内审不合格清单
综合体系内审发现问题（不符合）清单
质量部
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
查每月的质量统计分析报告，只有统计、分析，没有相应的改进措 11
施。
质量部
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
查在质量部办公室发现 H 版的《质管部作业指导书》，已作废，但 12
未进行标识。
质量部
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
综合管理体系内审发现问题（不符合）清单
序号
存在问题
13 未查到目标、指标统计表。
14 未查到对回收废物、垃圾处理、食堂等承包方的合格供方名单。
责任部门 完成期限 需提交的报告 备注
质量部
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
办公室
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
查不合格品处理单编号混乱，有 2011-04-001，A810-26，A810-56 7 等。
质量部
2011 年 8 月 25 《纠正措施处理
日前
单》及相应证据
综合管理体系内审发现问题（不符合）清单
序号
存在问题
责任部门 完成期限 需提交的报告 备注
查成品检验表，如：钢门门扇出厂检验表、防火卷帘检验表、其他 8
部件检验表等无记录编号。
抽查 2011.4.12 报验 钢 350# 威埃姆项目和 2011.4.18 报验 钢 312# 纬创项目，未查到相应的检验记录；抽查 2011.7.3 报验 木 69# 招 9 商银行项目和 2011.7.10 报验 木 92# 施泰尔精密项目，未查到相应 的检验记录。查深圳地铁项目的钢门门扇出厂检验表，记录有涂改 现象，且无批准人签字。
内审不符合项汇总
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审 部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、 加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施
内审不合格项汇总图表
一般项 一般项
《产品标识与可追溯控制程序》 一般项 《无尘室管理规范》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 一般项 一般项 一般项 一般项
序号
报告编号
问题描述
不符合 标准要 素
不符合文件
不符合 责任部门 审核员 类别
12
查品质部 IQC 未按文件规定进行物料检验及记录，无法保 证入库物料品质，如 12 月 5 日型号 FL01070001 端子线有进 2016-12-30-012 行检验，但《采购收料通知单》未做最终判定，且无检验 记录表 2016-12-30-013 查品质部IQC未制定2016年度供应商年审计划 查品质部针对各单位开立之 CAR 单，部分改善措无效未做 进一步追踪，且未做结案处理 查品质部出货QA检验记录表使用未受控表单，不符合文件 要求
内审不合格项汇总表序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员20161230001管理体系记录控制程序一般项20161230002无尘室管理规范一般项20161230003管理体系记录控制程序一般项20161230004无尘室管理规范一般项20161230005化学品管理规范一般项20161230006消防安全管理规定一般项20161230007产品标识与可追溯控制程序一般项20161230008无尘室管理规范一般项20161230009记录控制程序一般项1020161230010记录控制程序一般项1120161230011记录控制程序一般项1220161230012记录控制程序一般项1320161230013供应商评鉴作业规范一般项1420161230014矫正和预防措施管制程序一般项2016月内审不合格一览表不符合标准要不符合类别查品质部iqc未按文件规定进行物料检验及记录无法保证入库物料品质如12月5日型号fl01070001端子线有进行检验但采购收料通知单未做最终判定且无检验记录表查品质部iqc未制定2016年度供应商年审计划查品质部针对各单位开立之car单部分改善措无效未做进一步追踪且未做结案处理序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员不符合标准要不符合类别1520161230015记录控制程序一般项1620161230016矫正和预防措施管制程序一般项1720161230017记录控制程序一般项1820161230018管理体系文件控制程序一般项1920161230019管理体系文件控制程序一般项2020161230020查供应链管理部仓库消防栓被成品推车遮挡堵塞消防安全管理规定一般项制表
内审不符合事项汇总表update
经与黄总监沟通请教，我司有要求 并且部分供应商已经提供，针对目 前供应商的完成情况，实验室会协 助提供高风险物料清单，采购部从 高风险物料供方着于完成签署工作 收集国际市场上环保法律法规，试 用于我司的整理到《环保法律法规 一览表》中 1.工程接到申请单时，业务为注明 环保要求的工程直接退单回业务， 请业务填写好客户的要求 2.工程按环保管控相关要求执行 取消车间所张贴的未受控的架构图 每天早会要求各班组员工朗读背诵 管理方针，了解公司的各项方针目 标。 要求调油作业员认真填写并确认 1.待生产物料放置在物料架内或物 料框内 2.冲完后的产品放置在待检物料筐 内转入下工序 3.产线各班组长必须严格按照PDWI-004生产制程换线作业规范文件 立即更新保养记录，并指定专人管 理-刘世演 预热板立即贴上警示标示，安全防 护请设备开发部设计安装 要求作业员调完机器后戴上手套才 能开始作业 开会宣导上班带厂牌 1.只供生产参考，该文件取消2.已 将新版文件ENG-STD-32A0依产线产 品包装规范张贴 自本月起对所有涉及产品质量或环 保要求的培训课程进行有效性评估
有害物质 管控 制程管制 制程管制 制程管制
QC080000
7.1
ISO9001 ISO14001
7.5 4.4.6
ISO9001
7.5.3
M-CAR090921
制程管制
ISO9001
7.5.3
客户要求已涵盖了法律法规 要求，且严于法律法规要求 查RoHS Standard Customer，发现 实施性 。我司只要满足了客户要求 未收集环保法律法规。 就能满足法律法规要求，故 环保法律法规未予保持 查新产品开发与样品申请单其中有业务 员孙波（新飞）及韩中（紫和电子）等 实施性 业务漏写客户的环保要求 客户在申请单上没有注明客户的环保要 求 6楼车间所张贴的（丝印车间组织架构 此架构图作为车间内部文 实施性 件，故为申请 图）无受控章，也无法辨识为内部文 查6楼车间员工杨继琼和品管人员钟文 生产部员工都有发管理方针 效果性 的卡片，员工未积极执行背 峰均无法回答出公司EMS和OHS方 诵管理方针。 针； 查到相同油墨型号有1条 华为油墨HW090613001无法查到电 体系性 HW090813001的批号记录，油 脑记录 墨房组长查核为输入错误 冲床组未按PD-WI-004生产制 程换线作业规范第3点要求执 车间所摆放的物料状态无法区别（属待 效果性 行，“各工序待加工的物料 生产还是生产中或不合格品） 或成品必须要有清晰的标签 标识”
不合格项清单
不合格项清单
1、裁剪车间一台打马王带设备无编号，另后道三台设备不完好，
无状态标识。
—6.3观察项
2、电子秤、磅秤无校准标签。
—7.6.3一般不合格
3、辅料无进货验证记录，面料检验报告不及时。
—7.4一般不合
格
4、仓库废品区域不明显，除废品外，还有拉链堆放。
—7.5.3观
察项
5、裁剪和后道车间推车无定置管理。
—7.5.5观察项
6、仓库帐、卡、物不一致，现场查OD-50.52款水洗标，帐上无，
但货卡都有数字。
—7.5.5一般不合格
7、裁剪车间换片区和不合格片存放区两个区域覆盖范围模糊—
7.5.3观察项
8、裁剪车间现场无生产工艺单指导生产，只按样板、样衣裁剪。
—7.5.1一般不合格
9、后道车间待水洗、水洗后的产品堆放款号与实物不吻合。
—7.5.3观察项
10、特殊过程检针无记录。
—7.5.1一般不合格
11、仓库无月度盘点表。
—7.5.5一般不合格
12、现场环境卫生方面，还有待改进、整理。
—6.4观察项
13、工艺文件发放记录不完善—4.2.3一般不合格
14、未见到让步处理时向顾客或有关部门的报告。
—8.3一般不合格
15、审核中发现原先内审员共有六位，只有三位有内审员资格，其他不具备。
—一般不合格。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
质量管理体系内审问题清单汇总
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；
内审中常见的不合格问题
内审中常见的不合格问题1. 财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
2. 内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
3. 违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
4. 人力资源管理问题：包括员工福利不完善、人事管理不规范等情况。
优化人力资源管理制度，提升员工满意度，有助于提高组织的绩效和业务流程的合规性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部审核不合格（不符合）项记录清单
审核员马小兵
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)
3、未进行培训效果评价；(4.4.2/4.4.2)
4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、
4.3.3/E4.2、4.3.3)
5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。
(E4.5.1/S4.5.1) 被审核单位机械公司财务科审核日期2005.9.27 审核依据1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3) 2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1) 3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、 4.3.3/E4.2、4.3.3) 4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1) 被审核单位
机械公司综合科 审核日期 2005.9.27 审核依据 审
核
不
合
格
(
不
符
合
)
项
内
容
5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
审核不合格(
不符合)项内容
审核员马小兵
审核员黄媚媚
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件 1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；（E4.3.2/S4.3.2）
2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；（Q7.4）
3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。
（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）
被审核单位 企业公司材料设备部 审核日
期 2005.9.27
审核不合格（ 不符合）项内容
审核依据。