最新整理医疗风险管理自查报告.docx

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最新整理医疗风险管理自查报告

医疗风险管理自查报告1

根据医疗质量安全整顿工作整改要求,我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下:

一、存在问题:

(一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。

个别医务人员质量安全意识不够高,对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实,病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全,对手术病人的风险评估,仅限于术前讨论或术前小结中,还没建立起书面的风险评估制度。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。

个别医务人员抗菌药物使用不合理,普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理,抗生素应用档次过高,时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题。

1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析,查房内容分析少,有的象记流水帐,过于形式化。

2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

3、病历均为打印,复制粘贴后未及时查对,姓名、住院号不相符等情况依然存在,字迹潦草,有涂改现象。

(四)个别医务人员的服务意识不强,工作中时有生冷硬现象,医疗风险意识差,法律意识淡薄,医患沟通技巧不够,对医疗风险估计不足,造成医患沟通不够到位。

(五)专业技术水平有待进一步提高,不能很好的满足病人的需求,急救技能尚需要进一步演练。

(六)科室管理不够,问题发现后不能经常性督促整改和落实,造成问题长期存在。

二、下一步整改措施:

(一)进一步加强质量安全教育,提高医务人员的安全、质量意识。

医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习,质量管理知识缺乏,质量意识不强,这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中,就难以保证质量目标的实现。因此,培训全体医务人员质量管理知识,增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度,提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。

(二)进一步加大科室管理及监督检查力度,保证核心制度的落实。

1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作,注重实效,不能流于形式,对查到的问题除了当面讲解以外,一周一通报,对屡犯的一

定要通过经济处罚,给予惩戒。

2、要加强三基训练与考核,同时对专业知识按照年初学习计划逐步学习到位,在科内广泛开展岗位练兵活动,要不断完善考核办法,严肃考核纪律,注重培训的实效。

3、加强病案质量的管理。

开展病历书写规范培训,进一步健全相关制度及病历检查标准,保证病历的规范书写,及时将住院病历归档管理。

4、根据卫生部《进一步加强抗菌药物临床应用的管理》通知精神,制定我科具体实施办法及奖惩制度,注重监控围手术期预防用药情况,禁止滥用抗生素情况出现。

(三)进一步加强科内职业道德教育,切实提高医务人员的服务水平。

根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》以及群教活动的要求,对医务人员进行医德教育。培养谦虚谨慎,不骄不傲的工作作风,立根在群众,服务在一线,立志做一个医德高尚,受老百姓尊敬的医务工作者,真正树立起以人为本,以病人为中心的理念,要真正做到将病人当成自己的亲人,不谋私利。

(四)继续加强医患沟通技巧训练,针对病人入院时,医学干预时,病人呼叫时,手术时,特殊检查时,病情变化时等情况进行医患沟通技巧的训练,以增进医患理解,减少医疗纠纷的发生,同时保证落实知情同意书的签署。

医疗风险管理自查报告2

根据医疗机构医疗质量安全整顿活动的要求,我院对重点科室、重点部门进行了全面的检查。现就自查结果及整改意见、措施和具体整改责任落实

汇报如下:

一、我院医疗质量、安全管理基本情况回顾:

(一)我院有健全的安全管理体系,职责明确,责任到人。我们制定了医疗质量及安全管理方案与考核标准,健全完善了各项医疗管理制度职责。医疗质量管理按照管理方案和考核标准的要求,定期深入科室进行监督检查,督促核心制度的落实,检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩,有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。

(二)加强了医疗质量和医疗安全教育,医务人员的安全意识不断提高。

我们通过安全大会的形式,对全员进行质量安全教育,并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了医疗质量安全等培训。安全检查检查结束后,院质量控制科召开会议,认真研究分析检查中发现的问题和纠纷隐患,找出核心问题和整改措施,然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评,有效促进了医疗质量的提高。

加强三基、三严的培训与考核,按照年初三基培训考核计划,各科室每季度必须考核一次,医务科、护理部每半年必须举办一次全院性的三基考核,参考率、合格率务必达95%以上。

(三)健全了防范医疗事故纠纷、防范非医疗因素引起的意外伤害事件的预案,建立了医疗纠纷防范和处理机制。

(四)护理管理方面

(1)护理管理组织

能够严格按照《护士条例》规定实施护理管理工作,组织护士长及护理人员认真学习了《护士条例》,确保做到知法、守法、依法执业。

(2)护理人力资源管理

每年制定护士在职培训计划,包括三基学习、业务讲座、护理查房等。按计划认真执行完成。

(3)临床护理管理

树立人性化服务理念,确保将患者知情同意落到实处。对围手术期患者实施术前访视和术后回访,设计了规范的计划。各科室高度重视健康教育工作,制定了健康教育内容。

(五)、医院感染管理

(1)建立健全了医院感染管理组织

根据国家《医院感染管理办法》,我院建立和完善了医院感染控制小组。业务院长担任医院感染管理办公室主任,

(2)医院感染控制管理组织的工作职责得到了落实

我院根据实际情况和任务要求,每年制定医院感染管理工作计划,做到组织落实、责任到人。每年召开医院感染管理会议,总结近期医院感染管理工作情况,解决日常工作中发现的带有普遍性的问题,布置下一时期的工作重点。

(3)加强了医院感染管理知识的培训,不断提高医护人员的医院感染

控制和消毒隔离意识

(4)认真开展了医院感染控制与消毒隔离监测工作,降低了医院感染率,从未发生医院感染爆发流行现象。加强了一次性使用用品的管理。各科室严格执行一次性使用无菌医疗用品管理办法,一次性使用医疗、卫生用品设备科统一购进、储存和发放,三证齐全。各科室按需领取,做到先领先用,有效期内使用。一次性使用用品用后,专人集中回收,禁止重复使用和回流市场。

二、存在问题:

(一)某些医疗管理制度还有落实不够的地方。

个别医务人员质量安全意识不够高,对首诊医师负责制、病例讨论制度等核心制度有时不能很好的落实,病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全,对手术病人的风险评估,仅限于术前讨论或术前小结中,还没建立起书面的风险评估制度。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。

个别医务人员抗菌药物使用不合理,普通感冒也使用抗生素;外科围手术期预防用药不合理,抗生素应用档次过高,时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题。

1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析,查房内容分析少,有的象记流水帐。

2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。

三、整改措施:

(一)进一步加强质量安全教育,提高医务人员的安全、质量意识。

医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习,质量管理知识缺乏,质量意识不强,这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用与日常医疗工作中,就很难保证质量目标的实现。质量管理是一门学科,要想提高医疗质量,不但要学习医学理论、医疗技术,还要学习质量管理的基本知识,不断更新质量管理理念,适应社会的需求。只有使医务人员树立起正确的质量管理意识,掌握质量管理方法,才能变被动的质量控制为主动的自我质量控制。因此,培训全体医务人员质量管理知识,增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训。我院花大力气进行了制度建设,汇编了各种法律法规、制度及各级人员职责。要认真组织学习《医院工作人员岗位职责》、《医院常用法律法规选编》、《医疗质量与安全管理手册》,医务人员务必掌握相关法律法规、核心制度、人员职责,20xx年3月份组织一次全员医技、法规、制度、职责等有关知识的考核,成绩记入个人档案。加强医务人员的质量管理基本知识的学习,提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。

(二)加大监督检查力度,保证核心制度的落实。

1、医务科要进一步加强质量查房和运行病历检查工作,这项工作对于提高医疗质量是很好的措施,但是要注重实效,不能流于形式,对查到的问题除了当面讲解以外,对屡犯的一定要通过经济处罚,给予惩戒。

2、要加强三基训练与考核,要不断完善考核办法,严肃考核纪律,注重考核的实效,不能流于形式。科室负责人要重视三基训练,要经常对医务人员讲三基学习的重要性,这对提高医务人员的技术水平至关重要。

3、加强病案质量的管理。要进一步健全相关制度及病历检查标准,以制定奖惩办法,保证住院病历的及时归档和安全流转。

4、进一步加强医院感染的监控。

要进一步在医院感染病例监测、消毒灭菌效果监测、环境卫生监测等工作上下大功夫,严格执行各项医院感染管理制度,要将工作做细,不能应付。要进一步加大医院感染知识的培训和宣传力度,让每个医务人员都要认识到医院感染控制的重要性,自觉遵守无菌操作技术,做好个人控制环节。发挥科室医院感染控制小组的职责,配合院感办积极开展工作,杜绝医院感染事件的漏报。

5、进一步加强抗菌药物的使用管理。

根据卫生部《进一步加强抗菌药物临床应用的管理》通知精神,制定我院具体实施办法及奖惩制度,注重监控围手术期预防用药情况。要进一步落实抗菌药物分级管理制度,在门诊工作站设置处方权限,保证制度的落实。提高细菌培养、药敏试验率,保证合理使用抗。

(三)进一步加强职业道德教育,切实提高医务人员的服务水平。

1、根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》的要求,对医务人员进行医德教育。让医务人员明确:医家首在立品,医德是医务人员从业的行为规范和自律操守。要树立全心全意为人民服务的理念,培养谦虚谨慎,不骄不傲的工作作风,立志做一个医德高尚,受人尊敬的医务人员。每位医师都要熟记《医师严格自律与诚信服务公约的内容》,要真正树立起以人为本、以病人为中心的理念,要真正做到将病人当成自己的亲人,不谋私利。

2、院办已制定奖惩措施,保证医务人员在医院执业时要有好的服务态度。态度决定一切,只有端正态度,才能认准出发点。要时时刻刻谨记我们是

为了治病救人,病人的利益高于一切。决不允许在诊疗工作中找任何借口对病人采取冷漠、推诿、粗暴等不负责任的态度。无论什么时候,什么场合,不管什么情况下,发生什么事情,都不要带不良情绪与病人打交道。要善于调节自我,始终保持良好精神状态上岗,把自己阳光的一面充分地展现给患者。

(四)满足患者心理需要,密切医患关系,减少纠纷发生,营造和谐就诊环境。

患者在医院内的心理是十分复杂的,他们需要被关怀,被尊重,被接纳,需要了解他的诊断、治疗信息,需要安全感并渴望早日康复,同时他们还会有对今后家庭、工作等社会问题的种种忧虑。这些都需要医护人员很好地了解,予以解决或满足。首先,医护人员在接诊时必须着装整齐、态度和蔼、精力充沛,主动向患者介绍自己是其分管的医生或护士,使患者得到一个良好的印象,对医护人员产生信任感和有所依托感,使患者情绪稳定,家属满意放心,在诊治过程中才能主动配合,建立起主动合作型的医患关系。患者和家属在治疗过程中,可能会迫切地要求医护人员及时为他们传达诊断治疗信息,这也是患者和家属的权利。所以医护人员必须及时和他们沟通,征求他们的意见,使患者及家属能主动配合,达到预期的目的。如果不能和患者及家属经常交流病情和治疗计划,对他们需要了解的不能满足,也会造成误解甚至引起医疗纠纷。

医疗风险管理自查报告3

一、医疗质量管理

我院狠抓服务质量,严防医疗差错,依法执业,文明行医。医院成立了以张季岳副院长为组长的医疗质量管理领导小组,定期抽查处方、病历,及时反馈相关责任人,对全院医疗质量进行监督。各种单病重质量控制达到市、区标准。

二、医疗文书

严格遵守《病历书写基本规范》中的各项要求,对于病人做到客观、真实、准确、及时、完整的书写各项医护文书。

三、规章制度

我院完善并实施一系列规章制度,完善各项管理制度,包括十三项核心制度、新技术准入制度、药事管理制度、突发公共事件管理制度等。对于就诊病患,挂号时要求出示医疗证及身份证,住院病人住院期间需提交两证复印件,认真查对,严防冒名顶替。严格掌握入院标准,遵循门诊能治疗的,坚决不住院,严格按照标准收治住院,不随意降低住院指针,不拖延住院日。

我院严格遵守医保各项相关制度,组织全院医务人员反复认真学习医保相关政策,并且进行了考核工作,将考核成绩与个人利益分配挂钩。

四、基本药物制度

对于就诊或住院病人的检查、治疗,我院严格按照《基本药物目录》规定执行。要求每位医师严受执业道德规范,切实做到

合理检查、合理用药、合理施治、合理收费,能用价格低的药品则不用价格高的药品,切实减轻农民医疗费用负担。药库药品备货达到目录规定的90%以上。严格控制了处方用药量,住院病人用药不超过3日量,出院病人带药不超过7日量,严禁开大处方、人情方和滥用药物,且出院带药天数不得超过实际住院天数。严格按照规定进行检查,坚决杜绝一人医保,全家用药的现象。

五、医疗费用控制

我院严格按照省、市、区物价、卫生、财政等部门联合制定的收费

标准进行收费。狠抓内涵建设,提高服务质量,缩短病人平均住院日,严格控制住院费用。

六、医疗帮扶

今年市、区卫生局加大了医疗帮扶力度,市传染病医院、区一医院均有专家、教授下乡进行医疗帮扶工作,对提高一线医疗人员专业知识水平,完善知识结构,更新最新专业动态,均有很大的帮助。

七、目前存在的不足

1、于经费不足,有些医疗设备得不到及时维修或更新,一定程度上影响了相关业务的深入开展,专业性发展的后劲不足

2、高年资中医师对于电脑掌握不佳,未能实现全部电子处方,对于完善门诊统筹有一定阻力。

3、发现个别医师存在门诊处方不合格现象,包括处方格式不合格,门诊抗菌药物使用比列大于20%等等。

八、今后努力方向

我院一定以此次医院等级评审暨年度考核为契机,在上级业务主管部门的领导下,严格遵守《医疗机构管理条例》,强化管理措施,优化人员素质,求真务实,开拓创新,不断提高医疗服务质量和技术服务水平。

医疗风险管理自查报告4

为认真落实和贯彻依法从严管理医疗卫生机构的指示精神,提高医院工作规范化制度化水平,加强医院内涵质量建设和确保医疗安全,对科室各项

工作进行自查整改,情况汇报如下:

一、医疗质量、安全管理基本情况

(一)健全安全管理体系,职责明确,责任到人。

制定了医疗质量及安全管理方案与考核标准,健全完善各项医疗管理制度职责,定期进行督查。设立专科和专业疾病的诊治流程,特别是有创检查和治疗(如介入性诊疗操作的流程),严格按照流程和诊治指南开展临床工作,确保医疗质量和医疗安全。

(二)加强了医疗质量和医疗安全教育,医务人员的安全意识不断提高。

通过各种学习形式,对科室成员进行质量安全教育,加强对法律法规及规章制度的培训和考核。

(三)健全了防范医疗事故纠纷,防范非医疗纠纷因素引起的意外伤害事件的预案,建立医疗纠纷防范和处理机制。

(四)在护士管理方面,能严格的按照《护士条例》规定实施护理管理工作组织护理人员认真学习《护士条例》,确保做到知法、守法、依法执业。

(五)根据国家《医院感染管理办法》,根据医院实际情况和任务要求,加强了对院感知识的培训,提高医务人员的医院感染控制和消毒隔离意识。

二、切实加强护理安全质量教育

(一)树立以病人为中心服务理念,大力倡导变被动为主动思想。

(二)明确岗位职责,总结经验,建立护理质量持续改进的长效机制,提高护理工作水平。

(三)加强护理“三基”的学习考核。提高护理人员的业务技术及理论知识,加强新业务新技术的学习。

(四)严格执行医嘱执行制度,加大督查力度。

(五)加强无菌操作规程的培训,加强无菌物品的管理。

(六)落实各项制度,加强医患沟通增进医患理解以及认真落实各种知情同意书的签署。

三、存在的不足

(一)对各项规章制度的落实有些不到位。

(二)病历书写及护理文书存在缺陷。

(三)医疗纠纷预防处理机制有待完善。

(四)护理管理方面有待改进。

四、具体的整改措施

(一)认真贯彻法律法规,建立健全各项规章制度,将核心制度进行强化培训,确保各项制度落实到位。加强医疗质量管理,实施医疗质量保障方案考核各规章制度和人员岗位责任制的执行和落实情况,确保医疗安全和服务质量,

不断提高服务水平。贯彻执行《执业医师法》《护士管理办法》《医疗事故处理条例》等法规,以医疗质量管理为核心,以严格执行各项医疗制度、措施、规程为重点,抓好病历质量,基础医疗质量和医疗操作规范。并开展法律法规及规章制度的学习,反复强化医务人员的法律意识。利用晨会和平时业务学习时间进行法律知识与防范医疗纠纷案例的讲课,并定期召开安全分析会议。

(二)建立和完善医疗废物处理管理、院内感染和消毒管理、废物泄露处理方案等有关规章制度。对医疗废物的来源、种类、数量等进行完整记录,定期开展消毒效果监测。加强院内感染监管,认真落实《医院感染管理办法》,建立完善的医院感染管理管理组织体系,加强医院感染病例的监测、消毒灭菌监测和医院感染报告制度,持续改进医院感染控制管理。

(二)加强临床合理用药,严格执行《药品管理法》《处方管理办法》《抗菌药物临床应用指导原则》等法律法规,加强处方管理,落实处方点评制度,保障合理用药。

(三)加强病案监管。建立健全病例全程质量监控、评价、反馈制度,重点加强运行病例的实时监控与管理,提高病历书写规范。参照《病历书写基本规范》、《医疗机构病历管理规定》对医务人员进行病历书写培训,加强管理,严格按照规范书写病历。

(四)建立医疗纠纷防范机制和处理机制,完善报告制度,及时处理和妥善解决医疗纠纷,对事故隐患整改不力,各专项整治拖拉,未按照规定及时上报的要追究责任。落实医疗安全责任制。按照安全工作“从上到下,一级抓一级,从下到上一级保一级”的原则,层层落实,具体到人。做到主动报告护理不良事件,完善专项护理质量管理制度,如各类导管脱落、患者跌倒、褥疮等。能够运用对不良事件评价结果,改进相应的运用机制与工作流程,工作制度。

(五)严格按照《护士条例》规定实施护理管理工作、制定及安全的

护理工作制度、岗位制度、护理常规、操作规程等,并保证实施。制定并落实护士的岗位职责和工作标准,规范临床执业行为。建立护士绩效考核制度,根据护士完成临床护理工作的数量,质量以及住院患者满意度,将考核结果和护士评优评先相结合。建立完善的护理管理组织体系。实行目标管理责任制,职责明确。

经营风险自查报告模板

****支行 经营风险自查报告 省行: 根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求,我行成立自查工作领导小组,组织有关人员针对支行实际情况,制定检查方案,对2006年以来的经营风险状况进行全面自查,现将自查情况汇报如下: 一、检查工作领导小组成员 组长: 副组长: 组员: 二、检查的主要内容及范围 2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。 三、检查方式 主要采取调阅会计、信贷档案,抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。 四、检查情况 按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求,对照我行的具体情况,主要对本

外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。 总体来看,我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务,在办理业务过程中,无违反国家法律法规,危害国家和公众利益的现象发生,各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时,均符合上级行和银行监管部门的相关要求,无抵触条款。在会计结算方面:支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度,遵循“统一管理,逐级审批”原则,对各项业务,尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核,层层把关。在日常办理各项业务时,严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”,保证每笔业务合法合规;在信贷资产方面,组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规,强化贷前调查的尽职性,贷时审查的审慎性,贷后管理的有效性;在财务会计方面:支行按上级行规定,及时编报财务计划,并经有权部门审批后执行;在费用开支方面,执行“一支笔”审批制度,严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用,各项资产减值准备的计提,按照国家有关法律法规和上级行

(风险管理)风险评估报告V最全版

(风险管理)风险评估报告 V

资金管理系统风险评估报告 2010年12月 天融信公司安全服务事业部

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目录 1简介5 1.1目的5 1.2范围6 1.3评估方法6 1.4评估工具选择6 2资产安全评估总结7 2.1资产评估对象及方法7 2.2漏洞严重级别定义7 2.3网络安全风险评估8 2.3.1网络拓扑结构说明8 2.3.2网络拓扑结构风险分析9 2.3.3网络与安全设备资产安全概述9 2.3.4网络与安全设备资产安全风险漏洞10 2.3.4.1外网防火墙-主(10.1.251.193)10 2.3.4.2外网防火墙-备(10.1.251.193)18 2.3.4.3内网防火墙-主(10.1.251.129)18 2.3.4.4内网防火墙-备(10.1.251.129)26 2.3.4.5SSLVPN(10.1.251.4)风险漏洞详细描述26 2.3.4.6安全认证交换机26

2.3.4.7服务器区交换机27 2.3.4.8服务器区交换机配置27 2.3.4.9服务器区交换机风险漏洞详细描述27 2.4主机系统安全综合分析27 2.4.1Web服务器(10.1.251.68)28 2.4.1.1Web服务器(10.1.251.68)安全现状28 2.4.1.2Web服务器(10.1.251.68)风险漏洞详细描述31 2.4.2Web服务器(10.1.251.69)32 2.4.2.1Web服务器(10.1.251.69)安全现状32 2.4.2.2Web服务器(10.1.251.69)风险漏洞详细描述35 2.4.3Web服务器(10.1.251.70)36 2.4. 3.1Web服务器(10.1.251.70)安全现状36 2.4. 3.2Web服务器(10.1.251.70)风险漏洞详细描述39 2.4.4Web服务器(10.1.251.71)41 2.4.4.1Web服务器(10.1.251.71)安全现状41 2.4.4.2Web服务器(10.1.251.71)风险漏洞详细描述43 2.4.5Web服务器(10.1.251.72)45 2.4.5.1Web服务器(10.1.251.72)安全现状45 2.4.5.2Web服务器(10.1.251.72)风险漏洞详细描述48 2.4.6应用服务器(10.1.251.132)49 2.4.6.1应用服务器(10.1.251.132)安全现状49 2.4.6.2应用服务器(10.1.251.132)风险漏洞详细描述52

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最新整理医疗风险管理自查报告 医疗风险管理自查报告1 根据医疗质量安全整顿工作整改要求,我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下: 一、存在问题: (一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。 个别医务人员质量安全意识不够高,对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实,病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全,对手术病人的风险评估,仅限于术前讨论或术前小结中,还没建立起书面的风险评估制度。 (二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。 个别医务人员抗菌药物使用不合理,普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理,抗生素应用档次过高,时间过长。 (三)住院病历书写中还存在不少问题。 1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析,查房内容分析少,有的象记流水帐,过于形式化。 2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

3、病历均为打印,复制粘贴后未及时查对,姓名、住院号不相符等情况依然存在,字迹潦草,有涂改现象。 (四)个别医务人员的服务意识不强,工作中时有生冷硬现象,医疗风险意识差,法律意识淡薄,医患沟通技巧不够,对医疗风险估计不足,造成医患沟通不够到位。 (五)专业技术水平有待进一步提高,不能很好的满足病人的需求,急救技能尚需要进一步演练。 (六)科室管理不够,问题发现后不能经常性督促整改和落实,造成问题长期存在。 二、下一步整改措施: (一)进一步加强质量安全教育,提高医务人员的安全、质量意识。 医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习,质量管理知识缺乏,质量意识不强,这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中,就难以保证质量目标的实现。因此,培训全体医务人员质量管理知识,增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度,提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。 (二)进一步加大科室管理及监督检查力度,保证核心制度的落实。 1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作,注重实效,不能流于形式,对查到的问题除了当面讲解以外,一周一通报,对屡犯的一

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企业风险评估报告项目风险管理习题 文档编制序号:[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

【最新资料,Word版,可自由编辑!】 《项目风险管理》习题1 一、单项选择题 1.用于衡量风险并据以确定风险的大小或高低的主要测算指标是()。 A. 损失时间 B. 损失概率 C.损失程度 D.损失形式 2.风险管理允许项目经理和项目团队()。 A.辨别项目风险 B.辨别不同风险的影响 C.计划合适的反应 D.以上都是 3.项目经理要求项目团队对其项目风险进行量化和评估,以下不能证明这样 做的好处的是()。 A.彻底理解项目、相关风险、以及风险对项目各部分的影响 B.制订处理已经识别的问题的风险降低策略 C.保证所有已以识别的风险问题纳入项目计划编制 D.识别可能存在的替代方案 4.风险管理的过程可以描述为()。 A.风险规划风险识别风险估计风险评价风险应对 B.风险识别风险规划风险估计风险评价风险应对 C.风险规划风险识别风险评价风险估计风险应对 D.风险规划风险识别风险估价风险应对风险评价 5.德尔菲法是风险识别一项重要的工具和技术,其最重要的特点是()。 A.多次有控制的反馈 B.实名性

C.小组的统计回答 D.归纳性 6.最高级别的项目风险和不确定性与以下()项目阶段有关。 A.概念 B.实施 C.收尾 D.项目后评价 7.下列哪项工具最适合衡量计划进度风险?() A、CPM B、决策树 C、WBS D、PERT 8.在三个风险管理规划文件中起控制作用,并说明如何把风险分析和管理步 骤应用于项目之中的是()。 A.风险管理目标 B.风险管理计划 C.风险管理行动 D.风险管理决策 9.风险识别工作不包括()。 A.制定风险对策 B.确定风险条件 C.描述风险特征 D. 确定风险来源 10.检查情况、辨别并区分潜在风险领域的过程是()。 A.风险识别 B.风险反应 C.总结教训和风险控制

舆情风险管理自查报告

舆情风险管理自查报告 篇一:案件风险管控有效性自查情况报告 案件风险管控有效性自查情况报告 1.案件管理基础工作 分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控,相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部,其余各职能部门配合,保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部,以上责任人为部门负责人,联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗,客户服务部法务岗。 2.案件信息报送 分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况,无迟报、漏报、瞒报情况。 3.案件风险处理 分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法,以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。 4.案件责任追究

分公司未发生风险案件,但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点,在审计结束后均责成相关部门及机构排除风险点。若发生风险案件,分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。 5.整改及警示教育 在本次自查过程中,分公司存在以下问题: (1)对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强; (2)未针对案件风险及责任追究进行培训。 针对以上问题,分公司将加强理赔环节,尤其是重大可疑案件的风险管控力度,同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容,提高全员对舆情监控的敏感度,加强全员风险案件的防范意识。 篇二:银行声誉风险排查报告 XXXXX商业银行 声誉风险排查报告 XX银监分局: 为建立健全我行舆情监测体系,有效保障我行声誉,消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈,保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益,我行自接到相关文件后,领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作:

外包风险管理工作评估报告

信息科技外包风险管理评估报告 XXXXXXXXXX局: 根据指引的文件精神,XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作,XXXX领导对管理系统十分重视,采取相关措施防范信息科技外包风险,认真落实有关规定。现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结: 一、信息科技外包战略执行情况: (一)XXXX信息科技外包战略:XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向;保持外包风险、成本和效益的平衡;强调外包风险的事前控制,保持管控力度;根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施为基本战略,通过学习银监会发布的各项制度,结合自身情况实施信息科技外包风险管理。在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段,建立信息科技外包风险管理体制,明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工,推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督,促进信息科技外包风险管理长效性的发展。 (二)执行情况: 1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。XXXX根据实际情况进行分工,风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告,信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。

2.针对信息科技外包风险管理面临的风险,结合过往工作经验,XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质,在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估,具体评估标准如下: 3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》,根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况,结合自身信息科技专业知识,按季度对现有外包商进行风险评估,并将评估结果记入该表。风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核,撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》,提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。 二、外包信息安全: (一)外包信息安全工作情况 1.信息安全组织管理:XXXX任命信息部XXX 为具体负责人,专职负责对外包商服务全过程进行管理。 2.日常信息安全管理:在人员管理上,认真落实《XX集团财务有限公司信息安全防护管理办法》的相关职责,实行“预防为主、综

合规风险管理自查报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告 篇一:合规管理风险防控年全面自查报告 信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展,根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于年月日至月日,对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一、领导重视,认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自查,边查边整改。希望通过这次检查,能促进内控制度得到进一步完善与执行,能促进更加合规稳健经营,能促进业务工作的顺利开展,为我社可持续发展打下坚定基础。为此,联社党委研究决定,成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组,同志任组长,同志任副组长,各部室负责人为成员,各部室配备业务骨干参与自查工

作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作,并参加信贷方面的检查,确保自查工作取得成效。 二、分工明确,责任到人 联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进 行了分工,人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查,财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查;资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查;资产保全部负责抵贷资产管理的自查;监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查;办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查,并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施,财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求,联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查,并根据自查结果,各自形成了书面报告。月日至日,联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求,对部分网点进行检查,并将检查情况形成书面报告。 三、自查结果 ㈠、法人治理结构方面: 作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位,我社进一步深化改革,在省联社和上级银监部门的统一部署和热

2017年风险评估报告

潍柴重机股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司 2017年风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求,潍柴重机股份有限公司通过查验山东重工集团财务有限公司(以下简称“重工财务公司”)《金融许可证》、《企业法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料,并审阅了重工财务公司的月度财务报表,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下: 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《金融许可证》(机构编码:L0151H237010001),并于同日领取了《企业法人营业执照》(注册号:370000000004163)。 根据2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》(鲁银监准〔2017〕449号),重工财务公司于2017年12月27日完成山东省工商行政管理局股权变更登记,重工财务公司注册资本及股权构成如下:(一)山东重工集团有限公司出资6亿元人民币,占重工财务公司注册资本的37.5%; (二)潍柴动力股份有限公司出资5亿元人民币(含1000万美

元),占重工财务公司注册资本的31.25%; (三)潍柴重机股份有限公司出资2亿元人民币,占重工财务公司注册资本的12.5%; (四)山推工程机械股份有限公司出资2亿元人民币,占重工财务公司注册资本的12.5%; (五)陕西法士特齿轮有限责任公司出资1亿元人民币,占重工财务公司注册资本的6.25%。 法定代表人:申传东 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号 经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;有价证券投资(股票二级市场投资除外);成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 (一)控制环境 重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会,并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治

信贷风险自查报告(精选多篇)

信贷风险自查报告(精选多篇) 信贷风险自查报告(精选多篇) 正文第一篇:信贷风险自查报告 xx银行贷款风险自查报告 按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求,为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题,最大限度防止外部骗贷类案件发生,进一步改善银行业信贷领域状况,依据《xx》号文件的提示,我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查,现将情况报告如下: 一、成立组织,加强领导 成立信贷风险领导小组,负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下: 组长:xx 副组长:xx 成员:xx 二、信贷风险排查情况 (一)排查前期准备工作: 截止排查xx年 x月xx 日,我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元,五级分类全为正常类贷款,其中助学贷款共xx笔,金额共计xx万元;抵押农户贷款xx笔,金额共计xxx万元;抵押农村工商业贷款x笔,金额共计xxx万元。 (二)排查内容: 领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数,应核对xx笔,金额xx万元;已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查,排查结果如下: (1)我行无编造虚假理由骗取贷款案件,贷款用途全部真实,我行贷款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。 (2)我行无使用虚假合同骗取贷款案件,发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容,并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同;(3)我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件,贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件,其他证明文件也都经过认真审核,不给犯罪分子可乘之机。

(4)我行无利用担保骗取贷款案件,我行发放贷款时,全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件,没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。 (5)我行无通过空壳公司申请贷款案件。 三、排查认定: 此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份,确认我行并没有骗贷类案件的发生。 第二篇:小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 合规经营是办理信贷业务的基本要求,信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此,我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日,分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神,结合自身实际情况,在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下: 一、总体情况。市分行领导高度重视此次自查工作,专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导,小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组,认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节,严格按照总行“通知”要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年1月至今笔信贷业务,金额共万元,检查覆盖率达100%。针对检查出现的问题,我行采取了“不放过”的原则,明确责任,逐一落实核查、整改责任部门和责任人,并要求“风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过”,对存在的问题,进行全面整改,消除风险隐患,进一步提高了信贷经营管理水平。 二、发现问题及整改情况。 问题描述: 整改措施: 三、下一步措施。 通过本次自查,信贷人员的合规意识得到了增强;屡查屡犯的顽症得到了整治;信贷基础管理的薄弱环节得到了消除;风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展,下一步我行将采取以下措施:

银行公司部自查报告

银行公司部自查报告 篇一:银行自查报告 合规管理和风险防控年 自查报告 为规范业务经营,强化风险管理,扎实推进“合规管理和风险防控年”活动,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再

出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装,树立新 形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共防,和谐共赢”。通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。 为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

风险管理自我评估报告格式

风险管理自我评估报告 格式 Company number:【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

(公司全称) XXXX年度风险管理自我评估报告注册地址: 董事长: 总经理: 报告撰写人: 联系电话: 总经理签字: 公司盖章:

一、整体风险评估 1、整体风险评估(低、中、高) ?公司面对的主要风险 ?公司风险管理的有效性 ?董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度?应关注的问题 2、整体风险发展趋势(下降、稳定、上升) ?经济发展情况 ?市场环境 ?经营策略和计划 ?兼并、收购计划和机会 ?法律和监管变化 二、单项风险评估 (一)信用风险 1.评估 2.内在风险水平(低、中、高) 信贷组合 ?产品类型 ?信贷余额和增长 ?信贷评级分布

?产品和行业多样性 ?借款人组成 ?大额风险集中度 ?贷款期限分布 ?不良贷款的水平和发展趋势 ?拨备充足性 ?担保覆盖率 ?同业比较 ?对主要信贷产品的描述 非信贷业务 ?非信贷业务的资产余额和复杂性 ?银行同业业务 ?证券投资、交易和承销 ?信用支持(例如为客户提供担保) ?资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平(强、可接受、弱) 董事会和高级管理层的监控 ?董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 ?董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序,实施风险管理的情况

?董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度,对新业务有关风险的评估和审批情况 ?董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性 政策、程序和限额结构的有效性 ?针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构,这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 ?政策中对业务活动权责的规定情况 ?合规性监测程序的制定和实施情况,包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查 风险计量、监测和管理报告系统 ?用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录,是否具备持续检测其可靠性的系统 ?在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 ?各类风险管理的报告路线、频率和报告内容,向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况 内部控制和审计 ?内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况

银行关于信息科技风险防控工作自查报告

##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来,我行依托省联社的科技支撑,各项信息管理系统逐步完善,初步建成了信息科技支撑系统,由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理,其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理,我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑,因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前,根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划,要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力,建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说,主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力,提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力,我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划,信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向,强调了科技基础建设,提高信息科技风险管理水平,有效防范信息科技风险。

二、完善信息科技治理,大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如,以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区,人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制,就算完成了信息科技风险控制的工作,其实不然,因为信息安全不单是技术问题,更是管理问题,只有持续完善信息科技治理架构,从组织架构和制度等管理层面采取防范措施,才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求,吸收借鉴同业经验,将监管要求和同业经验转化为行内工作规范,建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制,建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线;成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组,做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设,我行领导高度重视,以我行流程银行建设为契机,完善了相关制度,理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程,切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度,防范和化解信

安全风险自查报告

温水镇中学安全风险自查报告 各位老师: 开学初,按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要,政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作,现对排查情况通报如下: 一、基本情况 组织机构:学校安全管理机构健全,安全责任明确,具体到人(学校安全制度)。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查(按排查制度),每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员(局指派的形同虚设);学校与温水派出所形成了警校共建单位,经常有安全工作上的合作。 制度建设:各种制度、预案健全,除经常执行、接触的之外,多数为应上级安排建立,并在功能处室使用,师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书,明确了学生、家长的安全责任。 校舍校产:学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口(拆除了监控器)、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备,与100%覆盖有差距(在等项目)。 设施安全:学校雇佣专业电工进行电路维护,教室、宿舍、食堂用电线路完好,无裸线和裸露线头,走线规范,无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部,灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准,安装悬挂地点符合要求,器材完好有效;教学楼、宿舍楼有疏散标志,应急灯,校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训,师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好,并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水,学校水井(水池)井盖上锁,旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序,无妨碍通行现象。

某公司风险排查自查报告

XX公司2015年风险排查自查报告 XXXX有限公司: 为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求,根据公司总部印发《关于开展公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求,我公司继续巩固和落实前期“压库存,防风险”专项检查治理工作成果,防范和化解经营风险,并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下: 一、工作组织 为加强公司风险管理,及时查找、发现和纠正存在的问题,防范并遏制库存风险和业务风险,XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组,并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况,对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查,检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成,具体成员如下: 小组组长:XX 副组长:XXX、XXX、XXX 成员:XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 二、自查基本情况 本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能,按照《通知》要求,重点排查XX 理想城商品房库存风险和公司流动性风险,并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题,重新梳理整改时间节点,对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

经自查,公司决策的重大业务和管理事项总体较规范,不存在重大风险,但在自查过程中也发现一些风险隐患,公司已采取针对措施进行整改,将定期开展风险测评,最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下: (一)经营管理方面 问题1:自2014年受公司总部委托收购XXXX置业以及将XX项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来,XX公司现有XXXX置业、XXXX、XX项目房产以及两家下属物业公司,客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则,存在一定的经营管理风险。 整改措施:加强公司权限管理,结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理,理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。 目前整改进度:重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程,并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想置业有限公司项目公司管理细则》。 预计整改完成时间:2015年4月底前完成。 (二)去库存方面 问题1:2014年以来,由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌,区域内房企普遍采取低于成本价销售,试图用以价跑量的方式防止资金流断裂,导致公司XX理想城三期产品库存量较高,去化速度较慢。 整改措施:公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理,并根据

风险管理自我评估报告格式

(公司全称) XXXX年度风险管理自我评估报告 注册地址: 董事长: 总经理: 报告撰写人: 联系电话: 总经理签字: 公司盖章:

一、整体风险评估 1、整体风险评估(低、中、高) 公司面对的主要风险 公司风险管理的有效性 董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度 应关注的问题 2、整体风险发展趋势(下降、稳定、上升) 经济发展情况 市场环境 经营策略和计划 兼并、收购计划和机会 法律和监管变化 二、单项风险评估 (一)信用风险 1.评估 2.内在风险水平(低、中、高) 信贷组合 产品类型 信贷余额和增长 信贷评级分布

产品和行业多样性 借款人组成 大额风险集中度 贷款期限分布 不良贷款的水平和发展趋势 拨备充足性 担保覆盖率 同业比较 对主要信贷产品的描述 非信贷业务 非信贷业务的资产余额和复杂性 银行同业业务 证券投资、交易和承销 信用支持(例如为客户提供担保) 资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平(强、可接受、弱) 董事会和高级管理层的监控 董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序,实施风险管理的情况 董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度,对新业

务有关风险的评估和审批情况 董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性 政策、程序和限额结构的有效性 针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构,这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 政策中对业务活动权责的规定情况 合规性监测程序的制定和实施情况,包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查风险计量、监测和管理报告系统 用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录,是否具备持续检测其可靠性的系统 在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 各类风险管理的报告路线、频率和报告内容,向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况 内部控制和审计 内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况 组织架构中是否有明确的权责划分来对政策、程序和限额的正确实施进行监控,主要监控手段 财务、运营和监管报告是否可靠、准确、及时,有关例外事件的

企业风险管理汇报

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新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 企业全面风险管理情况汇报材料 一、公司概况: 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司(简称亚鑫公司)是2000 年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业,享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有:新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元,股本总额万元,现有股东:兵团农十四师国资公司万元,占总股本%;新疆中基实业股份有限公司万元,占总股本的%;新疆兵团农十四师中汇投资有限公司万元,占总股本的%;徐永强万元,占总股本的%;向艳华万元,占总股本的%。截止2009年12月31曰止,公司资产总额8221万元,负债总额2959万元,净资产5262万元,资产负债率为%。 二、工作思路及经营运作: (一)亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后,制定了相应的公司内部管理制度:1、亚鑫公司组织管理机构;2、亚鑫公司董事会工作制度和规则;3、亚鑫公司总经理工作条例;4、亚鑫公司高层领导分工;5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则;6、亚鑫公司财务管理制度;7、亚鑫公司考勤制度及假休制度;8、亚鑫公司员工工作报告制度;9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则;10、亚鑫

公司差旅费开支及费用开支管理办法;11、亚鑫公司车辆管理办法; 12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定;13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法;14、亚鑫公司经济合同管理办法;15、亚鑫公司文档管理办法;16、亚鑫公司进出口业务管理规定。 (-)公司设有财务部,实行财务监督,建立了会计核算体系,在经济活动中的资金开支实行联签制度,即:对每一笔开支由财务人员审核制单,公司主管财务领导审核签批,公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月,年终决算前对应收款项实行全面清收,按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理,对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”,必须实行公开决策、民主决策和科学决策;对“重大项目”安排必须建立“五项制度”,即:重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度;对大额资金的安排和支付,必须经过公司集体讨论通过后,再按照正常的审批程序办理。(三)对经营过程中的物资购进和发出,实行严格的出入库手续,建立和健全了购进物资先入库,物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度,物资出库手续齐全后,保管人员才能

风险点自查报告

风险点自查报告 一、加强领导、明确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以乡纪委书记任组长,其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室,由秦玉兵同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织,周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织,周密部署,我乡结合纪念建党90周年活动,集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育,进一步明确了整改方向,使纪检干部增强了党性观念,增强了忠臣意识,责任意识,切实增强了做好本职工作责任感和使命感,通过采取多种形式的讨论、学习,将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节,纪检组每月进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。确保了工作落实。 二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,把全系统工作岗位划分为三大类:即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点,经分析研究,我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组 织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风

合规管理自查报告(精选多篇)

合规管理自查报告(精选多篇)

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合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始,我县深入开展了“合规管理和风险年”活动,作为新参与信合事业的一员,我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设(更多内容请访问好范文网:),将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中,我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下: 一、思想学习方面 由于我是XX年1月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中,在这半年的时间里,我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等,牢固树立正确的人生观、价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在“学、查、改”的基础是,进一步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。 在学习过程中,同时也暴露出了一些问题:一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现 第 3 页共 21 页

其根源在那里,如何运用在自身的工作中,更好的防微杜渐,保联合规管理和风险案件的发生;二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务,片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、制度执行方面 我深刻认识到,银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性,所以自参加工作以来,我主要做到一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,严格库存限额,及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡,做到保管严密,操作合规。 但另外一方面,工作作风还不够扎实,一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多,抓制度少,只是认为只要服务好群众,为群众提供良好的金融服务环境,而轻慢了一些必要的操作规范。 三、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,坚持业务发展与风险防范。增强防范意识,落实“三防一保”;认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑,保护信用社的财产安全。

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