证券公司审计思路总结
2024证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结
2024证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结2024 年是证券经纪公司稽核审计部的第一年成立，作为负责人，我要通过这篇工作总结来总结过去一年的工作，并对未来的工作提出一些建议和计划。
一、工作总结在过去的一年里，我带领稽核审计部团队取得了以下几个方面的工作成果：1. 完成了公司委托的各项审计任务。
根据公司的要求，我们完成了对各个部门的日常经营行为进行审计，包括财务、风险管理、内部控制等方面。
在审计工作中，我们正确把握了审计目标和范围，采用了适当的审计方法和技术，确保了审计的准确性和可靠性。
2. 发现了一些潜在的问题和风险。
在审计过程中，我们发现了一些潜在的问题和风险，及时向公司高层主管部门进行了报告。
通过及时采取措施，有效地避免了一些风险的发生，并提出了改进的建议，帮助公司进一步完善内部控制体系。
3. 加强了与各个部门的沟通和合作。
作为稽核审计部的负责人，我注重与各个部门的沟通和合作，通过定期举行会议、座谈会等形式，与各个部门的负责人交流工作情况和需求，并明确各个部门的配合要求。
这种沟通和合作的方式，有效地促进了公司各个部门的协同配合，提高了工作效率。
4. 不断提高团队成员的专业能力。
为了提高团队成员的专业能力，我组织了一系列的培训和学习活动，包括参加行业会议、邀请内外部专家进行培训等。
通过这些活动，我们不断增强了团队成员的审计理论水平和实践能力，提高了审计工作的质量和效果。
二、工作建议和计划在未来的工作中，我将继续努力，进一步提高稽核审计部的工作水平和效果。
具体来说，我将做到以下几点：1. 加强对新业务的审计。
随着证券经纪业务的发展，公司可能会推出一些新的业务，我将加强对这些新业务的审计工作，及时发现其中的问题和风险，并提出改进的建议。
2. 提高专业能力。
作为稽核审计部的负责人，我将进一步提高自己的专业能力，在审计理论和实践方面持续学习和成长，为团队提供更好的指导和支持。
3. 加强团队建设。
为了提高工作效率，我将加强团队建设，注重团队成员的培养和引进。
2024年公司审计部情况小结及思路
2024年公司审计部情况小结及思路____年公司审计部情况小结及思路一、概述____年，作为公司内部控制和风险管理的关键部门，审计部在积极适应经济环境变化和市场需求的同时，也面临了许多挑战。
本文将对____年公司审计部的情况进行小结，并提出相应的思路和建议。
二、审计部情况小结1. 组织结构和人员配置方面：审计部的组织结构逐渐完善，各级职位和职责明确。
人员配置方面，根据不同的审计项目特点，按照技能和经验对人员进行了合理的分配。
2. 工作内容和方法方面：审计部在____年主要承担了财务审计、合规审计和内控审计等任务。
工作内容包括对公司财务状况、财务报表和会计政策的审计，对公司内部控制和合规性的评估，以及对风险管理和业务流程的审计。
在工作方法方面，审计部逐渐采用了数据分析和技术工具，提高了工作效率和准确性。
3. 业绩和成效方面：____年，审计部在发现和解决公司内部控制和合规问题方面取得了显著的成效。
通过及时发现和纠正问题，提高了财务报表的准确性和透明度，增强了投资者和利益相关者的信任。
4. 风险管理和预防控制方面：审计部在风险管理和预防控制方面发挥了重要作用。
通过对业务流程和内部控制的审计评估，审计部发现了一些潜在的风险和缺陷，并提出了相应的建议和改进措施。
三、思路和建议1. 加强技术应用和数据分析能力：面对大数据时代的到来，审计部应加强技术应用和数据分析能力，掌握相关的技术工具和方法。
通过数据分析，审计部能够更准确地发现和解决问题，提高审计效率和质量。
2. 充实人员短板和能力提升：审计部应根据工作需求，适时充实人员短板，提高团队整体水平。
同时，通过培训和学习，加强审计人员的专业能力和技能，提高团队的综合素质。
3. 引入外部审计机构的独立意见：在某些重大审计项目中，审计部可以考虑引入外部审计机构，以获取独立的审计意见和建议。
外部审计机构的参与可以增加审计结果的可信度和客观性。
4. 加强与其他部门的合作和沟通：审计部在工作中应加强与其他部门的合作和沟通，确保顺利开展审计工作。
2024年公司审计工作总结参考（4篇）
2024年公司审计工作总结参考2024年是我公司发展史上的关键一年。
在这一年里，我公司经历了许多挑战和变革。
审计作为对公司全面风险管理和内部控制的重要环节，在这一年起到了举足轻重的作用。
在本文中，我将对2024年公司审计工作进行总结，并探讨其中的收获和不足之处。
一、审计工作概述在2024年，我公司采取了一系列措施，以应对公司内外部风险和挑战。
我们加强了内部控制体系的建设，并持续完善了审计流程和工作方法。
审计工作主要分为财务审计、综合审计和风险审计三个方面。
财务审计是对公司财务报表和财务数据的审核工作。
通过对财务报表的审核，可以确保财务信息的真实性和准确性，为公司提供真实可靠的财务信息。
综合审计是对公司全面内部控制和管理的审核工作。
通过对公司各个部门和业务的审核，可以发现存在的问题和潜在风险，并提出改进措施。
风险审计是对公司风险管理和内部控制的审核工作。
通过对公司风险管理体系的审核，可以发现潜在的风险和漏洞，并提出防范措施。
二、审计工作的收获在2024年的审计工作中，我们取得了一系列重要的成果。
首先，我们成功发现并解决了公司内部控制存在的问题和潜在风险。
通过对公司各个部门和流程的全面审计，我们发现了一些管理上存在的问题和潜在的风险，如人员管理不规范、流程复杂等。
我们及时采取了相应的改进措施，并对相关部门进行了培训和指导，从而提升了公司的内部控制水平。
其次，我们对公司财务信息进行了准确、及时的审核。
在财务审计中，我们对公司财务报表进行了详尽的审核工作，确保了财务信息的真实性和准确性。
我们与公司财务部门密切合作，沟通顺畅，及时解决了一些财务处理上的问题，为公司提供了高质量的财务报告。
此外，我们对公司风险管理和内部控制进行了全面的审核。
通过对公司风险管理体系的审核，我们发现了一些潜在的风险和漏洞，并提出了相应的防范措施。
我们与公司风险管理部门密切合作，加强了风险管理的工作，为公司的可持续发展提供了保障。
公司财务审计年终总结及工作思路工作年终总结思路
公司财务审计年终总结及工作思路工作年终总结思路公司财务审计年终总结思路1. 进行工作回顾和总结：回顾过去一年的工作，梳理出各个阶段的工作重点和难点，总结工作中的亮点和不足之处。
2. 分析工作成果：根据审计工作的目标和要求，评估自己在工作中所取得的成果，包括提供的客观意见、发现的问题和提出的改进建议等。
3. 总结工作经验和方法：总结自己在工作中采用的方法和技巧，包括审计程序、风险评估等方面的经验，以及在解决问题和处理困难时的方法。
4. 分析工作中的不足和改进方向：识别工作中存在的不足和问题，例如时间安排、资源利用等方面的改进点，提出具体的改进方案。
5. 反馈工作意见和建议：根据对工作的综合评估，给出对公司财务管理的意见和建议，推动公司财务管理水平的提升。
工作年终总结思路1. 总结工作目标和要求：回顾过去一年的工作目标和要求，梳理出主要的任务和工作重点。
2. 分析工作成果和完成情况：根据工作目标和要求，评估自己在各个方面的工作成果和完成情况，包括项目进展、工作量、效果等。
3. 总结工作经验和方法：总结自己在工作中取得的经验和方法，包括时间管理、团队协作、问题解决等方面的经验，以及在工作中遇到的困难和挑战的解决方法。
4. 分析个人能力和发展方向：评估自己在工作中展示的个人能力和潜力，识别自己的优势和短板，明确个人的发展方向和目标。
5. 提出个人发展建议和规划：根据对自己的评估和分析，提出针对性的个人发展建议和规划，包括学习新技能、参加培训、提升专业素养等方面的建议。
6. 总结感悟和展望未来：总结自己在工作中的收获和感悟，展望未来的发展和规划，为下一年的工作做好准备和规划。
2023年证券公司审计部职工总结
2023年证券公司审计部职工总结尊敬的领导、亲爱的同事们：大家好！我代表2023年证券公司审计部全体员工，向大家汇报我们近一年来的工作总结。
在过去的一年里，我们紧紧围绕公司的核心目标，充分发挥审计职能作用，全力以赴，取得了一定的成绩和进展。
下面，我将从几个方面进行总结。
一、工作成果今年，我们审计部在公司的领导和支持下，严格按照审计规程和程序，组织了一系列的内部审计工作。
我们重点关注公司的财务状况、内部控制以及合规性等方面，旨在发现并纠正存在的问题，提出合理的改进措施。
通过审计，我们发现了一些问题，并及时提出了整改意见。
例如，我们发现了某个资产管理产品的风险较大，向公司管理层建议进行风险控制措施的加强；我们还发现了某个部门存在违规操作的情况，向公司纪委进行了反馈。
这些问题的发现和整改，帮助公司进一步加强了风险管控，提高了内控水平，保障了公司的持续发展。
我们还积极开展合规审计工作，对公司的合规制度进行了全面审查和评估，发现了一些不规范操作和风险点。
我们向公司管理层提出了合规性改进的建议，帮助公司合理合规地开展业务并有效降低了合规风险。
二、团队建设今年，我们审计部进一步加强了团队建设，不断提高了团队的业务素质和综合素养。
我们定期组织团队培训，分享业界最新的审计理论和方法，提升团队成员的专业水平；我们还积极参与公司组织的各类培训，拓宽自身的知识面和技能。
通过这些努力，我们的团队成员更加专业化、精细化，能够更好地适应工作的需要。
我们注重团队协作，通过举办团队活动，增进了成员之间的凝聚力和互信度。
例如，我们组织了一次户外拓展活动，增强了相互间的沟通和合作；我们还组织了一次团队建设培训班，提高了团队成员的沟通交流能力。
这些活动不仅增进了同事之间的感情，也提高了团队的工作效率。
三、创新发展在过去的一年里，我们审计部注重创新发展，积极探索新的工作方法和思路。
我们尝试使用数据分析工具辅助审计工作，提高审计工作效率和准确性。
公司财务审计年终总结及工作思路工作年终总结思路
公司财务审计年终总结及工作思路工作年终总结思路年终总结和工作思路是对公司财务审计工作的一次全面回顾和评估，并确定未来工作的发展方向和重点。
以下是公司财务审计年终总结及工作思路的一些建议和思考：1. 总结工作成绩：回顾过去一年的工作成绩，评估完成的项目和目标是否达成，总结成功的经验和亮点。
可以分析已经取得的成果对公司的贡献和影响。
2. 审视不足之处：找出工作中存在的问题和不足之处，分析原因，总结教训。
可以通过分析案例和具体数据，找出影响工作效率和质量的关键问题，并提出解决方案。
3. 梳理工作流程：对整个财务审计流程进行梳理和优化，提高工作效率和质量。
可以思考并探讨如何更加合理地分工和协同工作，是否可以借助信息技术提高审计工作的自动化程度。
4. 提高技术能力：财务审计工作需要具备一定的专业知识和技能，包括财务知识、法律法规和审计准则等方面。
可以制定个人学习计划，提高对新法规法则的了解和应用能力，增强技术能力和专业水平。
5. 加强团队合作：财务审计涉及多个部门和人员的协作，需要建立良好的沟通和协作机制。
可以通过加强团队建设和培训，提高团队的协作能力和工作效率。
6. 风险管理和内控：财务审计中存在一定的风险，需要建立健全的风险管理和内控制度。
可以加强对风险的分析和评估，制定相应的控制措施，确保审计工作的准确性和可靠性。
7. 提高客户满意度：作为审计师，与客户的互动和沟通是非常重要的。
可以通过加强与客户的合作和交流，提高客户满意度，进一步提升公司的声誉和信誉。
8. 制定明确的工作计划：根据过去的总结和分析，制定明确的工作计划，包括工作目标、时间安排和任务分配等。
可以将工作计划与公司整体战略和发展目标相结合，确保财务审计工作的实施和推进。
以上是我对公司财务审计年终总结及工作思路的一些建议，希望对你有所帮助。
在实际工作中，还需根据公司的具体情况和要求进行具体分析和思考，以提高工作效率和质量。
证券公司的风险控制与内部审计年实践与经验总结
证券公司的风险控制与内部审计年实践与经验总结在当今金融市场中，证券公司作为金融市场的重要参与者之一，承担着提供证券交易、资产管理等服务的重要职责。
然而，证券市场的高度复杂性和风险性使得证券公司面临着各种潜在的风险和挑战，因此，有效的风险控制和内部审计措施显得尤为重要。
本文将对证券公司的风险控制与内部审计的年度实践与经验进行总结与探讨。
1. 风险控制的重要性与挑战在证券市场中，风险控制是证券公司维护自身良性经营和保护投资者利益的基础。
证券公司经常面临市场风险、信用风险、操作风险等多种风险类型，这些风险的管理与控制是证券公司稳定经营的关键。
然而，随着金融市场的不断变化，风险也呈现出更加复杂和变异的特征，这对证券公司的风险控制提出了更高的要求。
2. 风险控制的方法与措施（1）建立健全的风险管理框架：证券公司应建立起综合的风险管理框架，包括明确的风险管理政策、结构和流程，建立风险分类和度量的方法体系，确保风险管理一体化推进。
（2）加强市场风险控制：证券公司应建立起有效的市场风险控制机制，包括建立市场风险测量模型、完善交易限额管理制度、实施风险溢出机制等，以减少或规避市场风险对证券公司的影响。
（3）加强信用风险控制：证券公司应加强对自身信用风险的识别与度量，建立起完善的信用风险管理机制，包括制定严格的信用风险评估方法、建立信用授信机制等，以保证证券公司的信用风险在可控范围内。
（4）加强操作风险控制：证券公司应健全内部控制制度和流程，包括制定明确的操作流程和岗位职责、加强内部监控和审计、健全风险应对机制等，以减少操作风险的发生和对证券公司造成的损失。
3. 内部审计的重要性与实践内部审计是证券公司风险控制的重要手段之一，通过对证券公司的内部控制和运营情况进行独立的评估和监督，为公司提供风险控制和业务改进的建议。
内部审计主要包括风险评估、内部控制审计、业务审计等环节。
在实践中，证券公司应根据自身风险特点和业务需求，制定合理的内部审计计划，并充分利用现代信息技术手段进行数据分析和风险识别。
2024年公司财务审计年终总结及工作思路模版(2篇)
2024年公司财务审计年终总结及工作思路模版一、年终总结2024年是公司发展的关键一年，经济环境的不稳定、市场竞争的加剧等因素给公司业务带来了一定的压力。
在这样的背景下，财务审计作为管理工具的重要组成部分，在稳定公司财务状况、提高经营效率和风险管控等方面发挥了重要作用。
1. 工作成果分析：在2024年的财务审计工作中，我们始终秉持客观、公正、全面、审慎的原则，按照企业法律法规和职业道德准则进行工作。
我们对公司财务状况进行了全面的分析和评估，及时发现并纠正了一些财务管理上的问题，有效遏制了财务风险的扩大。
2. 工作亮点总结：（1）加强业务流程管理：通过与各部门的密切配合，推动了业务流程的优化和标准化工作。
减少了重复劳动和资源浪费，提高了工作效率。
（2）加强财务数据的准确性和透明度：通过加强与会计部门的沟通和协调，落实了财务数据的完整性和准确性。
同时，加强财务报表的披露与解读，提高了财务信息的透明度。
（3）加强内控管理：在财务审计过程中，我们发现了一些内控方面的问题，并及时提出了相应的改进建议。
帮助公司加强了内部管理，降低了各种风险的发生概率。
二、工作思路2025年，我们将进一步完善公司财务审计工作，为公司的稳定经营提供有力的支持。
以下是我们的工作思路：1. 提高团队能力：通过持续的培训和学习，提升团队成员的专业知识和综合能力。
建立起一个高效、专业和团结的财务审计团队，为公司的财务管理提供更加有力的支持。
2. 加强业务理解：深入了解公司的业务模式和运营情况，明确审计的重点和关注点。
了解公司的资金流向、利润生成和风险控制等方面，有针对性地进行财务审计工作。
3. 改进工作方法：借助信息技术的发展，我们将使用更加先进的审计工具和软件，提高审计工作的效率和准确性。
同时，加强与其他部门的合作，充分利用各个部门的资源和专业知识，提高审计工作的质量和水平。
4. 加强风险管理：深入了解公司的风险状况，及时发现和把握风险点。
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一、营业部审计事项总结营业部工资---桐柏路：1、营业部人员管理由综合部经理负责，员工绩效工资有统一的核算办法，由电脑部人员根据绩效工资核算办法计算每个员工的绩效工资。
2、工资表经总经理、人力资源部审核后由财务部统一发放。
3、营业部工资在总部网络可看，即需经总部审核。
4、营业部无用人权，人员的聘用和辞职由总部统一发文。
不得自行增资工资。
一聘用人员，分配至各营业部后，人事信息管理员将新员工信息输入人事系统的员工档案，系统自动生成连续编号的新员工入职通知单，由用人部门复核后交负责应付职工薪酬的记账员，财务部门据此作为发放工资依据。
5、专门的工资管理信息系统，由总部统一规划，各营业部在该系统进行工资的计算与支付，总部可看各营业部的工资发放情况。
营业部组织架构：总经理、副总经理、电脑部、财务部、交易部、客服部、营销部、综合部手续费收入和支出：成交清算表；代买卖证券款：资金业务汇总表利息收入：营业部的利息收入的确认是按总部每个月分配的利息收入入账的，营业部仅有自有资金存款，第三方存管均在总部，总部根据第三方存款的利息收入分配给各个营业部。
其他业务收入：为个税返还，列入其他业务收入计缴营业部。
营业部资金：1、公司总部根据营业部报批资金支付计划拨到营业部指定银行账户中，员工还款在收到现金马上存入银行，不得坐支。
营业部银行只有一个基本户，资金流动较小，大额资金往来须由公司总部审批后拨付方可支付。
非出纳人员定期对货币资金进行清查复核。
每月均有现金盘存表、银行存款余额调节表、银行对账单。
经纪业务：1、自有资金调整明细、银行转账汇总表、资金业务汇总表、机构交收资金凭证查询、深圳资金预交收查询2、低佣金费率核查表。
3、资金业务汇总表、成交清算表营业部财务核算：财务核算分行政类、经纪类，其中经纪类为日清日结制度，每日的会计处理均至少包括以下：1、清算：后附：成交清算表（上交所佣金收入、过户费收入、开放式基金清算款、代买卖证券款）、机构交收资金凭证查询（内部往来—经纪业务客户资金、上交所经手费、证管费、过户费、其他费用、开户费支出、开放式基金清算款、开放式基金认申购费收入）、注：清算分：深清、沪清，分别有成交清算表、机构交收资金凭证查询，深清还有深圳资金预交收明细查询2、手续费收支差额调整：借：内部往来-自有资金（轧差数）贷：内部往来-经纪业务客户资金3、转存：借：内部往来—客户资金贷：代买卖证券款附各存管行：银行转账汇总表（借方、贷方、轧差数）4、开放式基金清算：借：其他应付款-开放式基金清算贷：内部往来-经纪客户资金附：机构交收资金凭证查询（含清算款、代理费收入）5、资金划出:借：代买卖证券款贷：其他应付款-开放式基金清算款附资金业务汇总表（资金划出）分析总结：A、手续费收入可核对：其中：佣金收入、过户费收入可核对成交清算表，其他收入可核对机构交收凭证查询及预交收查询；手续费支出可核对机构交收凭证查询及预交收查询；B、代买卖证券款及银证转存可核对资金业务汇总表；开放式基金申购款可核对发生日资金业务汇总表；C、对于客户交易结算资金差额即（内部往来-客户交易结算存款与代买卖证券款余额之间的差额正常情况下包括次日进行的当日手续费收支净额调整（A股资金业务当日清算、净额结算T+1）、开放式基金申购款固定资产：固定资产报废有“固定资产报废清理审批单”：营业部经办人、部门领导、信息技术总部、计财总部、办公室、分管领导、总裁（10万元以上或未提足折旧）。
二、总部审计事项1、经纪业务总部现金为账存数，实际现金在总部出纳高飞保管。
每月初总部拨10万元现金给经纪业务总部，月底经纪业务总部将现金归还总部。
财务主管、公司上层领导可看到每个部门使用现金情况，部门主管只能看到本部门现金收支情况。
2、总部的银行存款全部为自有资金，而经纪业务总部的存款全部为第三方存款。
公司每月均与银行对账并编制余额调节表，余额调节表附在每月最后一本凭证后面。
2、结算备付金：获取账户明细及账户性质。
结算备付金有自有、客户结算、客户专用、沪B股客户结算备付金账户。
A、查询中国证券登记结算公司上海分公司、深圳分公司远程操作平台，查询09年9月余额核对账面，有较大差异。
财务经理解释公司按证监会要求期末按实际交易金额入账，即交易日记账法，但结算中心T+1、T+3结算，故存在差异。
差额作为未达账项并据此编制备付金账户调节表。
B、向登记结算公司函证。
C、从远程操作平台获取几个账号的某月份流水（即资金账户明细凭证（客户）、结算备付金账户明细查询（自有）），与明细账核对是否一致。
3、交易保证金：获取明细及账户性质，交易保证金有自有价差保证金、上海A股席位保证金、上海B股席位保证金、客户价差保证金、B股代办股份结算保证金。
即三大类：交易保证金、履约保证金、席位保证金。
A、查询远程操作平台，查询期末余额，并与账面余额核对。
B、向证券登记结算公司函证。
C、抽查大额发生额。
4、可供出售金融资产：A、获取明细，分析各类增减变动，对于增减变动情况予以检查确认。
B、判断交易性金融资产、可供出售金融资产分类是否合适。
因新股中签为三个月锁定期，可归入可供出售金融资产。
C、查询交易流水与明细账核对。
D、检查账务处理，对于公允价值变动是否列入资本公积。
5、应收利息郑州总部、自营总部的应收利息全部为自营业务债券应收利息。
A、获取利息、债券公允价值计算明细表。
B、利息每月计算一次，计算依据为中国债券信息网—债券估值模块，估价全价与估价净价之间的差额为应计利息，估价净价为公允价值。
根据交易流水确定债券买入的时间和价格，对期末数据进行查询，并与账务处理进行核对是否一致。
6、交易性金融资产主要为股票、债券、华安基金。
（1）股票：A、对发出计价进行检查。
B、向登记结算机构进行函证。
C、通过同花顺等交易软件查询期末股票收盘价计算公允价值变动损益。
D、获取股票明细账和股票交易流水，核对。
E、抽查大额买入、卖出凭证。
（2）债券：区分银行间、交易所、可转债。
A、银行间：a\获取持仓明细表、中央国债登记结算公司对账单，与账面核对。
b\查询中国债券信息网，检查公允价值变动的计量是否正确。
公允价值变动按估值净价计算，估值净价与估值全价的差额列入应计利息。
c\函证。
d\ 获取银行间交易流水，核对明细账。
B、交易所：交易所债券通过公司自营账户网上交易。
a\获取自营交易流水，检查购买情况，确认成交数量。
b\函证。
c\由于网上交易价格波动加大，基于谨慎性原则，依中国债券信息网的公允价值计提公允价值变动。
C、可转债a\通过自营账户网上购买，获取自营账户交易流水，检查购买情况确认成交数量。
b\函证c、通过同花顺交易软件查询期末收盘价，计算公允价值变动。
（3）开放式基金A\获取对账单。
B、函证。
C、查询期末收盘价，计算公允价值变动损益。
7、代买卖证券款：获取分币种明细。
A、增减变动合理性分析：与证券市场行情相比较。
B、从恒生系统获取期末“总部资金业务汇总表”并与账面核对（分币种）。
----可获得所有营业部的汇总数。
8、应付职工薪酬：本年工资计提数较上年有所增加，本年绩效工资也增加。
---合理性分析（年度、月度，对于波动较大的原因予以说明）；制度依据。
工会经费比例2%，教育经费比例2.5%。
计提基数为计提的工资与奖金。
总部人员：261人。
9、应交税费：营业税：手续费收入、投资收益--交易差价收入、其他业务收入，扣除按营业收入的2%计提的投资者保护基金，监管费、过户费等手续费支出后的净收入，作为计税基数。
房产税：按自有房产账面原值扣除30%后计税，包括广汇房产、金水花园、明鸿新城、北京金融街房产、抵债资产-德亿。
A、测算应交税费。
B、获取部分月份纳税申报表、复印部分月份税款缴款书。
(注:对于显示累积数的月份纳税申报表，只获取最后一个期末的即可。
10、其他负债：投资者保护基金：月度预缴申报表：营业收入2%（每年证监会会下发计缴比例的通知，08年为3.5%，09年为2%）应付账款、其他应付款11、资本公积—公允价值变动损益、递延所得税资产或负债A、获取信托产品投资公允价值计算表。
B、信托投资公司提供的公告净值。
12、一般风险准备金、交易风险准备金按净利润10%计提。
13、未分配利润：于09年3月根据08年审计调整结果进行期初数的调整。
09年5月进行了所得税汇算结果的调整。
09年6月信阳、濮阳、深圳上划补缴07、08年度企业所得税等调整了期初未分配利润。
14、内部往来：核对是否有差异：上拨下划资金、郑州总部、自营业务。
获取明细表。
15、手续费及佣金收入：包括：证券承销业务（自营业务）、证券经纪业务（含经纪业务总部及营业部）明细账中代买卖证券业务的手续费及佣金收入包括：交易所的佣金、过户费、其他等，开放式基金手续费、开户及转托管手续费、开户费收入、转托管费收入、外部人员业务合作收入、其他手续费收入。
A、证券经纪业务核对：获取恒生系统【一般分三类：恒生、新意、中证？】数据，包括“总部成交清算表（深B）、（沪B）、（沪A、深A）”三类，数据为期间数可累计、可包括全部营业网点。
B、开放式基金手续费收入核对：通过与新意系统进行核对确认。
C、承销业务收入：获取有关合同核对。
说明：经纪业务手续费及佣金收入财务数据与恒生系统数据核对的有关说明（1）手续费及佣金收入-上交所+深交所+开放式基金手续费（营业部）+外部人员业务合作收入（2）恒生系统中成交清算表（佣金+过户费+委托费+其他费用）-恒生系统中基金的申赎+新意系统中基金的申赎（1）-（2）二者的差异原因：系因为基金的这一块收入的财务处理公司无明确的说明，营业部财务在基金确认时经常将该部分收入计入其他明细。
注：a\因恒生系统中基金申赎数不能完全反应公司账上的开放式基金手续费，而新意系统中的基金数为实际的基金申赎数。
故计算时先将恒生系统中的基金申赎佣金减去，再加上新意系统中基金申赎佣金。
b\对于开户费收入+转托管费收入+其他手续费收入（扣除列入的基金收入）：主要是开户费类收入系在前台系统中核算的，可通过在营业部的实质性测试程序中核实。
该部分所占比重较小。
c\证券买卖：股票、投资基金、记账国债、记账国债利息、交易权证、国债分销、LOF 基金、ETF基金、企业债券、企业债券利息、企业转债。
16、手续费支及佣金支出：包括经纪业务总部（支付交易所的经手费、登记结算机构的开户费、证监会的证管费、银行托管费、外部人员的合作支出等）、自营业务（顾问费支出）(1)经纪业务总部手续费支出的审计：A、支付交易所的经手费、过户费、证管费、开户费、转托管费、权证及其他费用合计，获取结算托管部从新意系统中导出“新意系统营业部一级费用”的支出明细合计（分营业部、分费用类别）B、支付给银行的转托管费系三方存款在银行的托管费，在确认三方存款的利息收入时直接发将转托管费扣除。