企业内部质量审核程序管理资料
公司及企业年度内部审核、管理评审内容与流程(附：质量及品质管理体系内部审核报告)
公司及企业年度内部审核、管理评审内容与流程（附：质量及品质管理体系内部审核报告）目录第一章、内部审核流程 (3)一、内部审核的策划与准备 (3)1. 编制年度审核计划 (3)2. 审核前准备 (3)二、内审的实施 (5)1. 通知审核 (5)2. 首次会议 (5)3. 现场审核 (5)4. 不符合项及纠正报告 (6)5. 末次会议 (7)6. 审核报告的编写 (7)7. 纠正措施的实施及跟踪验证 (8)第二章、管理评审流程 (8)一、管理评审计划 (8)二、评审输入的准备 (9)1. 评审输入(ISO9001:2015)应考虑下列内容： (9)2. 管理评审输入补充(IATF16949要求-灰色字体)： (9)三、各部门管理评审报告的主要内容 (10)1. 品质部 (10)2. 研发部 (11)3. 生产技术部(PE) (12)4. 设备部 (12)5. 生产部 (12)6. 仓库 (12)7. 采购部 (13)8. 人事行政部 (13)9. 业务部/销售部 (13)10. 总经理 (13)11. 管理者代表(部分内容可能由体系人员提供) (13)四、召开管理评审会 (14)1. 评审内容 (14)2. 总经理总结评审结果 (14)五、评审报告 (15)六、管理评审的后续管理 (15)第三章、内部审核报告 (16)第一章、内部审核流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
质量管理体系内部审核全套文件
质量管理体系内部审核全套文件质量管理体系内部审核是制度与流程有效性的核查与确认工作，它对于组织的质量管理体系运行以及持续改进至关重要。
本文将提供质量管理体系内部审核的全套文件，包括审核计划、审核程序、审核报告等，以便帮助组织建立和执行有效的内部审核过程。
一、审核计划审核计划是内部审核的起始点，它详细规划了审核时间、地点、审核范围以及参与人员等信息。
以下是一个示例的审核计划：审核计划审核编号：IA001审核对象：质量管理体系审核范围：包括所有相关部门和业务流程审核时间：2022年1月10日-1月15日地点：公司总部参与人员：审核组（组长：XXX，组员：XXX，XXX）二、审核程序审核程序指的是内部审核的具体步骤和流程。
它包括准备、执行、总结等环节，确保审核工作的全面、系统和有序进行。
以下是一个示例的审核程序：1. 准备阶段1.1 确定审核目标和范围；1.2 收集和分析审核所需的相关文件和记录；1.3 制定审核计划，并安排好审核人员的任务和时间。
2. 执行阶段2.1 进行入场会议，介绍审核目的、过程和预期结果；2.2 按照审核计划进行审核活动，包括文件审核、现场检查和面试等；2.3 记录发现的问题、不符合项和改进建议；2.4 协调与被审核部门的沟通，确保信息的准确传递。
3. 总结阶段3.1 汇总审核结果，编写审核报告；3.2 进行出场会议，向被审核部门汇报审核发现和建议；3.3 确保问题和改进建议得到跟踪和解决。
三、审核报告审核报告是内部审核工作的重要成果，它总结了审核过程中的发现、评价和建议，为组织改进提供了有益的参考。
以下是一个示例的审核报告：审核报告审核编号：IA001审核对象：质量管理体系审核日期：2022年1月10日-1月15日审核组：组长：XXX，组员：XXX，XXX审核范围：包括所有相关部门和业务流程1. 概述本次内部审核旨在评估质量管理体系的有效性和符合性，以及提供改进建议。
审核组按照审核计划和程序进行了全面的审核工作。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本内部审核是指组织内部对各个部门、项目或过程进行定期或不定期的检查和评估，以确保组织的运营符合规定要求，管理有效和风险可控。
内部审核管理程序是为了规范内部审核活动而制定的一系列规定和流程，下面是一个典型的内部审核管理程序的范本：一、目的和适用范围1.1 目的：确保组织内部的各项活动符合法律法规、公司政策和要求；评估和改进组织的运营效果和治理结构；提供有效的监控和风险管理措施。
1.2 适用范围：适用于本公司所有部门和项目的内部审核活动。
二、内部审核的职责和权限2.1 内部审核部门的职责：制定和修订内部审核计划和程序；组织和实施内部审核活动；编制内部审核报告；追踪内部审核发现的问题和不符合项的处理；评估和改进内部审核活动的效果。
2.2 内部审核职员的职责：按照内部审核部门安排参与内部审核活动；保持独立和客观的态度；遵守公司机密和内部审核规定；及时报告内部审核发现的问题。
2.3 内部审核的权限：对所有部门、项目和过程进行内部审核；要求相关人员提供必要的文件和记录；采取必要的调查和访谈，发现问题。
三、内部审核的计划和程序3.1 内部审核计划的制定：根据组织资质要求、法律法规、公司政策和风险评估结果，制定年度内部审核计划；根据组织的重点、风险等级和资源状况，确定内部审核优先次序；内部审核计划应事先通知相关部门或项目。
3.2 内部审核程序的执行：内部审核部门根据内部审核计划编制审核计划；内部审核部门根据审核计划进行审核准备工作，包括准备审核文件、审核问卷和审核者名单；内部审核按照程序进行，包括文件审核、现场检查、访谈和问题提问等环节；内部审核部门编制内部审核报告，包括审核结果、问题和建议等内容；内部审核结果应及时通报相关部门，对发现的问题进行跟踪和整改。
四、内部审核的记录和报告4.1 内部审核记录：内部审核部门应对每一次内部审核进行记录，包括审核时间、地点、人员、审核过程和发现问题等内容；现场检查时可以拍照或录像，并保存相关证据。
内部质量体系审核管理程序
1．目的通过实施内部体系审核，确定质量管理体系是否符合策划安排标准的要求。
质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取改进措施。
2．适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动。
3．职责3．1由管理者代表任命一名审核员任内部体系审核组组长具体负责。
3．2公司内部体系审核组负责审核全部与质量管理有关的部门和活动。
3．3各有关部门负责配合做好审核工作，向审核组报告相关工作，对审核中发现的问题及时采取纠正措施。
3．4技术质量部负责内部体系审核资料的发放、保存。
4．相关文件4.1管理评审管理程序 PX/QS2-05-20044.2记录的管理程序 PX/QS2-02-20045.工作描述5.1 审核员的管理本公司的内部体系审核员应经过培训有“内部审核员证书”，有一定质量管理和质量技术方面的经验，有策划、组织、交流和领导能力，具备如政治、诚实、有判断能力、分析能力以及容易接受新知识等的个人素质，并确保审核过程的客观性、公正性 (审核员不应审核自己部门) 。
5.2编制年度内部体系审核计划由技术质量部负责制定公司年度内部质量体系审核计划，并报总经理审批后发放相关部门。
年度审核计划应包括：审核目的、范围和审核预定的日期、审核频次、依据的文件。
正常情况下每年不少于1次,间隔12个月。
遇下列情况必须适当增加审核：（1）总经理根据工作需要认为有必要进行时；（2）出现其它必须安排审核的情况时；（3）顾客提出要求时；（4）内部/外部不符合时。
5.3 内部质量体系审核的准备5.3.1由管理者代表任命具备内审员资格的人员担任审核组长。
5.3.2由管理者代表和审核组长讨论后，选派具备资格且于被审核区域无直接责任的内审员组成审核组，并根据情况进行分工,组长负责本次的具体组织工作。
5.3.3审核组长根据质量管理体系的过程和区域的情况、重要性以及以往审核的结果，制定“内部审核工作计划”，审核工作计划应包括：a．审核的目的和范围、审核时间；b．依据的文件；c.审核部门的主要项目及时间安排；d.审核员分工；5.3.4审核员接到“内部审核工作计划”后，准备审核文件：编制审核检查表。
内部质量体系审核程序及表格
内部质量体系审核程序1目的验证质量体系活动和有关结果是否符合计划安排，确定质量体系运的有效性。
2范围本程序适用于本厂内部质量体系审核活动管理。
3术语不符合项—不符合规定要求的项目，一般分主要不符合项和次要不符合项。
主要不符合项指。
缺少或体系完全损坏而不能满足QS9000S要求。
对要求有许多小的不符合项，表明体系己完成损坏，因而看作是一个严重不符合。
将导致不符合产品出厂的任何不符合项。
导致不能实现，或大大降低产品或服务预期用途的情况。
判断和经验表明很可能导致质量损坏，或大大降低其保证过程和产品受控能力的这样的不符合项。
次要不符合项。
判断和经验表明不大可能导致质量体系损坏，或大大降低其保证过程和产品受控能力的那些与QS9000的不符合项。
可能是：QS9000相关文件化质量体系某部分的一个错误。
或观察到的单个遵循公司体系中某项时的错误。
4相关文件无5工作描述责任者工作内容5．1制定质量体系审核计划管理科5。
1。
1根据质量手册、外审计划，制定质量体系年度审核计划，对预计的审核时间、审时的范围等作出安排。
5．1．2质量体系内部审核一般每半年进行1次。
若发生发下情况，需对质量体系全面或质量体系局部进行审核。
a、厂组织机构发生变化，导致质量职能发生变化。
b、顾客对产品质量抱怨频繁发生，生产过程产品质量不稳定。
c、外部质量体系审核前。
d、合同规定的审核。
5．2审核前准备管理代表团5。
2。
1确定审核员，成立审核小组，审核员应具备审核资格且与被审核车间、科室无直接责任。
管理科5。
2。
2编制审核日程表和质量体系内部审核通知单，包括审核的目的、审核的范围、审核组员及分工、审核具体日期和时间安排等，以管理者批准。
管理科5。
2。
3在审核前两周下发被审核单位和审核员。
审核组长/受审部门5。
3召开审核组准备会，通知受审单位做好准备，将发下材料提供审核员；a、检查表；b、不符合项通知单；c、过骈审核有关信息。
审核组长5。
4首次会议；各车间、科室领导和指定人员参加，重申质量体系内部审核安排计划内容及主要事项。
内部质量审核管理程序
内部质量审核管理程序引言内部质量审核是指公司内部按照一定规则进行的审核活动，以在公司内部对质量体系进行定期监督和管理。
内部质量审核管理程序是指管理公司内部质量审核所需的规程、条例、流程等文件的集合。
具有规范、简便、高效的特点，旨在确保公司内部质量审核的稳定性和可靠性，达到提高公司产品和服务质量的目的。
内部质量审核管理程序目标内部质量审核管理程序的目标是确保公司内部质量审核的完整性、可靠性、有效性和一致性。
实现的具体目标如下：1.确保公司内部质量系统的完整性和可靠性；2.确保公司内部质量审核的全面性和有效性；3.确保公司内部质量审核的一致性和规范性；4.提高公司内部质量审核的效率，并降低公司内部质量审核的成本。
内部质量审核管理程序执行内部质量审核的执行过程如下：1.计划和准备1.1 制定计划内部质量审核计划是对内部质量审核活动的策划和安排，是保证内部质量审核全面、有效和规范的基础。
内部质量审核计划的制定应根据公司内部质量审核工作的实际需求和管理要求。
主要包括以下内容：1.审核周期；2.审核负责人和组员；3.审核范围和目标；4.审核计划和进度；5.审核方法和程序；6.审核的资源和设备。
1.2 审核文件准备审核文件准备是审核前的准备工作，主要包括审核范围、内部质量手册、文件控制、检查表等审核文件的准备和审核程序的确认，确保审核过程中的一致性和规范性。
1.3 审核预审审核预审是在审核正式开始前，对审核文件、人员、地点和时间等进行检查和确认，确保审核过程中的可靠性和一致性。
预审工作要从审核文件准备、审核程序确认、审核人员安排等方面开展。
2. 审核实施2.1 召开会议审核主持人召开会议，向被审核部门介绍审核程序和方法，并明确审核的范围、内容、要求和计划，确保被审核人员理解审核目的并配合审核工作。
2.2 收集信息审核人员查阅文件资料、记录信息，并与相应的被审核人员、操作人员沟通、交流，以收集和了解有关工作和过程的相关信息，为审核工作做好准备。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。
二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。
2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。
3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。
三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。
2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。
3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。
四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。
审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。
2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。
3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。
五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。
2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。
3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。
4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。
六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。
2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。
七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。
2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。
质量管理体系内部审核全套资料
年度内审计划编号：LD/JL－8.2.2－01审核目的确定质量管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性。
审核范围XXXXX产品的生产和服务全过程。
审核依据a) ISO9001:2000； b) 公司质量管理体系文件；c)公司适用的法律、法规； d) 合同。
实施项目及要点时间(2003年) 负责人协助人1、成立内审组管理者代2.开展质量管理体系内部审核3、不合格项纠正4、跟踪审核5、完善各部门内审检查表6、开展管理评审7、接受第三方正式审核备注编制人批准人批准日期审核实施计划编号：LD/JL－8.2.2－021、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。
2、审核性质：内部审核3、审核范围：XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据：ISO9001：2000标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。
5、审核组长：(第一组) 组员：(第二组)6、审核时间：2003.5.29 壹天审核活动安审核日程审核时间审核条款排8：00 －第一组首次会议8：308：30－9：30 总经理4.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6，6.1，8.5.19：30－10：00 管理者代表4.2.1，5.5.2， 5.4.1，5.2，8.2.2，8.5.110：00－12：00 办公室4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，6.2，8.3，8.4，8.5.114：00－16：30 供销部5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.116：30－17：00审核组会议第二组8：00 －12：00质检部5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/7.1/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.513：00－16：00生技部及车间5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，8.3，8.4，8.5.116：00－17：00 审核组内部会议17：00－17：30末次会议编制：审核：批准：日期：日期：日期：质量管理体系内部审核检查表编号：LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码：1/3被审核部门总经理审核时间审核员标准条款号检查内容检查记录4.1质量管理体系总要求1．请总经理简单谈谈贵公司建立质量管理体系的目的是什么?2．请总经理简单回顾一下本公司贯标活动的过程及不同阶段的工作情况。
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4·3 审核实施
4·3·1审核组长根据审核计划主持召开首次会议，首次会议应由公司领导、管理者代表、各部门主管出席。
4·3·2审核员应事前按《QSA》内容编写检查表，通过与被审核方人员交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，检查质量体系运行情况。
3·3各部门负责本部门被审核的准备及审核后纠正和预防措施的实施。
⒋工作程序:
4·1 内部质量审核年度计划
4·1·1管理者代表制订年度内审计划于每年元月报总经理批准后组织实施。
4·1·2内部质量审核频次一般每半年进行一次。发生下列情况时，适当增加审核频次:
①当公司内部质量审核有严重不符合项出现时；
②客户通过书面或其他形式反映公司有严重质量和服务问题时。
4·1·3内部质量审核必须覆盖到所有的班次，并作好记录。
4·2 审核准备
4·2·1总经理根据审核部门及工作内容任命具有内审员资格的合适人担任审核组长，审核组长全面负责审核的具体组织工作。
4·2·2审核组长选派具有内审员资格且与被审核区域无直接责任关系的人员组成审核组，并进行分工。
4·2·3审核组长组织内审员制订审核文件，并提前三天向被审核方发放审核日程表。
4·3·6审核结束后，由审核组长主持召开受审核部门负责人、审核员及审核组长指定人员的末次会议（末次会议出席人员与首次会议相同），报告审核结果。
4·4 审核报告
4·4·1由审核组长或其授权人员编写审核报告，经审核组长确认后，发送有关部门。
4·4·2审核报告内容:
①受审核部门、审核目的、范围、日期；
②审核依据的文件；
③审核员、受审核部门主要参加人员；
④审核综述；
⑤不合格项分布情况；
⑥审核报告发放范围。
4·4·3审核报告发放范围:
①正、副总经理；
②管理者代表、内审员；
③受审核部门负责人。
4·4·4受审核部门负责人收到审核报告不符合项报告后，落实纠正和预防措施，并督促责任人在规定期限内对不合格（潜在不合格）项实施纠正和预防措施。
⒌相关文件:
5·1QS/TSB20101－2002 《管理评审程序》
5·2QS/TSB21401－2002 《纠正和预防措施控制程序》
5·3QS/TSB21601－2002 《质量记录控制程序》
⒍相关表单:
见清单。
4·4·5管理者代表组织内审员对纠正和预防措施进行跟踪验证，并作记录。
4·4·6如纠正和预防措施不明显，则迁入下一个循环，即以本程序4·4·3开始，采取更有效的纠正和预防措施，直至不符合项得到纠正，形成闭环。
4·5 内部质量审核结果由管理者代表汇总，提交管理评审。
4·6 内部质量审核中使用的全部记录由审核组长移交管理者代表按《质量记录控制程序》进行归档。企业Leabharlann 部质量审核程序管理资料⒈目的:
为核实质量体系的实施效果，定期进行内部质量审核以确保质量体系运行的有效性与适宜性。
⒉范围:
适用于公司内部质量审核活动。
⒊职责:
3·1管理者代表负责制订内部质量审核工作计划，并负责纠正和预防措施进行跟踪和检查验证。
3·2总经理任命审核组长，审核组长负责内部质量审核的实施，编制内审报告。
4·3·3在审核过程中如发现下列情况为严重不符合项:
①质量体系缺项不符合QS-9000标准要求；
②任何有可能使不合格产品出厂的不合格。
4·3·4审核员发现问题后，填写不符合项报告并经被审核方责任人确认，以保证不合格能够完全被理解，有利于采取预防和纠正措施。
4·3·5必须落实纠正和预防措施及完成期限。