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证券岗位招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)

招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资本定价B. 资源配置C. 风险管理D. 信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。

信息披露虽然是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度要求而非基本功能。

资本定价功能是指通过市场交易形成证券的价格；资源配置功能是指将资金引导到最有效的投资领域；风险管理功能则是指通过证券市场的多样化投资组合来分散风险。

2、下列哪种证券属于货币市场工具？A. 股票B. 债券C. 票据D. 基金答案：C解析：货币市场工具是指期限在一年以内的短期金融工具，主要用于短期资金融通。

票据（如商业汇票、银行承兑汇票等）是典型的货币市场工具，具有期限短、流动性强的特点。

股票和基金属于资本市场工具，债券虽然也有短期债券，但通常更多地被视为资本市场工具。

因此，正确答案是C。

3、根据中国证监会规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须经（）批准。

A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会D. 国家发展和改革委员会答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

中国证监会是负责监督管理全国证券市场的法定机构，对证券公司的各项业务活动具有审批和监管职责。

4、以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 自愿原则答案：D解析：证券交易的基本原则主要包括公开、公平和公正原则。

公开原则要求市场信息透明，公平原则强调所有市场参与者享有平等的交易机会，公正原则则要求监管机构公正地执行监管职责。

自愿原则虽然也是市场交易中的重要原则，但并不属于证券交易特有的基本原则范畴。

5、根据中国证监会规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

海通证券笔试试题分享【证券券商招聘招聘精品资源】

旗开得胜
读万卷书行万里路1
海通证券笔试试题分享
刚参加完海通的笔试估计又打酱油了两个小时的时间题量比较大
第一部分是翻译一篇英翻中关于宏观的一篇中翻英房地产(ps 研究所都很喜欢考房地产的翻译申万的也是)
第二部分财务分析第一题给了资产负债表利润表算几个财务比率然后对比进行分析第二题关于capm DDM 比较简单第三题也是算股票价值
第三部分填空很基础的东西包括波特矩阵公司估值 EXCEL 统计 DDM 马太效应路径依赖
第四部分简答 CPI转正对宏观经济、行业景气程度、中央政策的影响给了几个上市，选一个进行分析，角度要求包括行业情况行业周期公司竞争力(公司包括中国联通青岛啤酒万科苏宁电器)
第五部分二选一以《我是海通证券的分析师》为题用SWOT分析法分析你作为一名分析师所面临的状况
差不多就这些
总结从个人参加的无数笔试来看财务分析绝对重中之中不管是投行还是行研平时加强宏观和自己感兴趣的行业的了解程度。

证券岗位招聘笔试题及解答

招聘证券岗位笔试题及解答一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，以下哪个机构是证券交易的直接参与者？A. 证券公司B. 证券交易所C. 投资者D. 证监会答案：A解析：证券公司是证券市场的直接参与者，它们通过提供证券经纪、投资银行等服务参与到证券交易中。

证券交易所（如中国的上海证券交易所和深圳证券交易所）是提供证券交易的平台，但不直接参与交易。

投资者是证券市场的终端用户，他们通过证券公司等机构进行投资。

证监会（中国证券监督管理委员会）是中国证券市场的监管机构，不直接参与市场交易。

2、以下哪种金融工具通常用于对冲股票市场风险？A. 股票B. 债券C. 期货D. 外汇答案：C解析：期货合约是一种金融衍生品，常用于对冲股票市场风险。

通过卖出期货合约，投资者可以对冲未来股票价格下跌的风险。

股票和债券是直接投资工具，不是用于对冲风险的工具。

外汇市场虽然也涉及风险对冲，但与本题讨论的证券市场风险对冲不直接相关。

3、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者与发行人之间的桥梁，并负责证券的承销和交易？A. 证券公司B. 证券交易所C. 金融监管机构D. 投资者保护基金答案：A解析：证券公司作为证券市场的重要中介机构，主要从事证券的承销、交易、经纪、自营等业务。

它们在投资者和发行人之间起到了桥梁的作用，帮助完成证券的发行和交易过程。

4、在股票发行过程中，以下哪个步骤是确定发行价格的关键环节？A. 拟定招股说明书B. 确定发行数量C. 计算并确定发行价格D. 进行路演答案：C解析：在股票发行过程中，确定发行价格是一个关键环节。

它涉及到对公司价值的评估、市场需求的分析以及承销商和投资者的协商。

计算并确定发行价格是这一环节的核心内容。

5、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者和发行人之间的桥梁？A. 证券公司B. 证券交易所C. 证监会D. 保险公司答案：B解析：证券交易所是提供证券买卖交易场所的金融机构，投资者和发行人通常通过证券公司来达成交易，因此证券交易所起到了桥梁的作用。

证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)

招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本配置功能B. 定价功能C. 筹资-投资功能D. 国际收支平衡功能2、在证券市场上，股票价格反映了公司的什么？A. 实际资产价值B. 预期收益能力C. 当前负债总额D. 历史盈利记录3、以下哪项不属于证券经纪业务的基本流程？A、客户咨询与受理B、账户开设C、证券交易D、证券投资咨询4、证券经纪人在为客户办理开户手续时，以下哪项不是必须的资料？A、身份证原件及复印件B、银行账户卡复印件C、收入证明D、证券交易经验证明5、某证券公司在招聘证券经纪人时，以下哪项不属于其基本任职资格要求？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科及以上学历C. 具有证券从业资格证书D. 具有良好的品行和职业道德6、证券经纪人在为客户推荐投资产品时，以下哪项行为是不合规的？A. 详细了解客户的投资需求和风险承受能力B. 向客户推荐符合其投资目标和风险承受能力的投资产品C. 向客户隐瞒投资产品的风险信息D. 诚实地向客户解释投资产品的收益和风险7、以下哪项不属于证券经纪人的职业素养要求？A、诚实守信B、专业能力强C、具备丰富的客户资源D、严格遵守法律法规8、在以下情况下，证券经纪人应该采取哪种行动？A、客户提出要购买高风险的股票，但客户表示了解风险B、客户提出要购买某只股票，但经纪人发现该股票存在重大利空消息C、客户要求经纪人帮助其进行股票交易，但经纪人发现客户未满18周岁D、客户表示对某只股票的未来走势有疑问，经纪人无法给出明确判断9、证券经纪人应具备以下哪项基本素质？A. 具备较强的沟通能力B. 具备丰富的专业知识C. 具备优秀的团队协作能力D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人在为客户提供投资建议时应当遵循的原则？（）A、诚信原则B、专业原则C、客户至上原则D、勤勉尽职原则E、保守秘密原则2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A、未经客户同意，擅自更改客户的投资组合B、泄露客户的交易信息给第三方C、收取客户未明确约定的费用D、利用内幕信息进行交易E、未按照规定进行客户身份识别3、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中需要避免的违规行为？（）A、未经客户同意，泄露客户信息B、利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益C、故意误导客户进行投资决策D、接受客户委托，买卖非法证券4、以下哪些条件是成为证券经纪人所必须具备的？（）A、具有完全民事行为能力B、具备证券从业资格C、品行良好，无不良记录D、年龄在18岁以上5、以下哪些是证券经纪人在提供服务时必须遵守的行业规范？（）A. 诚信原则B. 客户至上原则C. 专业胜任原则D. 公正公平原则E. 持续学习原则6、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A. 未按时报送客户交易信息B. 接受客户全权委托进行交易C. 未经客户同意，泄露客户交易信息D. 利用职务之便谋取私利E. 在客户不知情的情况下，进行利益输送7、以下哪些因素会影响证券市场的稳定性？（）A. 政府政策B. 经济周期C. 国际形势D. 投资者心理8、以下哪些属于证券经纪人的职责？（）A. 为客户提供证券投资咨询B. 协助客户办理证券交易手续C. 监督客户交易行为D. 负责公司内部财务管理9、以下哪些是证券经纪人应当具备的基本素质？（）A. 良好的职业道德和诚信意识B. 具备扎实的金融知识和证券市场专业知识C. 良好的沟通能力和人际交往能力D. 强烈的风险意识和自我约束能力E. 出色的销售技巧和谈判能力三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪人只能代理证券发行和交易活动，不能提供证券投资咨询服务。

证券投资顾问招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2024年

2024年招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资顾问在为客户提供服务时，以下哪种行为属于合规操作？（）A. 未经客户同意，擅自修改客户的投资策略B. 向客户推荐未经监管机构批准的投资产品C. 坚持以客户利益为中心，客观、公正地为客户提供投资建议D. 利用客户信息为自己谋取私利2、根据《证券法》，以下哪种情况不属于内幕交易？（）A. 利用未公开信息买卖证券B. 向他人泄露内幕信息C. 证券公司内部人员利用职务之便买卖本公司股票D. 投资者因偶然获得内幕信息而进行交易3、题干：某投资者计划在未来5年内通过定期存款方式积累资金，每年末存款10万元，年利率为5%，则5年后投资者累计存款的终值是多少？A. 50万元B. 60.25万元C. 61.58万元D. 65.25万元4、题干：一只股票的当前价格为每股50元，预计未来一年后股票价格将上升至每股60元，投资者预计持有期为一年，不考虑交易成本，则该股票的预期收益率是多少？A. 5%B. 10%C. 20%D. 25%5、在下列哪种情况下，投资者可能更倾向于持有债券而不是股票？A、市场利率预期上升；B、通货膨胀率预期下降；C、经济进入衰退期；D、企业盈利能力增强。

6、关于β系数的理解，以下说法正确的是：A、β系数衡量的是证券的非系统性风险；B、β系数反映了证券收益率与市场组合收益率之间的变动关系；C、β系数小于1意味着该证券的风险高于整个市场；D、β系数等于0表示该证券完全不受市场波动的影响。

7、某股票的市盈率为20，该股票的每股收益为2元，则该股票的市值为（）元。

A. 40B. 80C. 100D. 1208、以下哪项不属于证券市场的主要功能（）？A. 资金筹集B. 价格发现C. 信用创造D. 交易9、根据现代投资组合理论，投资者在构建投资组合时应当考虑：A. 单个证券的平均收益率B. 单个证券的风险C. 投资组合的整体风险以及不同证券收益之间的相关性D. 仅考虑高收益的证券 10、如果一种股票的价格已经反映了所有公开可用的信息，那么该市场属于：A. 弱式有效市场B. 半强式有效市场C. 强式有效市场D. 非有效市场二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些因素会影响证券市场的整体走势？（）A、宏观经济政策B、公司业绩C、市场流动性D、国际形势E、投资者情绪2、以下关于证券投资顾问的职责，描述正确的是哪些？（）A、为客户提供投资建议B、帮助客户制定投资计划C、监控客户投资组合的风险D、定期与客户沟通投资进展E、推销公司产品或服务3、以下哪几项是影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 行业发展趋势C. 政府政策变动D. 市场心理预期E. 国际经济形势4、在投资组合管理中，以下哪些策略可以用来降低风险？A. 分散投资于不同种类的资产B. 集中投资于单一行业C. 定期调整投资组合D. 追涨杀跌E. 使用衍生金融工具进行对冲5、以下哪些因素会对证券市场产生重大影响？（）A、宏观经济政策B、货币政策C、财政政策D、市场供求关系E、国际政治经济形势6、证券投资顾问在进行投资建议时，应遵循以下哪些原则？（）A、客户至上原则B、诚实守信原则C、专业胜任原则D、风险控制原则E、合规经营原则7、下列哪些因素可能影响股票的价格？A、公司的财务状况B、市场利率变动C、宏观经济政策调整D、公司管理层变更E、自然灾害发生8、在投资组合管理中，分散化策略的主要目的是：A、增加收益B、降低风险C、集中投资于单一资产类别D、确保资产的流动性E、减少非系统性风险9、以下哪些因素会对证券市场的波动产生重要影响？（）A. 经济政策的变化B. 利率水平的调整C. 财政政策的调整D. 国际市场的变化E. 自然灾害 10、以下关于证券投资顾问职责的描述，正确的是哪些？（）A. 提供专业的投资建议B. 对客户的投资组合进行风险评估C. 监督客户投资行为的合规性D. 持续跟踪市场动态，为客户提供最新信息E. 推荐证券产品三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资基金是一种集合投资制度，通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金管理人管理和运作，以获取投资收益。

证券招聘笔试题分享

证券招聘笔试题分享（最新版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本编精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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A.制度环境B.社会环境C.市场环境D.人文环境3.根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为( )。

A.1万张B.5万张C.10万张D.15万张4.证券投资的净效用是指( )。

A.收益带来的正效用加上风险带来的负效用;B.收益带来的正效用减去风险带来的负效用;C.收益带来的正效用减去收益带来的负效用;D.收益带来的正效用加上收益带来的负效用;5.采用( )的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。

证劵投资试题库(附参考答案)

证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

A、上证综指B、沪深300指数C、深证成分指数D、行业分类指数正确答案：C答案解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

2.波浪理论认为一个完整的周期分为( )。

A、上升5浪，调整3浪B、上升3浪，调整3浪C、上升4浪，调整2浪D、上升5浪，调整2浪正确答案：A3.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是( )。

A、建构模块工具B、结构化金融衍生工具C、金融远期合约D、金融互换正确答案：B答案解析：考查结构化金融衍生工具相关概念。

4.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A、名义利率B、实际收益率C、持有期收益率D、到期收益率正确答案：A5.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A、交易工具B、发行流通性质C、交割方式D、金融资产的种类正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。

6.商业汇票属于（）。

A、资本证券B、有价证券C、商品证券D、货币证券正确答案：D7.对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。

A、15%B、20%C、30%D、25%正确答案：B8.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。

A、上升趋势的结束B、没有特殊意义C、上升趋势的开始D、上升趋势的中继正确答案：A9.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

A、透明B、及时C、公开D、公平正确答案：C答案解析：证券交易原则的理解运用。

10.( )认为收盘价是最重要的价格。

A、形态理论B、切线理论C、波浪理论D、道氏理论正确答案：D11.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。

证券专业考试题库及答案

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则答案：D2. 以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露答案：D3. 证券投资基金的类型不包括以下哪一项？A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 私募基金D. 银行存款答案：D4. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 以下哪一项不是证券发行与承销的主要流程？A. 准备阶段B. 发行阶段C. 承销阶段D. 清算阶段答案：D二、多项选择题1. 证券市场的主要参与者包括以下哪些？A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些因素会影响证券价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政治事件答案：ABCD3. 证券投资基金的特点包括以下哪些？A. 集合投资B. 专家管理C. 风险分散D. 流动性强答案：ABCD4. 以下哪些属于证券市场监管的主要目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收收入答案：ABC5. 以下哪些是证券投资分析中的基本分析涉及的内容？A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：ABC三、判断题1. 证券交易的公开原则是指所有交易信息都必须向公众公开。

（对/错）答案：对2. 证券市场的公正原则要求所有市场参与者在交易中享有平等的权利和机会。

（对/错）答案：对3. 证券投资基金的私募基金不向公众投资者开放。

（对/错）答案：对4. 证券投资分析的心理分析主要关注市场参与者的心理和行为模式。

（对/错）答案：错5. 证券发行与承销的清算阶段是指发行结束后，对发行过程中的财务进行结算。

（对/错）答案：对四、简答题1. 简述证券市场的基本功能。

答案：证券市场的基本功能包括资本形成、价格发现、风险管理和资源配置。

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最新海通证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新海通证券招聘笔试完整真题1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。

A．1个 B．2个 C．3个 D．4个2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（）起施行。

A．2006年1月1日 B．2006年7月1日C．2005年1月1日 D．2005年7月1日3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。

A．停业整顿 B．托管，接管 C．行政重组 D．撤销4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（）。

A．证券市场中的操纵市场 B．欺诈客户行为C．内幕交易 D．信息滥用5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。

A．3 B．5 C．7 D．106.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）。

A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构7.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A. 北平证券交易所B. 青岛市物品证券交易所C. 天津市企业交易所D. 上海证券物品交易所8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（）。

A. 公司基金B. 社保基金C. 企业年金D. 社会公益基金9.证券可用以证明（）。

A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息D．经纪人有权依法取得应有的收益10.狭义的有价证券是指（）。

A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 公司证券11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。

A. 政府证券B. 公司证券C. 上市证券D. 公募证券12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）。

A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。

A. 1602B. 1603C. 1604D. 160514.股份公司的资本划分为（），每一份金额相等。

A. 股份B.股票C. 合同D. 票据15.股票是一种（）。

A. 虚拟资本B. 真实资本C. 货币资本D. 商品资本二、海通证券招聘笔试面试全套复习资料目录明细三、海通证券招聘笔试机考模拟系统展示四、海通证券招聘笔试手机app刷题库展示五、海通证券招聘考试简介公司发展历程编辑海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。

1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。

2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。

2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。

2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。

在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。

2007年7月31日，公司成功挂牌上市。

2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.2782亿元。

是国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。

2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。

2009年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。

2014年1-12月，公司实现营业收入179.75亿元，同比增长71.93%；截至2014年12月31日，公司的总资产为3526.46亿元，较年初增长108.51%。

[2]目前，海通证券拥有91名博士、1175名硕士和6000名学士近万名员工组成的国内一流证券公司。

海通证券现有6家子公司、10家分公司、188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万以上，2010年底公司总资产1154.13亿元，净资产444.64亿元。

[3]大事记编辑海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。

经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。

经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准， 1994年9月27日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100，000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。

经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]296号）的批准，2000年12月29日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374，692．80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。

经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字[2001]278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币4，006，093，000元。

经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8，734，438，870元人民币。

公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。

2005年5月，公司获创新试点类证券公司。

经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。

吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。

2007年6月29日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3，389，272，910元。

2007年7月31日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。

经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272，910元变更登记为人民币4，113，910，590元。

公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以2007年12月31日总股本4，113，910，590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1．00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4，113，910，590股变更为8，227，821，180股。

该分配方案于2008年5月28日实施完毕。

[4-5]公司自2015年5月28日起将全体信用客户的融资(券)保证金比例上调5%，调整后会减少客户保证金可用金额及可开仓金额。

[6]海通证券股份有限公司，2015年8月24日晚间在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。

[7]公司文化编辑在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益。

[8]使命用科学的决策和道德的观念，帮助更多的投资者回避风险、资本增值实现资本利润最大化。

目标打造成为行业第一品牌；推动中国证券市场稳步健康发展。

核心竞争力凝聚强大的分析师团队，汇聚各行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。

价值观为投资者研究创造价值，帮投资者确保稳健投资。

经营理念科学、诚信、客观、准确、增值。

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风控品牌稳健乃至保守公司股东编辑前十大股东股东单位名称name1上海上实（集团）有限公司Shanghai Industrial Investment (Holdings) Co., Ltd. 2光明食品（集团）有限公司Bright Food (Group) Co., Ltd.3东方集团实业股份有限公司Orient Group Industry Co., Ltd.4上海烟草（集团）公司Shanghai Tobacco (Group) Corp.5上海电气（集团）总公司Shanghai Electrical (Group) Corporation6鼎和创业投资有限公司Dinghe Venture Capital Co., Ltd.7申能（集团）有限公司Shenergy (Group) Co., Ltd.8上海久事公司Shanghai Jiushi Corporation Co., Ltd.9上海百联集团股份有限公司Shanghai Bailian Group Co.,Ltd.10文汇新民联合报业集团 WENHUI-XINMIN UNITED PRESS GROUP业务编辑公司的投资银行业务在10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。