全面风险管理自查报告

****全面风险管理自查报告

一、本年度重大风险管理情况

（一）企业整体风险管理情况

****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至2012年底才能通车，车流量达不到预计数值，预计2014年才能实现现金流平衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下，预计未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议，同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上，由****集团委托****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷款已于2011年12月开始使用。

（二）项目风险管理情况

绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。

二、全面风险管理体系建设情况

1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及职责分工等方面进行说明,附组织架构图）

董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面风险管理的有效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。

监事会：作为公司的监督机构，行使****全面营运管理方面的风险监督职权。

经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作，对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。

总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作，行使总经理授权范围内的风险管理职权。

计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金管控方面的风险管理职权。

综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。

营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。

工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权

2、制度体系建设情况

公司全面推进标准化建设，于4月底完成了《营运管理手册》初稿的编写工作，于10月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、养护管理体系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础，共计六十五项管理制度和管理办法（其中新增制度四十一项），新增制度主要集中在固定资产管理、档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工作管理等方面，有力完善了****的制度建设。从“有法可依”到“有法必依”是一个不断完善和改进的过程，为做到规范化管理、标准化运行，完善过程监控，****在此基础上，全力推进ISO9001质量体系建设，已完成人力资源管理程序、基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序等17项管理控制程序和质量体系文件的全部编写工作，环环相扣的管控程序大大加强了日常经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。****预计于年底前完成ISO9001的认证工作。

3、信息系统建设。

已按照****集团统一要求，于6月15日正式运行OA系统，半年来，系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。

4、文化建设。

公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个经营活动中全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念，在以严格的过程控制和持续改进来打造一条环保、安全的高速通道，提升优质文明服务的同时，****以提升员工幸福感为目标，出台《员工培训管理办法》，提供经费支持，鼓励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大培训投入力度，打造学习型企业；****计划开展春秋员工运动会，读书会，加强员工交流与互动，打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑****打造共赢共荣的文化建设新局面

三、全面风险管理工作效果自我评价

****建立了规范的法人治理结构，形成了职责分明、相互制衡且符合公司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全的内部控制体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内部控制流程已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重大风险方面是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司持续健康的发展。

附件2

全面风险管理体系建设情况调查表

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注：如填“是”，则须在“具体情况”一栏进行说明；如填“否”，则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。

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2019年度全面风险管理报告

XX有限公司 2019年全面风险管理报告一、2019年风险管理工作总结（一）2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。（二）2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是：年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，

今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执

年度全面风险管理报告企业全面风险管理工作回顾

2015年度全面风险管理报告一、2011年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 2017年度全面风险管理报告【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】

从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。（二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以防止风险发生，把风险降到最低并化解，把我公司全面风险管理工作提高到一个新水平。通过分析，公司认为销售回款不及时易产生呆坏账风险，进一步修订和调整政策，加大对逾期回款的考核力度，把回款账期进一步缩减，有效地考核业务员，年底把账期控制在计划目标之内，全年没有发生一笔呆坏账，为全面完成公司预算目标任务做出了积极贡献。

项目部全面风险管理报告总结

全面风险管理报告目录一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)

项目部全面风险管理报告一、风险管理的目的通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。风险管理组织机构图:

2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾

2017年度全面风险管理报告【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告一、2011年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，

结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。（二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以

公司全面风险管理工作报告

目录导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) （一）战略投资风险 (02) （二）人力资源风险 (03) （三）采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) （四）安全生产风险 (07) （五）质量管理风险 (09) （六）销售风险 (10) （七）财务风险 (13) （八）合同风险 (14) （九）知识产权风险 (15) （十）网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)

我公司为实现“十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观，持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下：一、2010年度企业全面风险管理工作回顾我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司

舆情风险管理自查报告

舆情风险管理自查报告篇一：案件风险管控有效性自查情况报告案件风险管控有效性自查情况报告 1．案件管理基础工作分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控，相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部，其余各职能部门配合，保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部，以上责任人为部门负责人，联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗，客户服务部法务岗。 2．案件信息报送分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况，无迟报、漏报、瞒报情况。 3．案件风险处理分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法，以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。 4．案件责任追究

分公司未发生风险案件，但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点，在审计结束后均责成相关部门及机构排除风险点。若发生风险案件，分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。 5．整改及警示教育在本次自查过程中，分公司存在以下问题：（1）对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强；（2）未针对案件风险及责任追究进行培训。针对以上问题，分公司将加强理赔环节，尤其是重大可疑案件的风险管控力度，同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容，提高全员对舆情监控的敏感度，加强全员风险案件的防范意识。篇二：银行声誉风险排查报告 XXXXX商业银行声誉风险排查报告 XX银监分局：为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：

XXXX年度XX单位全面风险管理报告模板

附件2 2012年度××单位全面风险管理报告（模板）一、2011年度风险管理工作（一）风险管理工作计划及完成情况简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。（二）单位重大风险管理情况 1．逐一说明2011年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。 2．重大风险解决方案的监督检查情况。对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。（三）业务风险评估情况 1．初始信息的收集情况。

2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。 3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。（四）内部控制系统建设情况 1.规章制度体系建设情况。 2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。（五）风险管理信息化工作情况 1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。 2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。（六）公司、业务、流程层面风险对接情况二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系（一）风险管理文化建设有关情况单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。（二）风险管理组织体系 1．风险管理领导机构包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。 2．风险管理职能部门风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。

年度全面风险管理报告

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 | 编号：LTK-BAB-01-2016-C-001 】签发人：审核人：编制人： | 日期：2016年1月8日

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每

月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。三、信息系统运行情况统计（ 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表

某银行风险管理报告(DOC)

某银行风险管理报告一、近年来风险管理采取的措施 (3) 1、完善风险管理体系及组织架构 (3) 2、改善审计监督模式，加强内部审计的独立性 (5) 3、完善风险管理工具方法，开发先进的风险管理信息系统 (6) 二、风险管理体系 (9) 1、本行风险管理体系的主要架构 (9) 2、董事会及其专门委员会 (10) 3、监事会及其专门委员会 (11) 4、高级管理层及其下属委员会 (11) （1）行长 (11) （2）管理层下设专门委员会 (12) 5、其他 (13) （1）总行风险管理板块 (13) （2）审计部 (15) （3）监察室及保卫部 (16) （4）业务条线风险管理 (16) （5）分行风险管理架构 (17) 三、主要风险管理 (19) 1、信贷风险管理 (19) （1）信贷政策及指引 (20) （2）贷款审批及监控程序 (20) 2、市场风险管理 (33) （1）利率风险管理 (34)

（2）汇率风险管理 (35) 3、流动性风险管理 (35) 4、操作风险管理 (37) （1）采取有效措施，加强会计风险的防范和监控 (37) （2）依托数据大集中工程，提高操作风险管理水平 (38) （3）本行的流程银行建设，强化了本行对操作风险的管理 (39) 5、合规风险管理 (39) 四、进一步完善风险管理的措施 (41) 1、推进风险管理转型，进一步深化全面风险管理 (41) 2、寻找有效载体，进一步贯彻落实先进风险文化 (42) 3、大力推广内部评级法，进一步强化信用风险管理 (42) 4、进一步落实、推进、完善和提高市场风险管理 (42) 5、明确管理思路，切实有效推进操作风险管理 (42) 6、进一步强化对会计领域的操作风险管理 (43) 7、更新理念，转变思路，改进和创新资产保全工作 (43) 8、加快系统建设，提升科技对风险管理的支撑作用 (43) 9、推进流程银行建设 (43) 10、重视和进一步加强风险管理人员的队伍建设 (44) 本行风险管理的目标是以有效的内部控制持续改善本行的风险管理系统，逐步实施全面风险管理，确保全行在合理的风险水平下安全、稳健经营。

合规风险管理自查报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告篇一：合规管理风险防控年全面自查报告信用社合规经营全面检查自查报告为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、领导重视，认识到位接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工

作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。二、分工明确，责任到人联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。三、自查结果㈠、法人治理结构方面：作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热

2020年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告 XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流

程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

信贷风险自查报告(精选多篇)

信贷风险自查报告(精选多篇) 信贷风险自查报告(精选多篇) 正文第一篇：信贷风险自查报告 xx银行贷款风险自查报告按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将情况报告如下：一、成立组织，加强领导成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下：组长：xx 副组长：xx 成员：xx 二、信贷风险排查情况（一）排查前期准备工作：截止排查xx年 x月xx 日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元，五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。（二）排查内容：领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：（1）我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。（2）我行无使用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；（3）我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4）我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。（5）我行无通过空壳公司申请贷款案件。三、排查认定：此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。第二篇：小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神，结合自身实际情况，在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下：一、总体情况。市分行领导高度重视此次自查工作，专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导，小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组，认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节，严格按照总行“通知”要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年1月至今笔信贷业务，金额共万元，检查覆盖率达100%。针对检查出现的问题，我行采取了“不放过”的原则，明确责任，逐一落实核查、整改责任部门和责任人，并要求“风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过”，对存在的问题，进行全面整改，消除风险隐患，进一步提高了信贷经营管理水平。二、发现问题及整改情况。问题描述：整改措施：三、下一步措施。通过本次自查，信贷人员的合规意识得到了增强；屡查屡犯的顽症得到了整治；信贷基础管理的薄弱环节得到了消除；风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展，下一步我行将采取以下措施：

(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系机构设置情况：风险管理领导小组及工作组成员组长：成员：领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。办公室主任：成员：以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。二、2018年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。（二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。

XXXX年度全面风险管理报告

2012年度全面风险管理报告填报单位名称：（公章）

填报日期：2012 年月日

目录一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1) （一）全面风险管理工作计划完成情况 (1) （二）重大风险管理情况 (2) （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 (5) （四）内部控制系统建设情况 (6) （五）风险管理信息系统有关情况 (7) （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8) 二、2012年度企业风险评估情况 (13) （一）对未来风险总体形势的研判 (13) （二）风险管理初始信息收集情况 (13) （三）风险评估情况 (15) （四）重大风险关键成因量化分析 (16) （五）风险坐标图 (18) 三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况.19 （一）2012年度风险管理工作计划 (19) （二）2012年度重大风险管理情况 (21) 四、有关意见和建议 (24) （一）需要公司协调解决的重大风险问题 (24) （二）对推动全面风险管理工作的建议 (24) 附件1：2012年度风险评估信息表 (25) 附件2：企业风险分类示例 (26) 附件3：风险评估标准 (27)

2012年度**公司全面风险管理报告一、2011年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。【示例】： 2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下：（1）建立健全全面风险管理“三道防线” …… （2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案 ……

安全风险自查报告

温水镇中学安全风险自查报告各位老师：开学初，按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要，政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作，现对排查情况通报如下：一、基本情况组织机构：学校安全管理机构健全，安全责任明确，具体到人（学校安全制度）。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；学校与温水派出所形成了警校共建单位，经常有安全工作上的合作。制度建设：各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书，明确了学生、家长的安全责任。校舍校产：学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口（拆除了监控器）、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。设施安全：学校雇佣专业电工进行电路维护，教室、宿舍、食堂用电线路完好，无裸线和裸露线头，走线规范，无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部，灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准，安装悬挂地点符合要求，器材完好有效；教学楼、宿舍楼有疏散标志，应急灯，校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训，师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好，并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水，学校水井（水池）井盖上锁，旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序，无妨碍通行现象。

项目部全面风险管理报告-.总结

全面风险管理报告

目录一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (3) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (4) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (4) 四、项目部风险评估情况 (7) 1.环境因素及风险调查情况 (7) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (8) 3.进度控制重大风险源的描述 (9) 4.进度风险控制措施 (9)

风险点自查报告

风险点自查报告一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风

风险管理报告

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013