内审检查表 (检验检测机构资质认定 生态环境监测机构补充要求)
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No. 内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。
内审检查表 (检验检测机构资质认定 生态环境监测机构补充要求)
1、查人员一览表及人员档案，人员的数量、专业背景、工作经历及检测能力等与所开展的检测活动相匹配。
2、查人员一览表及人员档案，本公司现有人员15人，其中中级及以上专业技术职称或同等能力的人员3人，占总人数的30%。
符合
符合
第七条
生态环境监测机构技术负责人应掌握机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，具有生态环境监测领域相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境监测相关工作5年以上的经历。
查人员培训记录表，所有人员进行了相应的宣贯培训，人员无违法行为。
符合
第五条
生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测报告的真实性终身负责。
审阅本公司体系文件是否有规定？
查公司体系文件，在质量手册中对防范和惩治弄虚作假行为作了规定，并建立的相应的程序，可确保出具的检测数据准确、客观、真实、可追溯。
符合
第六条
生态环境监测机构应保证人员数量、及其专业技术背景、工作经历、监测能力等与所开展的监测活动相匹配，中级及以上专业技术职称或同等能力的人员数量应不少于生态环境监测人员总数的15%。
现查看，实验室内有安全防护设施，并进行了定期检查，现场有明显的安全警示标识。
符合
第十二条
生态环境监测机构应配齐包括现场测试和采样、样品保存运输和制备、实验室分析及数据处理等监测工作各环节所需的仪器设备。现场测试和采样仪器设备在数量配备方面需满足相关监测标准或技术规范对现场布点和同步测试采样要求。应明确现场测试和采样设备使用和管理要求，以确保其正常规范使用与维护保养，防止其污染和功能退化。现场测试设备在使用前后，应按相关监测标准或技术规范的要求，对关键性能指标进行核查并记录，以确认设备状态能够满足监测工作要求。
生态环境监测机构内部审核检查表
XXX生态环境监测机构内审检查表（总表）编号:RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 011-2020 （条文内容）4.5.8 （投诉）检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。
明确对投诉的接收.确认、调查和处理职责，跟踪和记录投诉，确保釆取适宜的措施，并注重人员的回避。
4.5.9 （不符合工作）检骏检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序，当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与孝户达成一致的要求时，检验检测机构应实施该程序。
该程序应确保：a）明确对不符合工作进行管理的责任和权力；b）针对风险等级采取措施：c）对不符合工作的严重性进行评价，包括对以前结果的彩响分析：d）对不符合工作的可接受性做出决审核要点析，并作为评价管理体系和改进的依据，必要时及时采取纠正和纠正措施？1・检菠检测机构是否建立和保持投诉处理程序，是否明确对投诉接收、确认、调查以及做出决定的部门和人贾的职责？2.是否有效的处理投诉，客户对投诉处理是否满意？3.对与客户投诉相关的人员，对投诉人的回复决定进行审查和批准及送达通知的人，是否有釆取回避措施的文件规定和措施？4•是否保存了所有投诉的接收、确认.调查和釆取纠正措施的记录，处理的措施是否有效，投诉的情况是否输入管理评审？1・桧验检测机构是否建立和保持出现不符合的处理程序，内容是否完整与适用，不符合工作控制程序是否确保：（1）在发生不满足管理体系要求或与客户约定的要求时，或发生检验检测结果不符合时，明确不符合工作处置的职责和权限，包括停止檢軽检测工作和在必要时收回结果报告等。
（2）是否明确对不符合工作的严重性做出评估、立即釆取纠正和对不符合工作的可接受性做出决定的职责和权限。
（3）是否规定必要时通知客户并取消工作。
（4）是否规定批准恢复工作的责任人及责任。
检查记录审核结论审核发现。
(完整版)内审检查表(检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求)
内部审核检查表
（依据《检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求》）
版本/版次：1.0 第 1 页共6 页
版本/版次：1.0 第 2 页共6 页
版本/版次：1.0 第 3 页共6 页
版本/版次：1.0 第 4 页共6 页
版本/版次：1.0 第 5 页共6 页
注：
○1在审核结论相应栏内注明符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用；
○2体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无描述的，为缺此项；
○3不符合、基本符合和缺此项者为整改项，应在说明栏内作相应的说明。
内审员签字：日期：年月日
版本/版次：1.0 第 6 页共6 页。
检验检测机构内审检查表
内审检查表
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检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No.内审员内审组长准则条款条款要求审核内容/方法4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测活动查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业关利益的干预）。
准则条款条款要求审核内容/方法相适应的检验检测技术人员和管理人员。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺有制度保证？或有规定和相应记录。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析求和有效实施培训。
查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。
环境监测机构内审查验表
用同时在两个及以上的检
长效机制。如识别出公正性风险，检
验检查机构从业的人员
验检测机构应能证明消除或减少该风
险。若检验检测机构所在的组织还从
事检验检测以外的活动，应识别并采
取措施避免潜在的利益冲突。检验检
测机构不得使用同时在两个及以上检
验检测机构从业的人员。
4.1.5 检验检测机构应建立和保持保
1. 程 序 文 件 是 否 建 立 了 保
能够承担相应法律责任的法人或者其 和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确 2.资质认定证书
他组织。检验检测机构或者其所在的 保其出具的监测数据准确、客观、真实、 3.主要负责人任命书
符合
组织应有明确的法律地位，对其出具 可追溯。生态环境监测机构及其负责人 4.公正性声明是否有“谁出
基本符合
的检验检测数据、结果负责，并承担 对其监测数据的真实性和准确性负责， 数谁负责，谁签字谁负责”
不符合
相应法律责任。不具备独立法人资格 采样与分析人员、审核与授权签字人分 的责任追溯
不适用
的检验检测机构应经所在法人单位授 别对原始监测数据、监测报告的真实性
权。
终身负责。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结
1. 质 量 手 册 的 相 关 文 件 章
符合
构及管理、技术运作和支持服务之间
节叙述情况
人员的岗位职责、任职要求和工作关 员总数的 15%。
系，使其满足岗位要求并具有所需的
权力和资源，履行建立、实施、保持
和持续改进管理体系的职责。检验检
测机构中所有可能影响检验检测活动
的人员，无论是内部还是外部人员，
均应行为公正，受到监督，胜任工作，
并按照管理体系要求履行职责。
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
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内部审核检查表
（依据《检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求》）
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注：
○1在审核结论相应栏内注明符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用；
○2体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无描述的，为缺此项；
○3不符合、基本符合和缺此项者为整改项，应在说明栏内作相应的说明。
内审员签字：日期：年月日
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