房地产公司-风险检查表
房地产公司检查表
被检查公司: 房地产公司内控检查表
检查公司: 检查小组成员:
填写说明：
1，每一项内容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样本超过80%符合表述要求，可标注该项为“是”；
2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明；
3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查内容的工作底稿（模版见《抽样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列；
4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查；
5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知会集团财务部或风险部；
6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证实该项控制点确实执行的数量为宜；
7，“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的问题，并逐一在“是/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。
房地产客服管理—项目销售风险检查表
划要点
3.4 业 是主 否投存诉在的小隐区患公）共设施、活动场所的调整与前期宣传不一致。
3.5 老人活动中心、社康中心、会所、泳池、儿童活动场所、商业餐饮、超市等配套设施的经营能力能否持续?
3.6 架空层下的功能设置。
4.1 是否欠缺关于双方权利义务的主要条款，是否就合同正文的不合理内容制定补充条款。
5.5
附送花园、入户花园、屋顶花园、露台的面积、形状与实状一致。 合同附件不全，合同附图与实际交付不符。（重点自查） 重点复核如下户型平面：1、首层2、顶层、3、转交单元4、结构转换层5、设备转换层6、建筑立面与标准层有变化层 的平面7、平立面有变更的户型。 交楼标准清单与交楼标准房内容核对。 各类产品的交楼标准是否与销售承诺一致。 认购合同/补充协议/认购协议等。 招标书内容与合同内容是否相符；签订时间、合同期限、合同双方的权利义务是否存在风险。 服务承诺是否可行。 管理费价格在前期服务合同中的明确；是否存在价格倒挂的安排。 内容的法律风险、是否侵犯买受人的合法权益。 内容是否向买受人明示并予以说明。 私家（附送）车位的管理费收取条款是否有明确约定。 提示语是否有、是否准确、字体/位置是否醒目。 若标有比例尺，比例尺是否准确。建议不写。 建筑物的朝向/间距、绿地、景观、后期开发用地、周边道路/环境/配套等标识是否准确。 对后期开发用地、市政规划道路、市政规划设施等是否有特别提示。 变配电房、水泵房、垃圾转运站、老人活动中心、社康中心会所、泛会所、泳池、儿童活动场所、商业餐饮、超市、 管理用房、员工值班宿舍、公共厕所、人工湖、湿地、喷泉等配套设施的位置是否准确标示。
项目销售风险检查表
销售风险检查表
评估重点 评估资料 序号
评估要点
距红线1000米内，如存在显性不利因素，结合当地实际情况判断，可能在日后引起业主投诉的，都应当公示。包括但
房产项目交付风险检查表
合同要求 《房地产（住宅）质量保证书》
《房地产（住宅）使用说明书》
规划验收证明
主体工程验收证明
室内环境验收证明
供电、给排水达到使用条件的证明
消防验收证明
中间文件类 人防验收证明
电梯验收证明
燃气验收证明
档案验收证明
竣工面积测丈报告
…… 1.本表中所列文件为交付过程中必要的证明文件及各类交付必须的单项验收证明；
填写说明： 2.因各地合同、法规以及项目验收流程的差异，以上所列文件可能存在超出或不足的可能， 需根据当地情况，制作相应的交付应检查文件列表，并根据合同、法规、验收流程及时调整
险评估一览表（文件类）
备注 《竣工备案证》、《准许交付使用证》等
预计获得时间 实际获得时间
各地法规、验收流程要求的工程单项验收证明文件
程中必要的证明文件及各类交付必须的单项验收证明； 目验收流程的差异，以上所列文件可能存在超出或不足的可能，也可能随着时间发生调整。各地公司 的交付应检查文件列表，并根据合同、法规、验收流程及时调整。
房地产开发-风险评估及措施表
……
三、开发风险
1.报批报建验收风险
2.技术风险
3.进度风险
4.成本风险
5.安全风险
6.销售风险
……
四、付款风险
1.付款流程风险
2.资金控制风险
……
五、法律风险
1.土地法律手续
2.合作方式法律手续
3.权利保证
4.违约责任及退出
5.合作合同
……
六、税务风险
XX项目风险评估及措施表
编 号：
版 本：A/0
生效日期：
风险类别及风险点
风险说明及可能后果
风险系数
应对措施
一.土地获取风险
1.交易方式风险
2.交易流程风险
3.交易价格风险
4.竞争对手风险
5.政策变动风险
6.规划调整风险
Hale Waihona Puke ……二、合作风险1.合作方式风险
2.合作流程风险
3.合作方实力（资金或者政府资源及其他）
1.税务关系（缴税、税收减免）
2.政策变动（税收优惠等）
3.土地增值税风险
4.发票取得风险
……
七、其他风险
1.拆迁风险
2.土地出让金返还
……
风险系数：高--不可控，很有可能； 中--难以回避，可抑制； 低--可抑制或回避。
(交房-风险)交付风险检查表-房地产-2020模版
类别内容检查要点检查人情况描述整改要求完成时间建设工程规划验收合格证有/无、入伙现场需公示房地产（住宅）质量保证书每户提供一份加盖公章原件房地产（住宅）使用说明书每户提供一份加盖公章原件临时管理规约每户提供一份商品住宅交楼书/收楼意见书每户提供一份房屋建筑工程项目竣工验收备案有/无、入伙现场需公示建设工程规划验收合格证有/无、入伙现场需公示建设用地规划许可证有/无、入伙现场需公示建筑工程施工许可证有/无、入伙现场需公示建筑工程规划许可证有/无、入伙现场需公示物业收费费用标准有/无、入伙现场需公示水电竣工图工程部是否已提供水、电竣工图给物业总平面图、立面图、楼层平面图、分户平面图工程部是否已提供给物业实测面积报告有/无入伙通知书（入伙公告）1、是否按照合同地址、电话进行填写，并采用特快专递邮寄；2、投递提示栏是否有填写“XX项目XX栋XX号入伙通知书”3、是否有邮寄发送清单4、是否对特快回执进行整理后存档；5、退回邮件不拆封存档。
房屋交接单（入伙资料签收表、钥匙签收表）商品住宅交楼书/收楼意见书交楼标准与合同附图核实合同附图与实际交付是否相符；交楼标准清单与交楼标准房内容核对；预验收工作的落实预验收问题的整改、关闭、销项率统计情况景观工程进度是否按照景观施工图完成硬、软景施工房间钥匙接收、试开工作交付实体样板间确定消防工程消防设备设施是否已安装施工完成水、电表抄表到户是否具备抄表到户的条件1、常见：裂缝、渗漏、材料设备的变形和变色2、墙地面抹灰空鼓、平整度、方正3、给水暖通风：烟道裂缝、渗漏；排水管堵塞；给水管材质4、电气：电线规格、开关插座配电箱成品保护5、智能化系统：可视对讲成品保护6、门窗栏杆工程：入户门的成品保护、锁件和配件的质量、安装方正；铝合金门窗的成品保护、开启、配件质量；阳台栏杆的成品保护、锈蚀、安全；钢质构件及配件的锈蚀；玻璃的成品保护7、公共部分：电梯的运行稳定性、电梯内附属设备的使用情况；泳池设备；出入口及架空层的观感和安全；屋面的积水、裂缝等、外立面涂料、砖、格栅等装饰件的8、园区：苗木的存活情况、硬景的成品保护和安全性、室外地面的沉陷、休闲设施的成品保护。
【营销管理】地产开盘前销售风险检查表
开盘前销售风险检查清单一、开盘条件相关资料检查1、检查依据：2、检查要求：证件齐全3、检查对象：《房地产开发企业资质证书》、《立项及投资许可证》、《国有土地使用权证》、《工程规划许可证》、《施工许可证》、《预售许可证》4、责任部门：营销部、项目部检查部门：客户部5、检查时间：详见风险检查计划表二、销售现场检查（一）公示内容检查1、红线外不利因素公示检查依据：要求：A、销售现场的环境示意图上对红线外、公路、车站、公共噪音、工厂、高压线、污染源等不利因素注明名称，不评价其影响；B、在宣传资料上设专章《可能影响小区生活的环境因素》，图示并以文字详细介绍环境因素的位置和可能产生的影响。
责任部门：营销部检查部门：客户部检查时间：详见风险检查计划表检查方式：实地排查2、项目内不利因素公示要求：A、箱变、垃圾场位置等项目内不利因素的标注和公示。
B、设计图纸与现场公示一致。
C、项目内不利因素在《商品房预售合同》中需体现。
责任部门：营销部、设计部检查部门：客户部检查时间：详见风险检查计划表检查方式：实地检查3、车位信息公示公示内容：A、《项目车位概况表》：项目车位概况表用于说明小区内各类车位的数量及后期主要租售方式、产权等信息。
B、《项目车位分布图》：项目车位分布图用于具体描述各类型车位在小区内的位置分布信息，建议以小区的平面图为参照，用不同颜色的色块直接标明不同类型的车位分布位置。
C、《相关说明》：为规避风险，应在《项目车位概况表》下，就小区车位在规划、租售方式上的特点以及规划变更作出相关说明，提请业主注意。
责任部门：营销部、设计部、物业公司检查部门：客户部检查时间：详见风险检查计划表检查方式：实地检查4、其它需要公示的内容商品房认购书、商品房预售合同、补充协议、装修协议、前期物业管理协议等（二）销售行为规范1、广告资料检查检查对象：包括广告（含软性广告）、客户会等内刊、楼书、价目表、户外及路牌等对项目及商品房相关内容对外进行的宣传的资料。
房地产项目风险项一览表及风险项目一览表(模板)
第1页
序号 城市公司 项目
风险类型 原风险评级 本次评级 风险内容
风险项目一览表
风险建议措施
牵头部门
完成时间
1
XX公司
ห้องสมุดไป่ตู้
备注： 1、风险等级定义：低风险：有一定风险，但有较大概率按时完成；中风险：有较大风险，按计划完成概率50%；高风险：较大概率无法按计划完成，需要通过特殊措施、匹配特殊资源、花费较大成本才能按计划 完成。 2、风险等级标准： ①、存在开盘、竣工备案、交付里程碑节点预期无法按计划达成，判定为高风险事项。 ②、存在规划方案、开工、开放、主体结构封顶节点预期无法按计划达成，预计延迟一月，判定为中风险事项；预计延迟两月及以上，判定为高风险事项。 ③、存在31个一级节点预期无法按计划达成，预计延迟一月判定为低风险事项；预计延迟两月判定为中风险事项；预计延迟三月及以上判定为高风险项目。 ④、预期无法完成半年、年度销售任务或者较大可能性引起客户群诉、经营指标较二阶启动会变化超过1%及以上，评估组结合项目经营及项目实际情况进行风险等级评定。 3、风险分类：①、供货风险：基于对预售证取得的节点按计划完成的影响程度来判断（包括但不限于工程进度、政策、报规等方面）；②、交付风险：基于合法交付、交付品质影响程度来判断（包括但不限于进 度、市政条件、验收等方面）；③、质量安全风险：基于工程在安全、质量方面的发生程度来进行判定（包括但不限于基坑安全、塔吊机械、重大危险源等，重大质量问题、系统性质量问题等方面）；④、经营 风险：基于对经营指标的影响程度进行判定（包括但不限于销售去化、销售道具、合约索赔、方案设计、税务、土地等方面）；⑤、客户风险：基于投诉的程度，对客户满意度影响程度，一般、重大、危机（包 括但不限于群诉、400报事、销售承诺、市政条件、配置标准、政策等方面）。⑥、竣备风险：基于对竣工备案节点按计划达成几率来判断（包括但不限于工程进度、验收、设计图纸、索赔等方面）。 4、对于事业部风险小组评定的高风险事项，城市公司需高度关注，运营中心将组织大运营联席会跟总裁班子进行汇报，请城市公司提前做好汇报资料，建议汇报时间详见表格。 5、针对风险项目评定，被评为不同星级风险项目后，每次评审对风险项目情况进行回顾及评审，对风险项目等级原则上不进行降低，直至风险项目解除。
销售风险检查表(开盘前及日常)
样板房展示
样板房的提示及 提示 说明 交楼标准提示说明 现场展示的设备 、设 施、材料说明 合同附图提示说明
现场检查
小区规划 降噪隔音措施
规划 设计 设计变更
规划变更
规划要点
规划要点
预售条件
是否达到国家与 地方 法律法规商品房 的预 1.施工许可证范围是否与预售范围一致； 售条件 2.工程形象进度是否达到要求（按各地规定形象 进度要求）； 3.施工进度安排及竣工交付时间是否确定 材料、部品、施 工做 材料、部品、施工做法变更是否与销售陈述一 法变更是否与销 售陈 致； 述一致；
其他宣传资料
销售宣传资料
辞
1、流程审核：是否按流程要求各部门传签审核 2、内容审核：商业/公共/教育配套承诺和可实现 性是否一致、确定；关注在项目设计、工程、装 修标准及配套教育、交通等条件变化后的版本更 新。注意是否存在夸大成分，相关配套信息是否 注明出处。 1、流程审核：是否按流程要求各部门传签审核 2、合同内容是否欠缺关于双方权利义务的主要 条款，是否就合同正文的不合理内容制定补充条 款；是否就主合同未约定事项制作附件，附件是 否明确；是否就房产证办证期限有明确约定；管 理用房、老人活动中心等配套设施的面积是否一 致； 是否存在片面保护我方利益、显失公平的“霸王 条款”； 语言表达是否存在歧义，可能得出对我方不利的 结论； 重要提示是否准确、完备。 1、流程审核：销售及合同图纸提供是否由相关 部门审核签字 2、内容审核：重点复核如下户型平面：1、首层 2、顶层、3、转交单元4、结构转换层5、设备转 换层6、建筑立面与标准层有变化层的平面7、平 立面有变更的户型。 合同附图是否齐全，附图是否与实际交付不符
现场包装/展板
“效果图”或“非实景”；注意分期与整体容积 率、绿地率、停车率的各类指标差异，容积率不 要低于规划要点的规定；绿地率不要高于规划要 点的规定；停车率不要高于规划要点的规定；商 业/公共/教育配套承诺和可实现性是否一致、确 定；现场销售承诺内容及传播方式规定；各户型 价格条件：包括均价、起价、价格有效期、某套 房屋的具体价格以及价格优惠条件。 设备和材料：包括电梯、洁具、橱柜、门窗、燃 气炉、暖气片、插头插座、灯具，这些东西的品 牌、型号、性能。 楼盘或小区的主要经济指标：包括占地面积、建 筑面积、容积率、总户数等。 绿化指标：包括绿地率、绿化率、绿地面积（总 绿地面积、人均/户均绿地面积）、水面面积等 数据。 小区配套娱乐设施：主要是会所、游泳池、各类 体育健身设施，这些设施的名称、面积或数量、 是否收费、是否业主专用等。 小区配套教育设施：主要指学校、幼儿园、托儿 所，有没有、有多大、谁经营、怎么收费、入学 资格、何时交付等。 小区配套商业服务设施：主要有商场、医院、邮 局、洗衣店、美容美发屋等。 小区配套医疗服务：主要指社康中心的位置、面 积等。 停车场：车位的数量、车位配置比例、租售价格 等。
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附件7：风险检查表
风险检查表
序号检查项目检查标准一般
风险
较大
风险
重大
风险
1 规范强制
性条文执
行
违反规范强制性条文要求为重大风险
1.厕浴间和有防水要求的地面必须设置防水隔离层,且砼强度
等级不应小于C20楼板四周除门洞外,应做混凝土翻边,其高
度不应小于120mm。
2.隐框半隐框幕墙所采用的结构粘接材料必须是中性硅酮结
构密封胶其性能必须符合建筑硅酮密封胶（GB16776）的规定，
硅酮结构密封胶必须在有效期内使用。
3.楼梯：梯段改变方向时，平台扶手处最小宽度不应小于梯段
净宽。
每个梯段的踏步一般不应超过18级，亦不少于3级。
楼梯平台上部及下部国道处的净高不应小于2m。
梯段净高不
应小于2.2m。
楼梯栏杆垂直线饰间的净距不应大于0.11m,当
楼梯井净宽度大于0.2m时，必须采取安全措施。
.楼梯踏步的
高度不应大于0.175m,宽度不应小于0.26m。
底层、多层住宅
的阳台栏杆净高不应低于 1.05m,中高层、高层住宅的阳台栏
杆净高不应低于1.1m
6.栏杆凡阳台、外廊、室外回廊、内天井、上人屋面及室外楼
梯等临空处应设置防护栏杆应符合以下规定：1）.栏杆高度不
应小于1.05m，高层建筑的栏杆高度应再适当提高，但不宜超
过1.2m. 2).栏杆离地面或屋面0.1m的高度内不应留空。
7.排烟和通风不得使用同一管道系统。
2 现场材料、
设备、构配
件检查
不符合设计、国家标准、合同要求为重大风险（涉及到安全
和使用功能）
需做复试的材料进场未复试进行开始使用为一般风险
3 安全风险检查期间发生安全、消防或其他影响比较大的事故为重大风险大型设备（塔吊、室外梯）未检测已使用为重大风险
无备案手续已使用为较大风险
办公区及生活区在塔吊作业半径内为较大风险
4 基础桩基
检测
未检测或检测不合格就已进入下道工序施工的为重大风险
5 危险较大
的分部分
项工程
危险性较大的分部分项工程未编制专项方案及达到一定规模
未进行专家论证为重大风险
6 防渗漏措
施
私家（如别墅）地下室渗漏为重大风险
防水涂膜厚度平均值低于设计值的80%或单点的厚度低于设
计值的60%为重大风险
外墙立面基层防渗漏施工普遍达不到方案等相关要求（螺栓洞
的封堵、临时预留洞的封堵、砌筑勾缝等）为重大风险
外墙立面基层防渗漏施工部分未封堵或封堵不符合要求为较
大风险
填充墙外立面未按要求在外保温施工前进行为重大风险
填充墙外立面抹灰厚度达不到要求厚度的80%为一般风险
填充墙外墙立面基层防渗漏无专项验收记录为一般风险
7 楼板开裂、
渗漏
楼板开裂渗漏面积超过1平米以上或0.2毫米裂纹超过5条以
上为重大风险。
楼板开裂渗漏面积小于1平米或0.2毫米裂纹5条以下为一般
风险。
8 外门窗施
工专项检
查
窗框与结构间隙小于5mm、大于25mm，施工单位在窗框安装以
前未进行处理进行窗框安装为重大风险
部分未处理或处理不符合要求为较大风险
9 工艺样板无合理理由未及时做工艺样板或样板验收手续不齐全就进行大面积施工未为较大风险。
以样板为标准，现场施工与样板不符或施工质量低于样板为一般风险。
10 交房风险主要节点滞后发展计划或甲指分包及甲供材合同等前期事宜未按照甲方发展计划时间节点签订超过30天为重大风险
主要节点滞后总计划30天或甲指分包及甲供材合同等前期事宜未按照甲方发展计划时间节点签订超过20天为较大风险主要节点滞后总计划20天为一般风险
11 幕墙施工幕墙施工前未做性能检测开始施工的为重大风险
12 面试记录项目监理管理团队、施工单位管理团队（项目经理、技术负责人、五大员等）无面试记录及结论的为重大风险
不合格监理及施工单位管理人员未及时提出更换报告及更换为较大风险
监理、施工方人员调整无面试记录及结论的为一般风险重大风险扣3分、较大风险扣2分、一般风险扣1分
检查
情况
现场用表时此单元格保留，电子版此单元格去掉
备注：当项目存在重大风险问题时填写《工程重大风险问题整改通知单》
评估检查人：监理负责人：甲方负责人: 总包负责人：。