全面风险管理自查报告

****全面风险管理自查报告

一、本年度重大风险管理情况

(一)企业整体风险管理情况

****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至2012年底才能通车,车流量达不到预计数值,预计2014年才能实现现金流平衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下,预计未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议,同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上,由****集团委托****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押合同已签署完毕,股权质押登记也已完成,****亿元贷款已于2011年12月开始使用。

(二)项目风险管理情况

绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策,在巨大利益的诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班,大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作,同时优化收费稽查考核体系,将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托,以经营目标责任书为载体,考核费收工作完成情况,确保奖金分配向一线收费员工倾斜,提高一线费收员工稽查工作积极性,力争做到“应免不征,应征不漏”,切实保障通行费收入颗粒归仓。

二、全面风险管理体系建设情况

1、组织体系建设情况(从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及职责分工等方面进行说明,附组织架构图)

董事会:是全面风险管理工作的最高决策机构,就全面风险管理的有效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。

监事会:作为公司的监督机构,行使****全面营运管理方面的风险监督职权。

经营班子:总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作,对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。

总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作,行使总经理授权范围内的风险管理职权。

计划财务部:负责风险管理的统筹管理,和财务及资金管控方面的风险管理职权。

综合事务部:负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。

营运管理部:负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。

工程养护部:负责道路养护方面的风险管理职权

2、制度体系建设情况

公司全面推进标准化建设,于4月底完成了《营运管理手册》初稿的编写工作,于10月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、养护管理体系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础,共计六十五项管理制度和管理办法(其中新增制度四十一项),新增制度主要集中在固定资产管理、档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工作管理等方面,有力完善了****的制度建设。从“有法可依”到“有法必依”是一个不断完善和改进的过程,为做到规范化管理、标准化运行,完善过程监控,****在此基础上,全力推进ISO9001质量体系建设,已完成人力资源管理程序、基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序等17项管理控制程序和质量体系文件的全部编写工作,环环相扣的管控程序大大加强了日常经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。****预计于年底前完成ISO9001的认证工作。

3、信息系统建设。

已按照****集团统一要求,于6月15日正式运行OA系统,半年来,系统运行良好,大大提升了工作效率,缩短了审批周期。

4、文化建设。

公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个经营活动中全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念,在以严格的过程控制和持续改进来打造一条环保、安全的高速通道,提升优质文明服务的同时,****以提升员工幸福感为目标,出台《员工培训管理办法》,提供经费支持,鼓励员工自学,并计划明年出台年度培训计划,加大培训投入力度,打造学习型企业;****计划开展春秋员工运动会,读书会,加强员工交流与互动,打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑****打造共赢共荣的文化建设新局面

三、全面风险管理工作效果自我评价

****建立了规范的法人治理结构,形成了职责分明、相互制衡且符合公司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全的内部控制体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内部控制流程已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节,重点控制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷,实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重大风险方面是有效的,为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障,推动了公司持续健康的发展。

附件2

全面风险管理体系建设情况调查表

全面风险管理自查报告

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全面风险管理自查报告

注:如填“是”,则须在“具体情况”一栏进行说明;如填“否”,则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。

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