关注。从我国情况看,自党的十七大以来,软实力研究成为热点问题并不断升温。总结国内外软实力研究现状,找出不足,明确未来方向,这对指导我国软实力理论研究和建设实践具有重要意义。

一、软实力概念的提出

最早明确提出/软实力0概念的是美国著名学者、哈佛大学肯尼迪政府学院院长约瑟夫#奈。此人曾任克林顿政府负责国家安全事务的国防部助理国防部长,在美国政界和学界都有广泛影响。他是在20世纪80年代美国学界关于美国国力是否衰败的大辩论中提出的。在那场辩论中,以历史学家保罗#肯尼迪1987年出版的5大国的兴衰6为代表的/衰落论0无疑占有主流地位。但约瑟夫#奈却认为美国的力量并没有衰落,而是其本质和构成正在发生变化。他在1990年出版的5注定领导世界:美国权力性质的变迁6一书以及同年在美国著名的5对外政策6杂志上发表的题为5软实力6一文中,最早明确提出和阐释了/软实力0概念。之后,他又相继发表了一系列相关的文章和著作,对其软实力思想进行了梳理、扩展和完善,从而形成了一套软实力理论。

约瑟夫#奈认为,/软实力0(SoftPo w er)是相对于冷战期间大国对抗的轴心/硬实力0(H ar d Pow er)而言的,在世界变革的情况下,/所有国家,包括美国,要学会通过新的力量源泉来实现其目标:操作全球相互依存,管理国际体系结构,共享人类文化价值0。他将这种新的力量源泉称为/软实力0,并强调相对于通过经济胡萝卜或军事大棒威胁利诱达到目的的/硬实力0而言,/软实力0是价值观念、生活方式和社会制度的吸引力和同化力,通过精神和道德诉求,诱惑和说服别人接受某些行为准则、价值观念和制度安排。由此,

收稿日期:2010-09-04

作者简介:朱孔来(1963-),男,山东临沭人,教授,研究方向为区域经济、综合评价。

基金项目:山东省高校人文社科研究计划项目/区域软实力理论框架及测度方法研究0(J10W G18)部分研究成果。

约瑟夫#奈认为,由于美国不仅拥有经济和军事等/硬实力0优势,而且还有文化、价值观和国民凝聚力等/软实力0优势,国力并未衰落。

约瑟夫#奈对/软实力0做出了多种不同的界定。在1990年发表的5软实力6一文中,他指出:/同化实力(软实力)是一个国家造就一种情势、使其他国家仿效该国倾向并界定其利益的能力;这一实力往往来自文化和意识形态吸引力、国际机制的规则和制度等资源。0在2002年发表的5为何再不能单纯依赖军事力量6一文中,他认为软实力就是/让别人也想要你所想要0的能力;而在2006年发表的5软实力的再思考6一文中,他将这一概念简单地定义为通过吸引而非强制或者利诱的方式改变他方的行为,从而使己方得偿所愿的能力。另外,在2004年出版的5软实力)))世界政治致胜之道6一书以及2006年发表的5软实力再思考6一文中,他明确指出软实力的三种主要资源:文化、政治价值观及外交政策。

约瑟夫#奈还就/软实力0与/硬实力0的关系做了解释,他认为两者是相辅相成的,但两者/行为的性质和资源的实在程度不同0。/软实力0资源倾向于与同化性或者吸纳性力量联系在一起,而/硬实力0资源则与命令性或者支配性力量联系在一起。[1](P36)他指出:/了解硬实力和软实力区别的方式之一就是考虑你为达到目的可选用的各种方式,你可以用武力或者经济制裁相要挟,命令我改变喜好,并按照你的意志行事。你也可倚仗经济实力,以报酬的方式诱惑我遵从你的意志。,,如果在没有任何明显威胁或者交易存在的情况下,我被你说服并跟从你的目标)))简而言之,如果我的行为受控于一种可知而不可及的吸引力)))那么你的软实力就发挥功效了。软力量使用的是不同的手段(既非武力,也非金钱)来促进合作,即由共同的价值观产生的吸引力及为实现这些价值观做贡献的正义感和责任心。0[2](P42-43)

由此可以看出,约瑟夫#奈眼中的软实力是从国际政治和综合国力的角度来讲的,是国家实力中的非物质要素,是与硬实力相对存在的。硬实力是有形的,来源于基本资源(土地、人口、自然资源等)、军事力量、经济力量和科技力量;而软实力是无形的,来自于文化、政治价值观及外交政策这三种资源。应该看到,约瑟夫#奈将有形的综合国力要素归于/硬实力0,将无形的综合国力要素归于/软实力0,方便了人们对国家实力的认知和理解,为观察和研究综合国力中的无形要素和非物质要素,研究新条件下的国际关系建立了一个统领性的概念。

/软实力0概念为审视全球化、信息化时代的国际关系提供了一个新的视角。但是,约瑟夫#奈的/软实力0说还没有在西方学术界获得广泛认同。除了他自己不断发表文章讨论这个问题外,其他专门撰文讨论/软实力0问题的知名学者并不多。[3]伴随着信息化时代的到来,软实力学说的发展大致可分为三个阶段:第一阶段为1996年左右,约瑟夫#奈和威廉#欧文斯等学者在5外交季刊6上发表5美国的信息优势6一文,后来又陆续发表5信息时代的力量与相互依存6、5信息时代的国家利益6和5硬力量与软力量6等文章与著作,进一步阐述软力量理论的内涵,旗帜鲜明地提出/软硬力量都是有效的,但在信息时代, -软力量.变得比以前更加引人注目0,再度引发人们对软力量的关注。第二阶段为/9#110事件发生后,针对美国先后发动阿富汗和伊拉克战争带来的巨大战略转变,约瑟夫#奈出版5美国霸权的困惑6一书,批评独断专行会严重损害美国的/软力量0,呼吁政府学会在界定自身利益的同时顾及世界利益,以确保/软力量0来维系长期的世界领导地位。第三阶段为2004年,约瑟夫#奈再推出5软力量:世界政坛成功之道6,在对软力量理论/进行比较系统地梳理和更为清晰地表述之外,还就其他行为体所拥有的软力量及软力量的量化分析等问题做了一些阐述与分析0。

在我国,最早使用/软实力0概念的是王沪宁。1993年,他在5作为国家实力的文化:软实力6一文中提出:/把文化看作一种软实力,是当今国际政治中的崭新概念。人们已经把政治体系、民族士气、民族文化、经济体制、历史发展、科学技术、意识形态等因素看作是构成国家权力的属性,实际上这些因素的发散性力量正使软实力具有国际关系中的权力属性。总的软实力态势对谁有利,谁在国际社会中就占据有利地位;目前影响国际-软实力.势能的因素是工业主义、民主主义、民族主义。软实力的力量来自扩散性,只有当一种文化广泛传播时,软实力才会产生强大的力量。0[4]自此,软实力问题在我国受到人们的广泛重视,使用/软实力0这一概念的频率越来越高。

党的十七大,明确把/提高国家文化软实力0提升到国家战略这一新高度,并纳入/推动社会

主义文化大发展、大繁荣0的整体战略中。胡锦涛总书记在党的十七大报告中指出:/当今时代,文化越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉,越来越成为综合国力竞争的重要因素0,/要坚持社会主义先进文化前进方向,兴起社会主义文化建设新高潮,激发全民族文化创造活力,提高国家文化软实力0。以此为标志,国内进一步掀起了软实力研究的热潮,来自政治学、经济学、管理学等多个学科的学者都将软实力理论引入到各自的研究领域中,纷纷借助约瑟夫#奈的软实力概念对我国自身的软实力及与软实力相关的问题进行研究,特别是探讨软实力建设在中国和平发展战略中的地位和作用问题的研究大幅增多。

二、软实力的内涵

约瑟夫#奈提出的软实力,/使人随我所欲0是其本意,也即/通过吸引而非强迫获得预期目标的能力0。按照他的观点,软实力是一种能力,它能通过吸引力而非威逼或利诱达到目的,是一国综合实力中除传统的基于军事和经济实力的硬实力之外的另一组成部分,是价值观念、生活方式和社会制度的吸引力和感召力,是建立在此基础上的同化力与规制力。从约瑟夫#奈最初软实力的定义来讲,它是一种权力概念的拓展,目的是导向一种/霸权0性的国际关系(处于中心霸主地位的当然是美国),/软实力0就是一种美国霸权以文化形态为载体同化其他国家和民族的力量。

我国学者对软实力的理解与约瑟夫#奈最初软实力的定义有所不同,是一种强调自身/实力0而与/他者0/共生0的理念(而非强调/控制0/他者0的视野)。不过不同学者给出的定义也不一样:张小明认为软实力就是/吸引力0;李希光等认为软实力是/说服别人的能力0;刘德斌在梳理众多学者所提出的软实力概念后认为,/软力量0是价值观念、生活方式和社会制度的吸引力和感召力,是建立在此基础上的同化力与规制力;等等。由于研究角度不同,对软实力内涵的理解也不尽一致。从目前搜集的资料看,从国家层面即综合国力的角度以及国际政治和国际关系的视角对软实力的研究最多,但也有从区域层面、企业层面和个人层面的论述。

从综合国力的角度来理解软实力,它表现为一个国家的文化、意识形态、社会制度及生活方式、国际形象等无形的吸引力和影响力。目前的主要观点有:(1)软实力是/一个国家使得其他国家以其预期目标为目标的同化力量0,以文化、意识形态的吸引力体现出来;(2)软实力是相对于国内生产总值、国防力量等硬实力而言的,是指一国的文化、价值观念、社会制度等影响自身发展潜力和国际感召力的因素;(3)软实力是/在国际事务中通过吸引力、而不是通过强制来实现的所期望的目标和结果的能力0,包括/政治制度的吸引力、价值观的感召力、文化的感染力、外交的说服力以及领导人与国民形象的魅力和亲和力0;(4)软实力是/依靠文化价值、生活方式和商业手段等发挥出来的无形的影响力0,是/一国影响他国意愿的能力和无形的力量资源0,是综合国力的重要组成部分;(5)软实力由一个国家和民族的文化传统、意识形态、民族习性、政府素质等多方面的精神因素所构成,并通过各种文化媒体、信息资源、学术著作及国际组织的规则制度表现出来,具有超越时空、迅速扩充和无限挖掘的巨大潜力;

(6)/软实力0看似实力,在终极处却是/非实力的实力0,它是/经由国家和国民所显露出来的生活方式、文化价值、国民素质以及解决问题的细腻能力0。黄仁伟(2002)认为,/作为后起的大国,中国与发达国家尤其是美国相比,差距最大的不是国内生产总值和军事实力,而是各种软实力。这些软实力包括内部软实力如制度创新、人力资源、文化辐射力、凝聚力与亲和力、高科技研发能力和外部软实力如国家形象、国际机制的控制力、国际规则的创制力和国际义务的承担能力等,,。在信息化、全球化时代,软实力在综合国力结构中比硬实力更为重要,,,如果把硬实力当作常数,那么软实力就是变数或乘数;它倍增或递减综合国力0[5](P63-64)。从国际贸易和国际竞争的角度,许军(2004)认为,软实力表现为硬实力以外所有的非物质经济力量,是一种能将别国的比较优势转化为本国利益的能力,是现代经济条件下国际贸易中一种新型的比较优势;同产品和资源比较优势形成的规律有所区别,先进国家可以创造并运用这种实力,形成一种经营战略和国际贸易资源。[6]许军还将美国在国际贸易中的软实力区分为五大要素,即科技及制度上的创新力、消费文化的渗透力和诱导力、国际经济规范制定上的控制力、美元体系在国际金融中的主导力、跨国公司实力的巨大增长等。

区域软实力是国家软实力概念在区域竞争与发展层面上的应用与延伸。从区域层面或城市的

角度上来理解软实力,多数人认为,软实力是指一个地区通过直接诉诸心灵的方式,动员和发挥区域内外心智能量的作用来达到区域社会经济发展目标的能力。换句话说,就是要依靠对内激励民众的士气、整合民众的力量、发挥民众的聪明才智,对外吸引人才、资金和技术(包括工业技术和管理、组织技术),以实现区域社会经济发展目标的能力。现代经济学分析证明,这种能力以区域文化、人才素质、公共服务和区域形象为基础。其中的区域文化,既包括具有区域特色的、静态的文化,也包括区域的文化生产力。马国庆、楼阳生等将区域软实力定义为:/在区域竞争中,建立在区域文化、政府公共服务(服务制度和服务行为)、人力素质(居民素质)等非物质要素之上的区域政府公信力、区域社会凝聚力、特色文化的感召力、居民创造力和对区域外吸引力等力量的总和。0[7](P34)戴业炼、陈宏愚认为,区域软实力分为广义区域软实力和狭义区域软实力两个范畴。所谓广义区域软实力,指区域内以软资源为基础、软设施为平台、软环境为保证、软产业为主体、软投入为支撑、区域形象为标志、软能力为关键、软人才为根本的/8S0要素集成所形成的区域创新力、凝聚力和影响力。所谓狭义区域软实力,指区域内以文化事业为基础、以文化创意产业为先导、以文化产业为主体、以文化贸易为标志的区域创新力、凝聚力和影响力。狭义软实力,也即文化软实力。[8]陈正良(2005)指出:/软实力0是一个地区综合实力和可持续发展能力的重要组成部分,也是一个地区发展品位的体现,因此在我国当前国内区域发展的竞争中,许多省市越来越重视增强自身的/软实力0。[9]马志强(2001)认为,城市综合实力是指一个城市生存和发展所拥有的、包括物质力量和精神力量在内的全部实力和对外影响力,其中物质力量是城市生存和发展所必须拥有的硬实力,而各种精神力量、文化力量和对外影响力则称之为城市的软实力。[10]龚娜、罗芳洲(2008)认为,所谓/城市软实力0,是指在城市竞争中,通过文化、政府管理、市民素质等非物质要素的建设,不断增强文化的影响力、政治上的吸引力、市民的凝聚力以及城市形象的亲和力,充分发挥它们对城市社会经济运作系统的协调、扩张和倍增效应,从而全面提升城市经济、社会、政治的发展水平,塑造良好的城市形象,提高城市竞争力,为城市经济社会的和谐、健康发展提供有力的/无形有质0的动力。[11]李亚(2005)认为文化是城市竞争软实力的核心,大力发展文化产业是提高发展质量、增强发展后劲、提升综合实力的重要途径。[12]还有的学者认为,政治地位)))如首都、省会城市等具有政治地位上的优势,这一地理位置上的优势虽然是一种无形而重要的资源,也是区域吸引力的来源之一,但是它一般并非区域本身争取、建设的结果,而更接近于资源禀赋一类,而资源禀赋主要是作为区域硬实力发挥作用的。

在企业层面上,多数人认为,企业软实力是指企业以直接诉诸心灵的方式,对外占领利益相关方的心灵,对内依靠运用员工心智能量以达到企业目标的能力。在企业内部,企业文化、管理制度、组织模式、领导能力和创新能力是其软实力资源;而在企业外部,品牌和服务、社会责任和企业知名度三个方面则是其软实力的资源基础。杨羽(2001)认为,由于组织之间的竞争关系以企业竞争最为典型,因此/企业软实力0问题应该更受关注。他指出软实力在企业组织中的表现是多方面的,主要有企业价值观念、管理者决策力、员工学习力和创新力、企业社会形象和影响力等。[13]

三、软实力与硬实力的关系

分析软实力与硬实力之间的关系,对于准确理解软实力的内涵具有重要意义。约瑟夫#奈认为两者相辅相成,但两者/行为的性质和资源的实在程度不同0。/软实力0与/硬实力0的辩证关系是我国学者关注的重点。朱马杰认为,软实力可以促进硬实力的发展,硬实力也可以证明和支撑软实力的提高。阎学通强调,硬实力的增强并不能自动地提高国家的软实力,即使一国经济非常富有,军事技术非常先进,但如果它被国际社会普遍认为是一个不道德的国家,它的国际动员能力仍会很低。张小明指出,软实力反过来可能有助于增强硬实力,但其方式不是直接增加硬实力,而是通过降低推行硬实力的成本而使硬实力变得更易为人们所接受。俞新天认为,硬实力是软实力的基础,软实力是硬实力的导向,两者之间相互影响。刘卫东认为,在一个国家的成长过程中,软实力和硬实力不一定会同步发展,崛起需要的根本资源还是硬实力,但是国际地位的维持延续不能只靠硬实力;硬实力是软实力的有形载体,而软实力是硬实力的无形延伸,只有把两者有效地结合起来,才能最大限度地发挥一个国家的优势。张志越等归纳认为,硬实力是软实力的物质基础

和有效载体,软实力是硬实力的精神和制度支柱,是硬实力的延伸,两者相互影响、相互补充、相互转化同时又相互损伤;要实现软硬实力的有效整合,既要注重资源的有效配置,也要利用好民间资源,还要处理好吸引力和支配力之间的关系。陈琴啸认为,软硬实力之间的辩证关系是形而上与形而下的关系,软实力可在一定条件下克制与战胜硬实力,软实力通常与硬实力相互结合,共同起作用。北京大学软实力课题组认为,硬实力能够为软实力的提升创造条件,而软实力的提升是硬实力进一步发展的前提,同时硬实力的发展能够为软实力要素的合理性、先进性提供证明,但软实力的提升未必一定要与硬实力的发展相伴随。

四、软实力的来源、分类、特点和表现形式

关于国家软实力的来源,许多人认为,一国的文化、国内政治价值观与作为其贯彻与体现的政策和制度、外交政策以及国民素质和形象是软实力的主要资源基础。约瑟夫#奈认为,国家的软实力主要来自三种资源:文化(在能对他国产生吸引力的地方起作用)、政治价值观(当它在海内外都能真正实现这些价值时)、外交政策(当政策被视为具有合法性和道德威信时)。他在5软实力:世界政坛成功之道6一书中列出了美国产生软实力的潜在资源,也就是吸引力表现:/美国吸引的外国移民是排名第二的德国的6倍;美国是世界上遥遥领先的电影和电视节目的出口国;在全球160万海外留学生中,28%在美国,相比之下,英国只有14%。0其他衡量指标,如:美国/比其他任何国家出版的书籍都多;音乐销售量高于排名第二的日本两倍多;互联网网站主机是日本的13倍;所获物理、化学和经济学诺贝尔奖最多;所获文学诺贝尔奖排名第二;发表的科学及期刊文章数目几乎是排名第二的日本的4倍0等。

我国学者对软实力来源的理解与约瑟夫#奈相比有一定出入且表述不尽相同。刘德斌认为,硬实力主要源自对国家资源的组织、调配和构建,是政府主导的产物;而软实力则在很大程度上源于非政府组织,并与一国历史传统、价值趋向和在全球经济中的地位与能力联系在一起。对于后者,政府可以推进或利用,但难以控制和主导。[3]倪世雄指出,伴随经济全球化的进程,以跨国公司迅速发展为特征的世界经济也给软实力倾注了无穷的源泉。楚树龙则认为,软实力是以科技、管理、体系、吸引力、文化、人的素质、竞争力等为内容,重要一环是价值观、文化、教育等精神方面的吸引力,重要内容是系统力,包括信息系统力量,而一个国家、一个民族、一个集体、一个个人的最永久、最根本的软实力来自于创造力、创新能力、应变调整能力。单少杰指出,软实力还蕴含于民间社会和民族风尚中,追求公正和永恒的历史观同样是一种民族精神。

关于对软实力的分类问题,相对来说国内学者关注不多。周桂银等人指出,软实力有/内部0和/外部0之分,前者包括一国的制度创新、人力资源、文化影响力、民族凝聚力、亲和力等,后者则包括国际形象、国际制度的控制力和创制力、国际义务的承担能力等。还有观点认为,软实力可以分为狭义和广义两种,前者指的是非物质性的、文化和精神方面的,即一国的价值观、文化、技术对其他国家的感召和吸引力;后者是指一国的经济、外交对世界的影响。还有一些学者把软实力划分为/内生的0、/建构的0两种类别。

关于软实力的特性、特点或特征,国内学者阐述的较多。甘阳认为,/软实力必须具有普世价值0,也就是说软实力不仅是某一特定国家的价值取向,而且要得到其它国家的价值认同,这就使软实力具有了文明性;而软实力具有的吸引力、影响力,使得别国可以从中借鉴、吸收运用于本国,所以,软实力还具有兼容性或融合性;另外,软实力的影响力是无形的、缓慢的、柔和的,以传播文化、增强影响力、化解文化层面的误会,因而相对硬实力的锋芒毕露而言,软实力具有缓和性的特点。陈正良提出软实力要具备五个特点:(1)软实力具有无形性、评价上的主观性但同时具有可感知性;(2)传统性与时代性兼备;(3)软实力具有系统性、综合性;(4)软实力的影响具有潜化性、扩张性和持久性;(5)与硬实力的相互依存性。许军提出了软实力的五大特点:一是软实力是一种非物质形态的社会、经济资源;二是软实力并非一国与生俱来的先天优势,而是一国创造力、主导力和适应力的集中体现和必然结果;三是作为后发优势,软实力短时期内不易被复制,具有独占性;四是软实力是建立在硬实力基础上的,不可能脱离硬实力独立产生作用;五是与显性的硬实力指标相比,软实力指标是隐性的。张勇、王树林将软实力的特点概括为五个方面:第一,无形性是软实力的核心特性,当然这种无形性是相对的,在不同的具体情境下有着不同的具体表现,从而针

对不同竞争主体的具体情境造就了种种不同表现的软实力;第二,硬实力可以指标化,使用显性的指标标记,而软实力指标则是隐性的;第三,软实力作为无形力量,其作用的发挥要依托于硬实力,不可能脱离硬实力的基础独立发挥作用;第四,软实力并非某个竞争主体与生俱来的先天优势,而是竞争主体自我积累的结果,是一种后发的优势,单纯依赖硬实力要素的投入,或者依赖某种外力的支持,在短期内无法形成具有优势的软实力;第五,软实力作为后发优势,由于短时期内不易被其他主体复制,因此是一种具有垄断性的实力要素。朱峰认为,软实力主要具有通过吸引起作用、非垄断和扩散性、不同国家软实力的一些方面可以重合和对国家有深刻的无形影响等四个特征。张志越等人指出,软实力具有无形性、渗透性、扩张性与传导性。陈琴啸分析认为,软实力的特征与本质是以实力威慑为后盾的非强制性、以物质实力为基础的非物质性和道义合法性与时代进步性。肖欢把信息时代下的软实力概括为形式的抽象化、拥有者的多元化、传播的便捷化和影响的深远化四个特点。李晓明认为软实力在现代社会里可以通过各种文化媒体、信息资源、学术著作及国际组织的规则制度表现出来,具有可以无限挖掘、迅速扩充和超越时空的巨大潜力。刘杰认为软实力的一大特点是内生性,其生长来自于一个国家对自身核心价值的信仰和坚持,对政治制度的创新和完善,对文化理念的信心和发扬,对民族精神的光大和传播。章一平强调软实力的特点在于排斥强制性的发号施令和暴力,自主性和变通性明显,不具有规范性和统一性,而且呈现出明显的不对称性。除此之外,还有学者指出软实力具有隐蔽性、渐进性、安全性和突变性等特点。

关于软实力的表现形式,多数人是从与硬实力的对比或硬实力的关系阐述的。/硬实力0是摸得着、看得见的/实力0,是/实力0的一种外在表现形式;而/软实力0则更是一种无形的、潜移默化的吸引、影响和同化的力量,是/实力0的内在功能。另外,/软实力0在很大程度上(以美国为例)是非政府组织构建出来的,并且与一国的历史传统、价值趋向和在全球经济中的地位与能力联系在一起。政府可以创造、推进或利用/软实力0,但难以控制和主导/软实力0。

五、软实力的构成要素、指标体系和测度方法

由于软实力的内容比较广泛,加之不同学者对软实力的内涵、特征的理解不一、研究角度和研究内容不一,目前国内外对软实力的构成要素没有达成一致意见,众说纷纭。

从国家层面而言,多数人认为,软实力的构成要素一般包括意识形态和政治价值的吸引力、国家内部凝聚力、文化的感召力、社会发展模式的影响力、在国际政治中的结盟能力、利用现有国际组织的能力等;还有的把民族同质性、社会综合程度、政治稳定性、国民士气都视为软实力。黄仁伟认为,软实力主要包括制度创新、人力资源、文化辐射力、凝聚力与亲和力、高科技研发能力和外部软实力(如国家形象、国际机制的控制力、国际规则的创制力和国际义务的承担能力)等,其中尤其以政治体制、核心价值观、国家认同和凝聚力等非经济因素最为重要。贺颖等人综合约瑟夫#奈等西方学者的观点,将/软实力0的主要构成要素概括为:文化;知识、信息、科技力;国民的整体素质与民族的凝聚力、创造力和应变能力;制度的创新;国家发展战略及决策机制、外交和领导者的领导艺术;吸收力(吸引力可以来自多方面,如一个国家的文化、价值观、意识形态和社会制度等都可以产生很强的吸引力)。李合先认为,一国软实力的主要构成要素是文化、政府质量、国际制度设计能力和国家形象。[14]门洪华认为,我国软实力包括文化、观念、发展模式、国际制度和国际形象五个核心要素。阎学通、徐进将软实力定义为: /一国国际吸引力、国际动员力和政府国内动员力的总和。0[15]张兆娟认为,软实力的构成要素可以分为意志力、应变力、影响力、洞察力、领导力、决策力、亲和力和传统国学成就八部分。还有学者将软实力的构成要素划分为:意识形态和价值观念的认同力、社会制度和发展模式的吸引力、基本路线和发展战略的执行力、国民的凝聚力、民族的创造力、文化的感召力以及在国际事务中的影响力等。

对于文化软实力,孙亮(2009)认为,文化软实力由六大要素构成,即发展模型软实力、核心价值观软实力、国家形象文化软实力、文化生态软实力、外交软实力、传播软实力。[16]杨新洪(2008)认为,文化软实力可以由硬指标来体现,并构建了一套由价值指标、实物指标、相对指标构成的硬指标体系,并构建了一套对文化软实力进行综合评价的主体方阵统计评价模型。[17]

对于区域软实力或城市软实力而言,陈正良

认为,/软实力0至少要涵盖政治公信力、社会凝聚力、区域文化的感召力和辐射力、制度创新形成的体制活力、区域人口素质特性和区域信用的独特作用力、区域形象影响力等要素。[9]由5瞭望东方周刊6联合复旦大学国际公共关系研究中心、中国市长协会,在全国范围内首次进行的5中国城市软实力调查6,将软实力分为文化号召、教育发展、科技创新、政府执政、城市凝聚、社会和谐、商务吸引、形象传播、区域影响、信息推动等十大类指标。马庆国、楼阳生(2007)认为,区域软实力包括区域文化、人口素质、公共服务和区域形象四个方面的要素,并构建有23个指标的区域软实力评价体系。[7]龚娜、罗芳洲(2008)认为,城市软实力应该从城市文化、政府管理、城市开放程度、人力素质、城市形象等五个方面来构建,并构建了一套由五个一级指标、17个二级指标、42个三级指标构成的城市软实力指标体系;[11]庄德林、陈信康(2009)认为,国际大都市的软实力包括3个层次,分别是资源层、表现层和功能层,资源层是软实力的来源与基础,表现层就是软实力发挥作用的方式,而功能层则是发展软实力所要达到的目的,具体而言是建立在城市文化、公共管理、人力资本、城市创新力、生活质量、国际沟通等非物质基础之上的、以非强迫方式达到自己期望结果的能力,是城市说服力、导向力、吸引力和同化力的总和,构建了一个由5个维度、55个指标构成的三层次评价体系,并对评价方法与步骤进行了初步探索。[18]

从企业角度而言,中国软实力研究中心认为:企业软实力是相对企业硬实力而言的非物质化要素,是增强、整合、使用硬实力的能力,是最终实现企业运营效能最大化的关键能力,如资本是一项硬实力,而资本运作能力则属于软实力;再如人员规模是一项硬实力,但这并不具备切实的意义,只有人员综合素质和执行力水平这些软实力指标才能真实地反映企业的竞争力。软实力在企业内主要表现为源动力、感召力、规划力、共识力、执行力、管控力六大能力的协调联动。拥有这些能力,企业将呈现出管理高效、内部和谐、业绩卓越的状态,同时在行业中具有领导地位,在社会中享有良好的品牌美誉度、公信度,从而成为推动社会进步、促进经济发展、受人尊敬的企业。

也有一些学者对高校的软实力进行了研究。如李化树(2005)认为,大学软实力包括大学文化力、大学政治力、大学精神力、大学制度力等方面的要素;[19]郭德、叶非、闫丹丹(2007)构建了一套由高校文化、高校精神、高校创新、高校管理4个一级指标以及若干二级和三级指标构成的高校软实力评价体系。[20]

关于软实力能否测度问题,多数人认为/软实力0所指的就是指那些无形的实力要素,以精神和智力形态存在,一般都是无法计量的。如有的学者称:/软实力很难用某个或数个指标进行量化,也就很难衡量其数量上的大小。0这是因为/软实力的效果更具有不确定性,不同国家的国民会根据他们对某特定国家所拥有的信息形成其主观印象,然后他们才能判断和决定自己应该采取的行动0。也有学者认为,软实力的定量研究是必要的,但找不到定量衡量总体软实力的方法。有学者认为:/研究我国的软实力需要定性分析和定量分析的结合0,但他承认/源于定量分析的难度,目前的软实力研究均采用定性方法0。还有人意识到研究软实力需要考虑程度问题,但却没有提出如何进行定量研究的具体方案。有的学者认为,软硬实力不可截然分开,同一种实力,有时表现为软,有时表现为硬,因此要对软硬实力进行动态分析,包括力量软硬程度的横向和纵向变化以及相对性等。

从定量测度实践看,美国学者克莱因提出的/国力方程0,把/战略目标0与/国民意志0等软指标作为衡量国力的重要组成部分并进行了定量化的计算;瑞士洛桑国际管理学院以及世界经济论坛搞的5国际竞争力报告6或5全球竞争力报告6的软指标也都实现了定量化的测量。从国内情况看,由5瞭望东方周刊6等进行的5中国城市软实力调查6,对各个城市的软实力也进行了定量化的测算。龚娜、罗芳洲在5/城市软实力0综合评价指标体系的构建及其评价方法6一文提出运用因子分析法对城市软实力进行综合评价。因此,软实力是能够进行定量化测算的,关键是选择合适的方法进行测算。

六、国内软实力研究的主要研究机构

目前,国内已成立了几家专门从事软实力的研究和咨询机构,主要有:

1.北京大学国家软实力研究院。于2008年12月份成立,独立建制,研究院作为专门从事/国家软实力0有关的科学研究、创新实践、人才培养、成果转化与服务等工作的教学科研机构,其下

设文化战略研究中心、文化力研究中心、节庆研究中心、国民体育研究中心、品牌战略研究中心、中国教育研究中心、中国平衡论研究中心等下属机构。研究院注重吸收校内各相关院系和校外优势机构、企业参与,通过这一个开放的、跨学科的、多专业视角的平台,完成更高水平的综合性知识集结、科研成果及转化。

2.中国软实力建设委员会。在中国决策科学院、中国企业联合会、中国发展战略学研究会企业战略专业委员会、北京大学、清华大学等单位支持下,由潘承烈、张国有、管益忻、艾丰、邓正红、帅新武、罗卫国等专家学者联合成立。委员会紧紧围绕提升国家软实力重要战略课题,以企业和城市为服务主体,开展企业和城市软实力研究、咨询、培训、推广等工作,加强企业和城市软实力建设,提升企业和城市软实力。

3.中国软实力研究中心。在海尔、海航、蒙牛、东软、新希望、皇明等中国本土优秀企业的倡议支持下应运而生,其前身为北京仁慧特智业咨询有限公司,具有12年中国企业管理运营服务经验,是源于实践、服务实践的独立咨询顾问机构。

4.民航软实力研究中心。该中心于2010年1月21日成立,是中国民航大学党委的研究和咨询部门,主要的研究方向侧重于国家、天津市,尤其是民航的经济、政治、教育、科技等方面的方针政策方面的研究,侧重于学校和民航企事业单位发展过程中重大问题和重点工作的对策研究。

5.中国文化软实力研究中心。成立于2009年6月,挂靠在湖南大学岳麓书院。

6.中国软实力产业协会。经香港政府登记备案,由中力协(北京)企业管理中心运营管理,是从事新闻、房地产、财经、传媒、教育、科技、生活等相关企事业单位自愿参加组成的全国性行业的社会组织。

七、软实力研究目前存在问题及未来展望

通过对软实力研究状况的梳理,笔者认为,国内外对软实力的研究有三大特点:一是多数从国家层面、从国际政治和国际关系的视角开展研究,研究对象多数限于一个国家并与综合国力结合在一起;二是将软实力与文化结合在一起,重点研究文化软实力,将/软实力0的建构过多地限于文化;三是多数侧重软实力理论问题的研究。

总体而言,我国虽是世界上对软实力的研究最多的国家,在理论和实践层面均取得了较大成就,但目前对软实力的研究还处于总体描述的初始阶段。笔者认为,目前存在如下不足:

1.理论问题的研究深度不够,目前还处于一种摸索和探讨阶段。对软实力的概念、内涵的研究成果虽多,但不同学者之间尚未取得一致,并没有进行明确界定的研究成果,研究者大都是从各自的研究对象出发来使用这一概念,对软实力的内涵、表现形式和特点有着不同的理解,尚未形成足够的共识,甚至出现了泛化及误用,由此而产生的所谓的/提升软实力0往往陷入一个经验主义的误区。一些定义有过于简化的倾向,而另一些定义则显得措辞含糊,比如/说服0、/感召0、/影响0等词语究竟作何理解,尤其是在软实力所产生的吸引、规则和同化效力上,到底是程度的差异还是类型的不同,是效用的演进还是效果的并列等,国内还没有人做过深入细致的论证。

2.研究视野、研究领域较为狭窄,角度不够广泛。总体而言,理论研究多,实践研究少;规范研究多,实证研究少;定性研究多,定量研究少;口号形式多,有应用价值的少。理论研究而言,对软实力的概念及内涵、表现形式研究的多,对构成要素和系统结构的研究少,尚无人对软实力的系统结构进行分析研究。应用研究而言,从国家层面研究的多,对区域、城市、企业、组织及个人研究的少,尚无人对组织软实力、个人软实力进行过研究;从文化角度研究的多,对综合研究的少,许多人甚至将软实力与文化软实力同等对待(其实文化软实力仅是软实力的一个构成部分而不是其全部)。学科领域而言,从政治学和国际关系的角度研究的多,从经济学和管理学角度研究的少。研究方法而言,总体描述的多,系统分析的少,定性分析的多,定量刻画的少。

3.定量化测度研究任重而道远。目前大量的研究成果都是对软实力的理论分析,缺少定量考察,研究明显停留在软实力性质的讨论上,关于软实力程度问题的讨论即测度问题的研究很少。有人认为,软实力是一个不可量化的概念,因此软实力的程度研究是不可能的;也有学者称:/软实力很难用某个或数个指标进行量化,也就很难衡量其数量上的大小。0这是因为/软实力的效果更具有不确定性,不同国家的国民会根据他们对某特定国家所拥有的信息形成其主观印象,然后他们才能判断和决定自己应该采取的行动。0笔者认为,虽与硬实力相比软实力不容易量化,但绝非不

能量化。约瑟夫#奈也曾说过,软实力是可以量化的,虽然人们不能精确到具体数字,但仍然可以通过民意测验等方法来衡量和关注体现软实力的各项指标,尽管有学者已意识到此问题,但软实力的量化在具体研究中仍未体现。笔者认为,这方面存在两大难点:一是对软实力的层次化的系统结构分析(也即把主要构成要素分解为具体指标)较难;二是由于衡量软实力的指标多为主观指标,主观指标具有不确定性,很难准确量化(因为同一个问题不同的观察者由于其世界观不同可以得出不同的结论)。

针对目前软实力研究中存在的不足,笔者认为,今后的软实力研究应努力做到/深化、细化、实用化0。特提出如下建议:

1.深化理论研究,建立完善的理论体系。把建立软实力理论框架体系作为研究重点,从系统的角度深化研究,并与历史学、文化学、传播学、经济学和管理学等诸多领域联系起来,使其发展成一种跨多个学科领域的交叉学科。

2.细化研究领域,拓宽研究内容。从学科领域看,重点从经济学、管理学的角度加强软实力研究;从研究层次看,今后除了从国家层面加强研究外,还要重点加强对区域软实力、城市软实力、企业软实力、组织软实力的研究。我国是一个拥有13多亿人口的大国,一个省份或一个城市都有可能比其他的一个国家大,这一国情特点决定了区域软实力、城市软实力的研究具有很大的空间和广阔的应用价值,是今后软实力研究的重点。笔者认为,通常所讲的软实力与文化软实力在外延上并不一致,今后除了继续加强对文化软实力的研究外,还应重点对文化力与软实力的关系进行研究,明确文化力在软实力中的地位、作用及应用,以便更有利于从系统综合性的角度加强软实力的研究。

3.以实用化为宗旨,加强应用研究。一是在理论研究的基础上,围绕软实力资源的挖掘、培育、开发等,重点加强实践问题的对策研究;二是在规范研究的基础上,紧密结合国情、省情、市情,重点加强实证研究;三是在定性研究的基础上,加强以指标体系和测度方法为重点的定量研究,尤其要分别建立国家软实力、区域软实力、城市软实力的指标体系,通过定量化的测度并据此进行纵横向的比较分析,可以相互之间找出优势、劣势、差距和薄弱环节,使对策研究更具针对性。

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责任编辑:薛葆

Revie w and Out work of Soft Pow er R esearch

ZHU Kong-la,i MA Zong-guo

(School ofM anage m ent,Un i v ersity of Ji n an,Ji n an250022,Ch i n a)

Research of soft po w er has three characteristi c s:Firs,t fr o m the perspecti v e o f national leve,l as w e ll as level of internati o na l po litics and i n ternati o na l relations,to research on l y one country w ith nati o na l strength co m b i n i n g together;Second,co m b i n g soft po w er and cu lture together,researchers have found much li m itation i n cultural constructi o n;Third,tak i n g the soft po w er theo r y as research centre,researchers have found tha t depth i n suffic iency of research,narr ow research fie l d,lack o f quantitative m easure are the shortco m i n g o f the soft po w er research.A i m i n g at t h e insufficiencies on t h e research o f so ft po w er,efforts should be m ade to a-ch i e ve/deepening,th i n n i n g and practical0goa.l

St udy on t he Proble m of Fam ily Care for E l d erly from G ender P erspective

LI A NG L-i x ia,LIW e-i feng

(Schoo l o f La w,Un iversity of Jinan,Ji n an250022,China)

The pr oble m of fa m ily care for elderly i n vo lves t w o m a i n parts)))t h e aged and their careg ivers.These t w o parts have a gender difference.So the gender perspective is quite i m portan.t Ifw e ana l y ze the proble m o f fa m ily care for e l d erl y by m eans o f the gender perspective,w e can find that t h e d ifferent gender groups have different experiences and prob le m s to be so l v ed.Fo r exa m ple i n the fo ll o w ing areas:fa m ily care responsi b ility-shari n g,fa m ily care conten,t fa m ily careg ivers.pressure,etc.

M ain Reason of Peasantry.s Innovation i n t he C ourse of Election Po litics D evelop m ent

WANG X iao-m i n

(D epart m ent o f Po liti c s and La w,Bao jiUniversity o fA rts and Sc ience,Bao ji721013,China)

Far m ers i n Ch i n a has m ade g reat po litical i m prove m ent in the election developm en.t The dual syste m o f li v ing env ironm ent are realistic founda ti o n for far m ers.politica l refor m;character istics o f per m itti n g for error i n elections for far m ers prov ides a relati v e l y l o ose and po liti c al env iron m en;t fearless spirit o f Chinese far m ers i n the long history create a sub jecti v e condition i n t h e election in politics;t h e fact that far m ers are flex ible guarantee the create activ ities;soc ial envir onm ent a fter the refor m and opening up prov ide the i m portant infor-m ati o n w ays.Practice sho w s that the constructi o n of Ch i n ese far m ers is the basic force for de m ocracy.

(Edited by YANG M i n)