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新制度经济学及其发展
新制度经济学及其发展发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫[导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。
它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。
（渤海大学经法学院，辽宁省锦州市）一，综述20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。
它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。
这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。
新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。
新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。
二，交易费用理论交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。
这是新制度经济学最基本的概念。
“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。
当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。
因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。
科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。
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谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
新制度经济学的产生和发展
21、没有人陪你走一辈子，所以你要 适应孤 独，没 有人会 帮你一 辈子， 所坚强 。 23、要改变命运，首先改变自己。
24、勇气很有理由被当作人类德性之 首，因 为这种 德性保 证了所 有其余 的德性 。--温 斯顿． 丘吉尔 。 25、梯子的梯阶从来不是用来搁脚的 ，它只 是让人 们的脚 放上一 段时间 ，以便 让别一 只脚能 够再往 上登。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
4新制度经济学
• 从来源来看，分为消费外在性与生产外在性
•
3、对经济学家庇古的外在性思想的批判
•
庇古认为任何外在性都导致资源的浪费，必
须由政府干预经济活动
• 例：工厂的排污权与居民的清洁权
• （三）“科斯定理”与“科斯第二定理”
•
1、“科斯定理”
•
在交易费用等于零的情况下，产权的初始配
置并不影响效率
•
假定工厂周围5户居民，每户衣物损失75美元，
•
①设计和推行一项制度需要大量的初始成本，
随后单位成本及追加成本均下降。
•
②现有制度已经产生协作效应。
•
4、路径依赖与交易费用。
•
交易费用为零或近似于零时，路径依赖会产
生报酬递增效应；反之，报酬递减。
• （五）新经济史学
•
将制度与交易费用概念应用于经济史的研究，
结合数量分析，分析长期制度变迁和制度的经济
不变
•
2、“科斯第二定理”
•
在交易费用不为零的情况下，产权制度的安
排或界定会对资源配置效率产生影响。
•
假定5户居民达成一致意见的交易费用是125
美元
•
若规定企业排污权，则每户会出50元为自家
安装防尘机，共250元
•
若规定居民清洁权，则企业仍选择出资150元
为自己安装除尘机
•
在交易费用不为零时，规定清洁权比规定排
总损失为375元
•
解决方案：
•
一、工厂在烟囱上安装除尘机，费用150元
•
二、每户安装防尘罩，每台50元，共250元
•
三、每户获得75元赔偿
•
假设交易费用为零，
新制度经济学
新制度经济学及方法论研究摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没有形成一个明确统一的范式。
新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典理论的保护带。
由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说对各种方法论的兼收并蓄。
新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。
关键词：制度新制度经济学方法论一、新制度经济学的发展历程1.老制度主义卢瑟福（1999：2-3）将老制度主义传统分为两个主要的研究纲领。
第一个纲领与凡勃伦有关，其中心概念是商业或金钱经济与实业经济的基本二分法。
另一个纲领主要出自康芒斯的研究工作，该纲领强调交易、产权和组织及其演变，关注人为设计的制度的运作以及这些制度如何受到产权、立法和法院决定的影响，制度在很大程度上被视为正式和非正式冲突解决过程的结果，是控制个人行动的集体行动。
尽管这两个纲领之间具体的分析框架存在着差异、矛盾甚至公开的冲突，但由于方法论、理论倾向和价值偏好之间的一致性——对形式分析方法的拒绝，对整体主义立场的坚持，对理性最大化的抨击等，老制度经济学仍然被视为一个群体。
对于老制度经济学的评价往往是负面的。
由于老制度经济学想要制度的经济学而不要理论的经济学（朗鲁瓦，1986：5），与新古典范式相比，其精确性和严密性上的缺失不但在分析高度复杂的演进世界时面临严重的问题，而且导致了学术传承的困难和理论进展的缓慢乃至停滞。
缪尔达尔认为，老制度学派只是一种“天真的经验主义”；迪马吉奥和鲍威尔认为老制度经济学的方法“主要是描述性的，且具有历史特殊性”；格兰维特指出它不是积累性的（威廉姆森，2001：268）。
科斯（1984）甚至将老制度学派所作的研究看作是“除了一堆需要理论来整理不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来”。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
新制度经济学
（一）新经济史
世纪20、 年代起 年代起， 从20世纪 、30年代起，西方经济学理论 世纪 和研究方法出现了许多进展。 和研究方法出现了许多进展。如对国民经济核 算的统计研究、计量经济学的发展与广泛应用、 算的统计研究、计量经济学的发展与广泛应用、 以及“经济增长热” 以及“经济增长热”等。这些都对经济史研究 产生了重大影响，最终导致新经济史学的产生。 产生了重大影响，最终导致新经济史学的产生。 新经济史学具有两个明显特征： 新经济史学具有两个明显特征：一是充分 利用现代经济学理论来考察经济史； 利用现代经济学理论来考察经济史；二是广泛 采用计量经济学的方法。 采用计量经济学的方法。
欧洲近代的资产阶级革命， 欧洲近代的资产阶级革命，不仅催垮了封 建特权对于经济活动的重重限制， 建特权对于经济活动的重重限制，而且建立了 私有财产神圣不可侵犯”的私有财产制度。 “私有财产神圣不可侵犯”的私有财产制度。 这一制度变革不仅给予人们从事生产活动的更 充分的自由， 充分的自由，而且还使每个生产者的个人利益 受到了充分的保护， 受到了充分的保护，从而极大地激发了人们从 事生产活动的积极性。诺斯认为， 事生产活动的积极性。诺斯认为，正是这种社 会制度的变革才是近代欧洲经济高速发展的最 根本原因。 根本原因。
诺斯在《 美国经济增长》 诺斯在《1790－1860美国经济增长》 － 美国经济增长 (1961)，《美国过去的经济增长与福利：新经 ， 美国过去的经济增长与福利： 济史》 济史》(1966)、《1600－1850年海洋运输生产 、 － 年海洋运输生产 率变化的原因》 的研究成果中， 率变化的原因》(1968)的研究成果中，引入国 的研究成果中 民经济核算法、经济增长要素分析法、 民经济核算法、经济增长要素分析法、计量经 济法以及凯恩斯主义宏观经济学的分析方法研 究美国经济史， 究美国经济史，形成了诺斯的新经济史学研究 方法， 方法，即用可靠的统计资料作为其研究的坚实 基础，这成为他作为新经济史学家的标志之一。 基础，这成为他作为新经济史学家的标志之一。