不合格不符合项控制程序
不合格控制程序
3.1符合：
满足质量、体系，法律和客户要求.
3.2不合格：
生产活动或产品质量以及管理体系不能满足质量标准、法律或客户要求。
3.3纠正及纠正措施：
纠正：为消除已发现不合格所采取的措施；
纠正措施：为消除不合格的原因并防止在发生所采取的措施。
3.4预防措施：
为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
6.4.9品控部确认处理结果后，将《信息联络处理单》及《纠正和预防措施报告》反馈销售部，由销售部反馈客户，取得客户认可。应对客户反馈的质量信息实行闭环管理。客户有规定格式的，按规定的格式进行反馈，品控部负责填写，销售部负责反馈客户。
6.4.10销售部应每月联系客户以验证投诉是否关闭，客户确认关闭后，负责更新《投诉报告书》，若2个月之内无回复，则视为关闭。若客户不认可，则责任部门需重新评估纠正和预防措施。
b)原材料、部件或产品批量不合格；
c)不能通过返工/返修达到要求或让步接收的B级不合格。
5.1.2 B级不合格品
定义：产品的精度偏离了误差范围，但不影响最终产品质量符合性，需要在下道工序前进行纠正的不合格品，例如：
a)原材料的偶然性及轻微缺陷；
b)部件及产品的轻微缺陷；
c)不能通过返工返修达到要求或让步接收的C级不合格。
6.3.3改进机会和观察项不要求进行纠正，但须保持书面记录。连续两次出现的情况，升级为轻微不符合，且进行纠正和纠正措施。
6.4 投诉类不合格的纠正
6.4.1通常销售部负责接收客户投诉及提供投诉信息，但公司所有的员工，都有义务与权力立即向品控部报告客户投诉不合格。
6.4.2销售部作为公司与客户的接口部门，负责登记客户投诉以及正式反馈客户投诉，并收集相关的证据，所有的客户投诉均应登记在《投诉报告书》中，并每周更新处理状态，且向总经理汇报。
不合格(项)控制程序
对不合格品（项）实施有效的控制，以防止不合格品（项）非预期的使用或交付。
2适用范围本程序规定了本公司不合格品（项）的范围、判定、分类、审定、处理和统计的管理内容和要求，适用于本公司施工过程中的不合格品（项）的管理和处理，也适用于对本公司的供方提供的不合格品（项）的处理。
3 职责3.1检验与试验质量控制系统责任人负责验收规范（标准）、检验卡和检验记录表格的制定。
3.2 检验员负责按图纸、检验卡和相关标准实施检验并记录。
不符合上述要求的视为不合格品（项）。
检验员应在《不合格品评审处置验证记录表》中的“不合格原因”栏中，填写技术要求数值及实测数值以及不合格品的产生原因。
3.3 检验与试验质量控制系统责任人应根据检验员填写的《不合格品评审处置验证记录表》，签署审核意见，检验员负责将《不合格品评审处置验证记录表》送交有关部门签署意见并发至相关部门。
3.4 检验与试验质量控制系统责任人负责组织对部门之间有争议的不合格品（项）的评审, 检验与试验质量控制系统责任人或技术负责人负责最终裁决。
4程序4.1 不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离4.1.1当外购产品出现不合格时，检验员应贴上“不合格”标识并盖检验员印章，同时填写《不合格品评审处置验证记录表》送检验与试验质量控制系统责任人签署审核意见后发至负责采购的部门，仓管员应对之进行隔离存放。
4.1.2施工过程中发现不合格品（项）时，应及时隔离，主动上报检验与试验质量控制系统责任人，由检验员核实后贴上“不合格”标识，盖检验员印章，并填写《不合格品评审处置验证记录表》送检验与试验质量控制系统责任人。
4.2 不合格品（项）的处置4.2.1 处理方式个别项目不符合要求，但返工后可以达到合格品要求。
(2)返修某些项目不符合要求，若经修复，其质量能满足性能、零件互换、安全性及使用寿命的要求，即具有合格品等同使用价值。
(3)降级或改作它用非关键项目不合格，但不经返修或对与其相关的零部件进行修配，可以满足使用要求，或者零件尺寸较大、可以加工成较小的零件，经检验与试验质量控制系统责任人或技术负责人签字同意后方可回用。
ISO9001质量管理体系二级文件 不符合项控制程序
不符合项控制程序1.目的对产品和服务、环境、职业健康安全的不符合项、事件进行纠正，采取纠正措施，保证相关方的利益，确保一体化体系的正常运行。
2.适用范围（1）适用于产品和服务过程中，不合格产品的控制，以及不合格原材料、顾客退换货、抱怨和投诉事件的控制。
（2）适用于产品和服务生命周期的环境、职业健康不符合事件的控制。
3.职责3.1总经理3.1.1 分析和应对因不合格产品、事件而产生的质量风险和潜在的顾客风险，以及产品和服务生命周期中环境与职业健康安全风险，策划规避风险、降低风险损失的控制活动；3.1.2 授权具有相应资质的人员组成“不符合审理小组”，任命组长。
3.2 质量部3.2.1对进料检验、过程检验、出货检验所发现的一般不合格品进行处置；3.2.2对生产过程不合格品的统计分析及其纠正措施的实施；3.2.3对外协加工产品不合格品的记录、隔离及处理；3.2.4客户退货品的标识、并组织对客户退回品的原因、纠正预防措施进行分析与跟踪验证；3.2.5 顾客抱怨的不合格品纠正措施的跟踪验证；3.2.6负责严重不合格品评审的提出与不合格品控制过程的追踪验证；3.2.7负责保存不合格品评审的记录。
3.3 安全环境管理组3.3.1对产品和服务周期内的发现的不符合事件进行处理；3.3.2分析和统计不符合事件产生的原因以及纠正措施的实施；3.3.3 追踪和验证不符合事件纠正措施；3.3.4 适当时，评审职业健康安全风险的评价请况；3.3.5必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。
3.4 生产部3.4.1负责生产过程不合格品的隔离、标识；3.4.2 参加不合格品的评审。
3.5 采购部3.5.1 参加不合格原材料的评审与控制；3.5.2 对不合格原材料隔离、标识；3.5.3 对不合格原材料办理退货、换货、特采接收手续。
3.6 销售部3.6.1 负责一般不合格外协产品的审理与控制；3.6.2 参与严重不合格品及退货品的分析和评审；3.6.3 负责生产过程发现的不合格品向顾客提出让步接收申请。
不符合项控制程序
文档编号：不符合项控制程序发行版本：V1.0XXXX公司目录一．目的 (2)二．适用范围 (2)三．职责 (2)四．工作程序 (2)五．相关文件 (4)六. 质量记录 (4)一．目的在运维服务、产品采购、设备安装、软件设计、调试过程中对不符合项进行有效控制，确保我公司所提供的服务及产品质量符合客户要求。
二．适用范围适用于本公司运维服务、产品采购、系统安装、测试、软件设计的各过程。
三．职责1. 运维服务部：负责运维流程或规范及服务过程中的不符合项的评审和处置。
2．研发管理部：负责开发过程中不符合项、软件缺陷的评审和处置。
3．质量管理部：负责跟踪不符合项的整改完成情况。
四．工作程序1．不符合项的控制原则在运维服务、系统开发、安装、软件设计过程中出现不符合项后，要按以下程序进行：1）记录不符合项的情况，并做出标识；2）向运维服务部报告不符合项的产生；3）由质量管理部进行评审并提出处理意见；2．不符合项的分类a)严重不符合：经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失、直接影响运维服务提供、产品质量、主要功能、性能技术指标等的不符合；b)一般不符合：个别或少量不影响产品质量的不符合。
3．项目过程中发现的不符合。
责任工程师负责处置并记录处置结果。
a)对一般不符合项，由运维服务部直接处置；b)对一般不符合项作让步接收时，由运维服务部经理批准在原不合格标签上加注“让步接收”，直接发给工程师使用。
对于重要服务流程或者产品，不允许让步接收。
c)对于严重不合格,由行政部填写《纠正和预防措施处理单》,由相关部门评审后作出相应的处置,并采取可行的纠正、预防措施。
5、软件开发不合格：软件开发的不符合项指的是，在软件测试及此后阶段发现致命性bug（往往导致系统崩溃），或在软件测试结束并通过以后，因生产、储存、运输（传输）等环节上出现的问题（媒体损坏、染上病毒等）、导致功能或性能低于其测试合格时指标的产品，但本公司开发的、已测试合格的软件产品不能因为仍然包含一般的bug而称之为不符合项；6．不符合项的处理对运维服务能力管理体系中发现的不符合项，由运维服务部组织人员会商原因，并列出具体的整改计划，对流程、手册、工具等进行修改。
不合格和纠正措施控制程序
不合格和纠正措施控制程序编号：一、目的为了确保不符合要求的产品和服务得到识别和控制，防止非预期的使用或交付；通过采取纠正措施，消除不合格产生的原因，以防止不合格的再发生，制定本程序。
二、适用范围本程序适用于对运行中出现的不合格采取的应对措施和纠正措施的控制。
三、职责1.质量安全部：负责对公司及上级部门检查发现的不合格进行评审，提出整改要求，并对整改结果进行验证。
2.各单位：负责对本单位的不合格采取纠正和纠正措施。
四、工作程序（一）不合格的确认质量安全不合格，包括不符合下列要求的情形：a）GB/T 19001-2016、GB/T 45001-2020标准；b）法律、法规、规章、标准及其它要求；c）公司及各单位质量安全管理体系要求。
不合格来自下列渠道：a）日常监督检查中发现的不符合；b）内、外部审核中发现的不符合；c）管理评审中发现的不符合：d）顾客及其他相关方反映和投诉、上级通报、通知；e）顾客满意度的调查结果：f）其它来源。
（二）不合格应对当出现不合格时，所在单位对不合格的性质进行确认，并采取相应的应对措施。
不合格的性质分类：a）系统性、区域性的失效，或者可能造成安全等重大事故的不合格，为严重不合格；b）局部的、偶发的失效，或者可能造成影响不大的事件或事故的不合格，为一般不合格。
应对措施包括：a）控制和纠正不合格；b）处置不合格产生的后果。
各单位要对不合格的性质以及所采取的应对措施予以记录。
顾客投诉的处理结果，填入《顾客投诉处理登记表》；质量安全部对公司提出的不合格的整改结果，填入《监督检查建议书》；消防安全检查的整改结果，填入《消防安全检查表》。
（三）纠正措施1.不合格的评审和分析：各单位对本单位存在的不合格进行评审和分析，确定不合格的原因，并确定是否存在或可能存在类似的不合格。
根据评审结果，决定是否采取纠正措施。
当出现以下情况时，应采取纠正措施：a）质量安全管理体系过程、产品和服务质量、资源等出现重大问题；b）重复出现的不合格项或批次出现不合格产品和服务，以及系统性、区域性的问题；c）发生质量安全事故、事件；d）未实现质量安全目标，或管理方案未达到预期效果；e）内、外部审核、合规性评价出现的不合格项，要求采取纠正措施时；f）管理评审要求采取纠正措施时；g）顾客投诉；h）数据分析的输出；i）其他不符合质量安全方针、目标或质量安全要求的情况。
质量缺陷、不符合项的控制流程与程序
质量缺陷、不符合项的控制流程与程序1.建立质量缺陷的识别和记录机制。
Establish a mechanism for identifying and recording quality defects.2.设立不符合项的整改和纠正程序。
Establish a program for correcting and rectifying non-conformities.3.制定质量缺陷报告的格式和内容标准。
Develop a format and content standard for quality defect reports.4.确定质量缺陷的责任部门和人员。
Identify the responsible department and personnel for quality defects.5.确保质量缺陷及时得到整改和处理。
Ensure that quality defects are corrected and addressedin a timely manner.6.制定不符合项的整改计划和时限。
Develop a corrective action plan and timeline for non-conformities.7.对质量缺陷进行分析和原因审查。
Analyze and review the causes of quality defects.8.提出改进措施，防止质量缺陷再次发生。
Propose improvement measures to prevent the recurrence of quality defects.9.对整改效果进行评估和验证。
Evaluate and verify the effectiveness of corrective actions.10.制定质量缺陷预防措施和方案。
Develop preventive measures and plans for quality defects.11.确保所有不符合项得到遏制和彻底清除。
ISO15189不符合项识别和控制程序
ISO15189不符合项识别和控制程序修订页序号文件编号页码需更改的内容更改内容批准人批准日期1234567891011121314151617181920不符合项识别和控制程序1 目的不符合项的识别和控制是指检验工作或其结果不符合检验机构自身的程序、与客户的约定要求或本科质量管理体系的方针和目标或不符合临床医生的要求。
通过客户投诉、质量控制、仪器校准、试剂易耗品检查、人员的考察或监督、检验报告审核、管理评审、内部或外部审核等过程或环节可以识别不符合项的识别和控制的存在。
本科建立、实施并保持《不符合检验工作控制程序》，对不符合项的识别和控制进行控制，保证出现不符合工作时，能及时采取措施，妥善处理，防止不合格检验报告发放或使用。
确保质量方针和质量目标的有效执行。
2 职责2.1本科质量负责人、质量监督员、各科室负责人负责识别检验工作的不符合；2.2质控组对不符合工作的纠正处理及所有不符合工作的控制措施进行跟踪验证；2.3质量监督员对不符合工作的严重性和可接受性进行判定，组织制定和实施纠正不符合工作的控制措施，并对其有效性进行验证，批准恢复工作；2.4 授权签字人负责检验报告的质量控制；2.5 有关科室责任人负责对日常工作中出现的不符合工作采取纠正及纠正措施。
3 要求3.1 不符合项的识别和控制的识别不符合项的识别和控制表现在质量活动、技术活动或其活动结果不符合本身程序或客户要求等方面。
识别不符合项的识别和控制的发生可以在不同地方，如客户投诉、质量控制、仪器校准、试剂易耗品检查、人员的考察或监督、检验报告审核、管理评审、内部或外部审核等。
实验室各级管理、技术人员均有识别的责任和义务。
3.2 当发现某项活动可能是属于不符合工作时，发现人员应将不符合内容进行记录，并报质量监督员对不符合工作进行评价。
3.3质量监督员对不符合工作进行评价，轻微不符合工作与当事人共同处理，立即予以纠正，并恢复检验工作；发现对检验质量和实验室运行有效性有重大影响的严重不符合工作时，应上报技术负责人，确定应采取的纠正行动（包括停止检验工作并在必要时收回检验报告）。
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
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1目的
为了对工程施工、调试全过程中发生的不合格项进行处理，使工程中不存在不合格项，从而确保整体工程建设高质量的完成，特制定本程序。
2 适用范围：本制度适用于盾安（天津）节能系统有限公司工程中的不合格项管理。
凡在施工、调试过程中发生工程施工不符合国家有关规定，或不符合设计要求，或施工偏差超过质量标准的允许范围，均列入不合格项处理管理。
3 定义:以满足“要求”作为判断合格与否的依据。
“要求”包含很多方面，如规定的、特定的要求、法律法规要求、明示的要求、习惯上隐含的要求、相关方的要求、必须履行的需求和期望等。
这就对组织的项目质量提出了更高的要求。
其质量不仅要满足现有的规定要求、和包括引道消费超前需求，因此组织在规定质量要求时应考虑多种要求，从满足要求发展到让顾客满意直至超越顾客期望。
不符合项就是指不能完全“满足”要求，但经核算不影响安全使用功能，或者经修复、加固后只能“满足”安全使用功能
4 管理职责
4.1 工程项目经理部：
4.1.1负责对工程施工/调试全过程中发生的不合格项进行日常管理，提出对施工/调试及施工单位的考核意见。
4.1.2对在施工中发生的不合格项，有权给予不合格责任单位口头通知和文件通知，关有权对不合格项提出进行处理、停工处理、紧急处理的要求。
4.1.3参加监理单位组织的对不合格项处理完毕后的验收工作。
4.2 施工单位
4.2.1对施工过程中的一般不合格项，施工单位可根据三级自检情况自行进行积极的整改。
4.2.2对施工过程中的由监理单位、建设单位发出的处理、停工处理、紧急处理的项目，发生不合格项责任单位应立即响应，尽快整改，处理完毕后及时填写整改报验单（表2）上报监理。
5 管理内容与要求
5.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般性缺陷处理项目，由建设单位、监理单位提出，通知发生不合格项责任单位质检部门或设计代表，当缺陷较大时，进行文件通知（表1不合格项处理通知单。
5.2 属文件处通知单的不合格项分以下几个类别
5.2.1土建、机电、安装接口方面发生的不合格项，处理意见和措施需提交监理单位和建设单位审核，相关单位会签，监理单位与建设单位参加处理后的试验与验收，处理结果需交监理单位和建设单位存档备
案。
5.2.2需跟踪审查的不合格项：即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能。
处理意见和处理措施需交子表监理单位和建设单位审查后报公司分管领导审批并存档备案。
5.2.3记录备案的不合格项：不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行，处理意见和处理措施交承包单位审查备案，处理结果交监理单位和建设单位备案。
5.2.4一般不用呈报的不合格项：处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目，处理意见和处理措施交承包单位审查备案，处理结果送监理单位备案。
5.3对不合格项的处理级别分为：处理、停工处理、紧急处理三种。
5.4不合格项处理时段可以为提出、处理、验收、归档四个阶段，实行闭环管理，其要求如下：
5.4.1提出
5.4.1.1监理单位和业主单位在现场发现（或从其它渠道获知）不合格项后向发生不合格项责任单位发出不合格项处理通知单”，说明不合格项发生的地点部位、问题的外观特征并提出需整改的要求和应达到的标准。
5.4.1.2如不合格项为施工单位或设计单位发现，应及时上报监理和业主单位，关提出不合格项详细内容、原因及建议处理意见。
5.4.2处理
5.4.2.1发生不合格项责任单位在接到不合格项处理通知单位后，应立即响应，尽快提出处理意见或修得方案，经监理单位、建设单位、设计单位审核确认后现进行具体组织实施。
5.4.2.2发生不合格项责任单位在收到不合格项处理通知单位后，属停工处理或紧急处理级别时不得进行下道工序施工，若继续施工，监理单位、建设单位有权令其停工。
5.4.3验收
处理或修复工作完成后，应填写整改报验单，上报监理单位、业主单位验收，验收合格扣主可安排下道工序施工。
5.4.4文件由文件中心传递并归档。
5.5 其它说明
5.5.1不合格项一般指施工缺陷处理。
当构成事故时，应按质量事故处理远见定办理。
5.5.2不合格项处理通知单不能代替设计变更通知单，不合格项属设计问题时，按设计变更管理制度执行。
5.5.3不合格项增加的费用，按承包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。
5.5.4各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计，分析，找出问题的症结所在，设专用台帐备查。
6 检查与考核
6.1 本规定由工程管理课组织各部门贯彻实施。
6.2 本规定由工程部实施检查与考核。
7 附录与记录
附录A 施工过程中的不合格/不符合项处理流程图
附录B 物料采购时不合格/不符合品处理流程图
附录C 工程验收阶段不合格/不符合项处理流程图 GD/JNGR02-04 表1 不合格/不符合处理通知单
GD/JNGR02-04 表2 整改报验单
GD/JNGR02-04 表3 不合格/不符合处理检查评价表
本规定工程部归口并解释
本规定从20 年月日起实施
本规定起草人:
本规定审定人:
本规定批准人:
施工过程中不合格/不符合项处理流程图
物料采购时不合格/不符合品处理流程图
附录C
项目验收阶段不合格/不符合项处理流程图
不合格处理通知单
整改报验单
说明：本表一式四份，由责任单位填报，建设单位、监理单位、责任单位、文件中
太原炬能再生能源供热有限公司
不合格/不符合检查评价表
审核人：评价人：检查人：。