ISO9001-2015 各部门内审检查表

内审检查表
SEC.1 被审核部门最高管理层审核员及所属部门
标准
条款
检查项目检查方法审核证据判定
4.1 是否对公司及其环境进行了
评估
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系
的环境问题？
□合格□不合格□建议项这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考
虑是否充分？
□合格□不合格□建议项这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项
4.2 对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项
4.3 确定质量管理体系的范围组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所
描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4 质量管理体系体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项
5.1 最高管理者为其做出的管理
承诺，即“建立、实施质量管
理体系并持续改进其有效
性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并
采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
□合格□不合格□建议项是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等
方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传
达到各阶层？
□合格□不合格□建议项
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指标的合理性指标数量或内容贴合实际工作需要吗？便于执行
与统计吗？量化还是定性？
□合格□不合格□建议项
考核工作的开展及作用是否定期回顾考核结果？何种形式回顾？对被考
核人工作有帮助和影响吗？被考核人以何种形式
参与进来？
□合格□不合格□建议项
考核指标或项目适时修改吗？考核数据会为持续
改进提供参考吗？
□合格□不合格□建议项
7.5.1 是否有体系有效运行所需的
形成文件的信息。

体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体
清单？
□合格□不合格□建议项所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信
息？
□合格□不合格□建议项
7.5.2 文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？□合格□不合格□建议项
7.5.3 是否执行了文件控制文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完
善？
□合格□不合格□建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单
位？
□合格□不合格□建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误
用？
□合格□不合格□建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？□合格□不合格□建议项
9.1.3 数据分析是否进行了数据的分析和评价？□合格□不合格□建议项
10 对出现的异常进行分析，采取
措施，加以改善。

查出现异常发起的纠正预防措施记录。

□合格□不合格□建议项持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。

□合格□不合格□建议项。