(管理制度)基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习
黑龙江基金从业：基金法律制度与监督管理试题
黑龙江基金从业：基金法律制度与监督管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员3、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．记名股票或无记名股票B．无记名股票C．记名股票D．优先股票6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员8、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料9、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
证券投资基金复习资料基金监管汇总
证券投资基金复习资料基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。
一、了解基金监管的含义与作用
二、熟悉基金监管的目标
1.保护投资者的利益。
2.保证基金市场的公平、效率和透明。
3.降低系统性风险。
4.推动基金业的发展。
三、掌握基金监管的原则
1. 依法监管原则。
一切金融监管行为都必须合法进行，基金监管也不能例外。
2.“三公”原则。
即公开、公平、公正三原则。
3.监管与自律并重原则。
4.监管的连续性和有效性原则。
5.审慎监管原则
四、了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知识点汇总
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知
识点汇总
一、证券投资基金法律法规
（一）证券投资基金管理条例
1、《中华人民共和国证券投资基金管理条例》：该条例以宏观经济
政策和投资者利益为主线，控制证券投资基金的设立、管理、投资和变现
行为。
2、《证券投资基金管理协会章程》：章程细化证券投资基金的管理
要求，规定会员的义务及处罚机制。
3、《证券投资基金投资管理暂行办法》：该办法规定了投资管理机
构应当遵守的原则、具体投资管理行为的规定、投资监督检查的要求等。
（二）相关法律法规
1、《证券法》：该法是中国证券市场的基本法，统一了证券投资基
金法律关系的建立、运作规则以及违法行为的处理规定。
2、《证券投资基金监督管理暂行规定》：该规定定义了证券投资基
金的基本概念，规定了证券投资基金管理机构、基金发行人的履行义务，
并明确规定了证券投资基金的投资和投资管理行为。
3、《证券投资基金投资者保护办法》：该办法赋予证券投资基金投
资者基本的权利，并规定投资者应当遵守的义务，保护投资者的合法权益。
二、职业道德与业务规范
（一）证券投资基金行业职业道德。
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析1. 《基金法》和《基金法实施条例》- 《基金法》是我国基金行业的基本法律，规定了基金的设立、运作、监管等方面的内容。
- 《基金法实施条例》是对《基金法》的具体实施细则进行了规定。
2. 基金的分类- 基金根据投资策略、投资对象等方面的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
3. 基金的设立和运作- 基金的设立需要经过基金管理公司的申请，同时需要符合《基金法》和《基金法实施条例》的规定。
- 基金管理公司需要具备一定的资质和条件，包括注册资本、从业人员资格等。
- 基金的运作包括募集资金、投资运作、净值估算、份额申购赎回等环节，需要遵守相关法律法规的规定。
4. 基金的投资限制和风险控制- 基金的投资必须符合法律法规的规定，包括投资标的、投资比例、投资范围等。
- 基金管理公司需要制定相应的投资管理制度和风险控制措施，保障基金资产的安全和投资者的合法权益。
5. 基金的监管- 基金管理公司和基金销售机构需要接受证监会等监管机构的监督和管理，确保基金行业的健康发展。
- 监管机构会对基金的募集、投资、运作等方面进行监督和检查，发现问题及时采取相应的监管措施。
6. 基金的信息披露- 基金管理公司需要按照法律法规的规定，及时向投资者披露基金的运作情况、投资状况、风险提示等信息。
- 基金销售机构也需要向投资者提供真实、准确、完整的基金销售信息，确保投资者能够充分了解基金产品的特点和风险。
以上是《基金法律法规》的必考知识点解析，通过对这些知识点的掌握，可以更好地理解和应用基金法律法规的相关规定，为基金从业考试提供帮助。
基金法律法规、职业道德与业务规范必背手册含高频考点及历年真题
《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册【含高频考点及历年真题】第1章金融、资产管理与投资基金【大纲要求】【知识结构】【要点详解】第一节金融市场与资产管理行业一、金融与居民理财1．金融、理财的含义（1）金融，即货币资金的融通。
（2）理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。
2．居民理财的方式（1）货币储蓄，是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。
储蓄具有保值性，接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全，除本金外，储蓄还会带来一定的利息收益。
（2）投资，是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报。
所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
投资的特征是：未来收益具有不确定性。
【真题1.1】以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A．投资未来收益具有不确定性B．投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C．投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间D．投资的产出会大于投入【答案】D查看答案【解析】投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
二、金融市场1．金融市场的含义金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
2．金融市场的分类按照不同的标准，可将金融市场分为不同类型，如表1-1所示。
表1-1 金融市场的分类3．金融市场的构成要素（1）市场参与者金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人、企业居民。
其中，金融机构的作用主要体现在两个方面：①金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道；②金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。
历年基金法律复习题及答案
【答案】A【解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
8、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（）。
Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B【解析】信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在信息披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在信息披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
故B项正确。
9、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A、费用结构B、费率水平C、费用结构和费率水平D、费用结构、费率水平和销售信息披露机制【答案】C【解析】基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
10、下列对期货市场交易的说法，正确的是（）。
A、协议成交和标的交割是同时进行B、对交易双方来说，利率和汇率风险很小C、交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D、买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】D【解析】A项，期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。
B项，由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很大。
C项，在期货交易中，由于交割要按成交时的协议价格进行，交易对象价格的升降，就可能使交易者获得利润或蒙受损失。
11、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。
A、促销策略B、产品策略C、价格策略D、渠道策略【答案】B【解析】在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。
基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习
基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习《法律法规》是基金从业资格考试主要考查的内容之一，为了让大家系统地对基金从业资格考试《法律法规》知识的复习，下面店铺就整理了基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习，欢迎学习!一、货币市场基金(一)货币市场基金在投资组合中的作用风险低、安全性高和流动性好一般作为流动性资产品种配置(二)货币市场基金与货币市场工具货币市场工具通常到期日不足1年的短期金融工具。
“现金投资工具”货币市场区别于股票市场：投资门槛高;属于场外交易市场。
(三)货币市场基金的主要投资对象现金，1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单，剩余期限在397天以内(包括397天)的债券，期限在1年以内(含1年)的债券回购，期限在1年以内(含1年)的央行票据等，剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。
不得投资的金融工具：股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券、流通受限的证券。
(四)货币市场基金的投资风险利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险投资组合的平均剩余期限不得超过180天(五)货币市场基金的'分析指标1、收益分析。
{短期指标}日每万份基金净收益、最近7日年化收益率从日每万份基金净收益指标来看，按日结转份额的基金在及时增加基金份额的同时也将摊薄基金的日每万份基金净收益;同时，份额的及时结转也加大了管理费计提的基础，使日每万份基金净收益又可能进一步降低。
从7日年化收益率指标来看，按日结转7日年化收益率相当于按复利计息，在总收益不变的情况下，其数值要高于按月结转份额所计算的收益率。
2、风险分析⑴组合平均剩余期限。
货币市场基金投资组合中的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天，有的基金规定90天。
一般来说，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能较低。
基金法律知识点总结
基金法律知识点总结一、基金的监管1. 金融监管机构基金是一种特殊的金融产品，其监管由专门的金融监管机构负责。
在中国，基金的监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）。
2. 监管范围证监会对基金的募集、运作、投资、管理等方面进行监管。
包括对基金募集规则的审核、对基金管理公司的监督管理、对基金投资组合的监控等。
3. 监管制度证监会设立了专门的基金监督管理部门负责基金的监管工作。
该部门会定期发布监管政策、规定和指导意见，对基金行业进行规范和指导。
二、基金的组成1. 基金管理公司基金管理公司是基金的主体，其主要职责是编制基金合同、募集资金、投资管理和运作业务。
基金管理公司必须在证监会注册并取得相应的资格才能从事基金业务。
2. 基金托管人基金托管人是基金的监督人，其主要职责是保管基金资产，监督基金管理公司的资产管理行为。
基金托管人必须是经过证监会批准的专业机构。
3. 基金投资组合基金投资组合是指基金实际投资的资产组合，主要包括股票、债券、货币市场工具等。
基金投资组合必须符合证监会制定的投资限制和投资比例要求。
4. 投资者基金的投资者是指购买基金份额的机构和个人，包括银行、券商、保险公司、证券投资基金、养老基金、证券公司等。
三、基金的募集1. 基金募集的方式基金可以通过公开募集和私募募集两种方式进行。
公开募集是指向社会公开募集，私募募集是指向特定投资者募集。
2. 基金募集的程序基金管理公司必须按照《基金法》和《证券投资基金法律法规》的规定，编制基金合同和招募说明书，经证监会审核批准后，方可进行募集活动。
3. 基金募集的限制基金的募集必须遵循证监会制定的募集规则和募集限制，包括最低认购金额、最高认购金额、募集期限等。
四、基金的投资1. 基金的投资标的基金可以投资的标的包括股票、债券、期货、基金份额、外汇、衍生品等。
基金的投资标的必须符合证监会制定的投资规定。
2. 基金的投资限制基金管理公司必须遵守证监会制定的投资限制，包括单一投资标的的占比限制、投资组合的分散度限制等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第九章基金法律制度和监督管理复习判断题1:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
正确答案：对2:封闭式基金的管理人应当至少每周公告壹次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案：对3:基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。
正确答案：对4:基金销售人员于和投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。
正确答案：对5:中国证监会有权根据《销售人员执业守则》，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。
正确答案：错6:基金销售人员应当自觉避免个人及所于机构的利益和投资者的利益冲突，当无法避免时，确保所于机构的利益优先。
正确答案：错7:基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。
正确答案：错8:基金销售机构于管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐日备份且异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当于不可修改的介质上保存10年。
正确答案：错9:《证券投资基金销售管理办法》于2004年6月25日由中国证监会颁布，且于2004年7月1日起实施。
正确答案：对10:基金销售机构于实施基金销售适用性的过程中，应遵守的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。
正确答案：对11:中国证监会于2007年3月15日颁布且实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理制度》。
正确答案：对12:基金管理公司的董事会成员中应当有1/4之上的独立董事。
正确答案：错13:《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年7月1日起实施。
正确答案：错14:国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定且颁布的法律法规。
正确答案：对15:行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构于职权范围内为执行法律法规而制定且发布的法律规范。
正确答案：错16:《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。
正确答案：对17:《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。
正确答案：对18:构成操纵证券、期货交易价格罪的，处以有期徒刑或者拘役，且处或单处罚金，最高刑罚为15年有期徒刑。
正确答案：错19:基金管理人可于基金合同中约定，自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过6个月。
正确答案：错20:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。
正确答案：错单选题21:取得从业资格的人员，如果属于（D）情况的，能够通过证券运营机构申请统壹的执业证书。
A:未被机构聘用B:存于《证券法》第壹百三十二条规定的情形C:被中国证监会认定为证券市场禁入者D:5年前曾受过轻微的刑事处罚22:基金管理人自基金合同生效之日起壹定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（C）个月A:1B:2C:3D:423:属于行政法规和部门规章的是（B）A:《证券法》B:《上市公司收购管理办法》C:《基金法》D:《中华人民共和国刑法》24:下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之壹的是（C）A:保护投资者B:透明和信息公开C:降低非系统风险D:降低系统风险25:根据《证券投资基金管理公司管理办法》，中国证监会以（A）和（）俩种方式对基金管理公司进行检查。
A:非现场检查和现场检查B:不定期检查和定期检查C:季度检查和年度检查D:突击抽查和全面检查26:《证券投资基金托管资格管理办法》于2004年11月29日由中国证监会和（D）联合颁布，于2005年1月1日起实施A:中国人民银行B:上海证券交易所C:中国证券业协会D:中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）27:对基金的日常监管由中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会（D）具体实施A:基金部B:监管部C:监察部D:基金公司会员部28:构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的，最高刑罚为10年有期徒刑，且处（C）万罚金。
A:10B:20C:50D:10029:申请高级管理人员任职资格，必须具有（B）年之上基金、证券、银行等金融关联领域的工作经历及和拟任职务相适应的管理经历。
A:2B:3C:4D:530:封闭式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已实现收益的（D）A:60%B:70%C:80%D:90%31:构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”的，最高刑罚为（D）年有期徒刑，且处违法所得5倍罚金。
A:3B:5C:7D:1032:构成“编造且传播证券交易虚假信息罪”的，处（C）年以下有期徒刑、拘役，且处或者单处罚金。
A:2B:3C:5D:1033:现行的《公司法》于（D）起生效A:1993年12月29日B:1994年7月1日C:2005年10月27日D:2006年1月1日34:现行的《证券法》于（D）起生效A:1998年12月29日B:1999年7月1日C:2005年10月27日D:2006年1月1日35:中国证券业协会自律管理的工作方针是（A）A:自律、服务、传导B:公开、公平、公正C:法制、监管、自律、规范36:于我国的证券监督管理体系中，行使行政监督管理职能的是（C）A:证券交易所B:中国证券业协会C:中国证监会D:国务院37:根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（B）之上的基金资产投资于股票的，为股票基金A:50%B:60%C:70%D:80%38:基金公司的督察长由（A）聘任，对（A）负责A:董事会，董事会B:基金持有人大会，基金持有人C:董事会，基金持有人D:基金持有人大会，董事会39:基金公司的独立董事人数不得少于（D）人，且不得少于董事会人数的（D）A:2，1/2B:2，1/3C:3，1/2D:3，1/340:我国基金法规体系中的核心法律是（A）A:《中华人民共和国证券投资基金法》B:《中华人民共和国证券法》C:《中华人民共和国合同法》D:《中华人民共和国证券法》多选题41:《公司法》的立法宗旨为（ABCD）A:规范公司的组织和行为B:保护公司、股东和债权人的合法权益C:维护社会经济秩序D:促进社会主义市场经济的发展42:我国证券市场法规体系由（ABCD）等四个部分组成。
A:国家法律B:行政法规C:部门规章D:自律规则43:基金销售适用性管理制度应至少包括（ABCD）A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法44:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ABC）A:壹只基金持有壹家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B:同壹基金管理人管理的全部基金持有壹家公司发行的证券，超过该证券的10%C:基金财产参和股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金你的总资产D:壹只基金持有壹家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%45:基金监管的原则是（ABC）A:依法监管原则B:公开、公平、公正原则C:监管的连续性和有效性原则D:自律监管原则46:基金监管的目标是（ABD）A:保护投资者的合法权益B:保护市场的公平、效率和透明C:防范和降低非系统性风险D:推动基金业的发展47:证券交易所的主要职责包括（ABD）A:为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B:制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，开展国际交流和合作D:对证券交易实行实时监控且对异常的交易情况提出方案48:证券市场监管的意义是（ABCD）A:是保障广大投资者权益的需要B:是维护市场良好秩序的需要C:是发展和完善证券市场体系的需要D:是证券市场参和者进行发行和交易决策的重要依据49:任何基金从事基金销售活动应该遵守的基本原则是（ABC）A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益B:公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范C:遵守基金合同、基金代销协议的约定D:销售活动的连续性和有效性原则50:现行《刑法》及其修正案（壹）、修正案（六）中关于证券犯罪的规定主要有（ABCD）A:内幕交易、泄露内幕信息罪B:编造且传播证券交易虚假信息罪C:操纵证券、期货交易价格罪D:违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪51:加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有的重要意义有（ABCD）A:切实保障广大投资者利益的需要B:维护市场良好秩序的需要C:发展和完善证券市场体系的需要D:准确和全面的信息是证券市场参和者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要52:我国指导证券市场健康发展的方针为（AB）A:法制、监管B:自律、规范C:自律、服务、传导D:公开、公平、公正53:中国证券业协会自律管理的工作方针是（ABD）A:自律B:服务C:公平D:传导54:我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（ABC）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:调控手段55:于我国的证券市场监督管理体系中，执行行业自律管理职能的是（CD）A:中国证监会B:中国证监会派出机构C:证券交易所D:中国证券业协会56:我国对证券市场的监督管理遵循的原则是（ABCD）A:依法管理原则B:保护投资者利益原则C:公开、公平和公正原则D:行政监督和自律相结合的原则57:以下属于自律规则的是（AB）A:《上海证券交易所交易规则》B:《上海期货交易所交易规则》C:《上市公司证券发行管理办法》D:《基金运作管理办法》58:国际证监会将证券监管目标定位为（ABC）A:保护投资者B:保证证券市场的公平、效率和透明C:降低系统性风险D:运用灵活多样的方式，调控证券市场和证券交易规模，引导投资方向，使之和经济发展相适应。
59:以下哪些是和证券市场关联的国家法律（ABD）A:《证券法》B:《证券投资基金法》C:《中华人民共和国宪法》D:《中华人民共和国刑法》60:监管和自律且重原则指于加强对基金市场监管的同时，加强从业人员的（ABC）。
A:自我约束B:自我教育C:自我管理D:自我提高。