审核检查表表格格式
审核检查表（2000版）
使用说明
为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：
1.审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检
查表进行复核，复核无误后方可提交；
2.内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审
核的方式进行收集；
3.审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以
证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏中写“A”
表示可接受；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏打“×”；对于被删减的标准要求，在“结果”栏中写“N/A”表示不适用；
4.审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、
编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期，否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名（或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；
5.由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句
子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！
此致！
XX公司
XX公司-ISO9001：2000 审核检查表
5 管理职责
职责、权限和沟通职责和权限
管理评审总则
人力资源总则
7. 产品实现
产品实现的策划
设计和开发设计和开发策划
采购
采购过程
生产和服务提供
生产和服务提供的控制
8 测量、分析和改进
总则
改进
持续改进。
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表6 生产6.1 人员/素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？（选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。
例如：自检、过程认可、点检、设备点检、首件检验、末件检验、过程控制等。
）规定了员工监控产品质量的职责和权限。
106.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？（整齐和清洁、进行、报请维修与保养、零件准备、贮存、进行、报请对检测、试验设备的检定和校准等。
规定了生产员工生产完成后进行设备保养。
106.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？（过程上岗指导、培训资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产、环境意识的指导等。
车间员工均为培训合格，对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，已对检验员进行资格授权。
106.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？（在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
106.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？（通过绩效考核宣传，促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。
例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定等。
激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。
106.2 生产设备/工装6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？（重要参数要强迫控制、调整、在偏离额定值时报警，例如：声光报警，模具、设备的保养维修等生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.有计划的维修、保养。
106.2.2 在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？（测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明等检测、试验设备能有效地监控质量要求. 106.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？（工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批、说明错误。
办公室审核检查表
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
内部质量审核检查表(MR&GM)
内部质量审核检查表
受审部门：管理层（总经理、管理者代表）表格编号：FM-MR 04C
要素
条款
相关文件
检查内容
结果记录
不符合
程度
报告
编号
CPAR NO.
8.4
质量手册、数据分析控制程序
是否对管理评审、内审、内部沟通、顾客满意测量等过程中的数据，进行适当的分析持续的改进体系的有效性？
是否有形成文件的方针、目标、程序及相关文件？
4.2.2
质量手册
是否明确的介定了手册覆盖的范围,若有删减是否合理并说明了其合理性?
是否明确的说明体系运做的程序或对其进行了引用?
是否清楚的描述了体系各过程之间的相互关系?
5.1
质量手册、质量方针
是否在公司内部传达了法律法规及顾客要求的重要性？是否制定了质量方针？进行了管理评审？进行资源的合理配备？
注: A.合格. B.轻微不符合. C.严重不符合. D.观察项(不发CPAR)
审核员/日期:审核组长/日期:
内部质量审核检查表
受审部门：管理层（总经理、管理者代表）表格编号：FM-MR 04C
要素
条款
相关文件
程度
报告
编号
CPAR NO.
5.5
质量手册
是否对公司的各部门的职责、权限进行了明确的介定？
是否对内审的目的、范围、依据、人员、日程的安排进行了合理的策划？是否有明确的检查表？内审员是否进行了专业的培训并进行了资格的认可？是否坚持了责任不相关的原则？
是否对审核中发现的问题采取了有效的改进措施？是否对内审的结果进行了总结？是否对上次内审的结果进行了跟踪落实？
注: A.合格. B.轻微不符合. C.严重不符合. D.观察项(不发CPAR)
审核检查表
询问办公室，查阅记录 询问办公室，查阅记录 询问办公室，查阅记录 查阅记录 询问办公室，查阅文件 询问办公室，查阅记录
A.符合
B.严重不符合
C.一般不符合
： 文件和记录控制过程 序 号
1 2 3 4 5 6 7 8 9
审核员： 审核方法
询问办公室，查阅文件
审核日期： 审核发现 A 审核结果判定 B C D 备注
审核内容
是否明确了文件的审核权限？
正使用的文件是否按规定的权限由适当人员进行了审批？抽查3种不同类别的文件 是否明确了文件的编码原则？ 正使用的文件是否按规定的编码原则进行了编号？ 是否对文件的更改进行了规定？ 文件更改是否按规定的方法进行了更改？ 文件的分发回收是如何管理？ 是否按规定的方法对文件进行了分发回收？ 过期的文件是如何处理？ 询问办公室，查阅文件 抽查3种不同类别的文件 询问办公室，查阅文件 抽查3份更改的文件 询问办公室，查阅文件 抽查3-5份文件分发回收记录 询问办公室，查阅文件
询问办公室，抽查3份外来文件
10 外来文件是如何管理？ 11 是否有保留外来文件的分发回收记录？ 12 是否建立了质量记录一览表？ 13 是否规定了质量记录的保存期限？ 14 质量记录的何存期限是否符合顾客或标准要求？ 15 是否明确了过期记录的处理方法？ 16 是否按规定的方法对过期的质量记录进行了处理？
分层过程审核检查表范例
4.3 工装、测量装置是否完好、在有效期内
4.4 设备预防性维护保养按要求进进了吗？
4.6 设备关键备件都有安全库存吗？
4.7 4.8
工装的预 防工性装维停护机率进行统计分析改进了吗？
4.9 工装的关键备件都有安全库存吗？
5料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识，标识卡上有检查员签章）
分层审核检查表(例)
审核时间
审核等级
审核员
班组 工位 设备名称 设备型号 操作员工 近期关注的问题 （客户端投诉、 内部质量问题 等）
年
月
日 生产班次
审核对象信息
审核等级 审核频率 审核范围
审核人
一 级
二 级
三 级
四 级
五级
每 天
每 周
每 月
每 季
每年
100 %工 位
50% 工 位
50% 工 位
50% 工 位
9.4 下一级别的审核按计划进行了吗?
统计
Y 比率
C 比率
N 比率
NA 比率
审核结果 （符合Y，已即刻纠正 C，开口N，不适用NA） 问题简述
5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检查员签章）
5.3 有无没有标识的产品，产品标识是否唯一，有无过期的标识
5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗？
B 过程输出的审核
6 过程监控
6.1 自检首件产品合格，检查员确认后再开机？是否按要求进行检验并记录
6.2 加工完成的零件是否按要求摆放（周转箱、标识、摆放位置）
8.6 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗？
8.7 不合格的原因得到根除了吗？
8.8 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗？
内部审核检查表
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：XDS/QR－QP－1504 NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．。
内部审核检查表(质量 )
内审员:
审核组长:
内部审核检查表(质量)
QR822-03 审核部门 审核条款 贸易部 条款要求
b）问询、合同或订单的处理，包括对 其修改； c)顾客反馈，包括顾客抱怨。 7.5.1生产和 服务提供的 组织应策划并在受控条件下进行生产和 控制 服务提供。适用时，受控条件应包括： a)获得表述产品特性的信息； b)必要时，获得作业指导书； c)使用适宜的设备； d)获得和使用监视和测量装置； e)实施监视和测量； f)放行、交付和交付后活动的实施。 7.5.4顾客财 组织应爱护在组织控制下或组织使用的 产 顾客财产。组织应识别、验证、保护和 维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。若顾客财产发生丢失、损环或发 现不适用的情况时，应报告顾客，并保 持记录（见4.2.4）。 注：顾客财产可包括知识产权。 7.5.5产品防 在内部处理和交付到预定的地点期间， 组织应针对产品的符合性提供防护，这 护 种防护应包括标识、搬运、包装、贮存 和保护。防护也应适用于产品的组成部 分。 8.2.1顾客满 作为对质量管理体系业绩的一种测量， 组织应对顾客有关组织是否已满足其要 意 求的感受的信息进行监视，并确定获取 和利用这种信息的方法。
部门代表 审 核 记
审核日期 录 审核结论
8.5.2纠正措 组织应采取措施，以消除不合格的原 因，防止不合格的再发生。纠正措施应 施 与所遇到不合格的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方 面的要求： a） 评审不合格（包括顾客抱 怨）； b） 确定不合格的原因； c） 评价确保不合格不再发生的措 施的需求； d） 确定和实施所需的措施； e） 记录所采取措施的结果（见 4.2.4）; f） 评审所采取的纠正措施.
内员:
审核组长:
内部审核检查表【范本模板】
编号：SY/JL-822-04序号:0601
编号:SY/JL—822—04序号：0601
编号：SY/JL-822—04序号：0601
编号：SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号:0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601。
审核检查表(一阶段)
管理体系现场审核检查/记录表
认证标准项目编号审核类型
□GB/T19001-2000
GB/T24001-2004 A
GB/T28001-2001 A
□其他
注：审核类型分为 A、预审核 B、认证审核 C、第一次监督审核 D、第二次监督审核E、复评
受审核组织名称:
审核人员:
审核组长:
审核日期: 年月日至年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：最高管理层人数：2 受访人员/职务：刘刚、方礼剑日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：办公室人数：3 受访人员/职务：方礼剑日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：体系办人数：1 受访人员/职务：日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：营销部人数：1 受访人员/职务：林荣寿日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：采购部人数：1 受访人员/职务：日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：生产部人数：7 受访人员/职务：秦伟日期：年月日
审核检查/记录表
受审核部门/区域：度假山庄/苗木基地人数：受访人员/职务：刘卫星日期：年月日。
质检科审核检查表
（3）与否建立了记录清单？与否规定了保存期限？
（4）供销科记录旳填写与否清晰？
（1）合格供应商旳选择、评估和平常管理旳具体状况如何？与否有规定？
（2）抽查合格供应商旳评估记录？与否符合规定？
（1）采购旳物资中与否有不合格品旳状况？有无不合格品旳记录？与否进行了处置？
（1）车间在生产过程控制中具体作哪些工作？
（1）车间旳工作环境与否合适？
（1）车间对生产设备旳平常保养状况如何？
（1）车间对过程产品旳检查状况如何？
1.1
职责
2
文献
旳记
录
4
生产
过程
控制
和过
程检
验
4.2
工作
环境
4.4
设备
平常
保养
4.5
过程
检查
审核员:日期:
审核组长:日期:
供销科审核检查表
第1页共1页
序号
包装
搬运
和贮
存
审核员:日期:
审核组长:日期:
管理层审核检查表
第1页共2页
序号
检查项目、证据及措施
波及
过程
检查状况摘要
（不合格事实应具体记录）
1
2
3
（1）工厂与否建立了质量体系组织机构？
（2）与否规定了各部门旳职责与权限？
（3）与否指定了一名质量负责人？
（4）与否明确了质量负责人与权限是什么？
（1）工厂生产设备旳配备与否满足规定？
（2）工厂检测设备旳配备与否满足规定？
（3）工厂从事与产品质量有影响旳各岗位人员与否具有必要旳能力？采用什么措施使他们能达到相应旳能力？