特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准2020
关于深入推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案
关于深入推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案为进一步推进我厂特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）建设，充分发挥其防范和遏制事故发生的作用，根据《特种设备安全监察条例》和《安全生产法》的要求，现结合我厂实际，制定本实施方案。
一、基本思路坚持源头管控、标本兼治，通过系统的识别风险、控制风险，及时治理风险管控过程出现的缺失、漏洞及失效环节等形成的事故隐患，实现把风险管控在隐患前面、把隐患消除在事故发生前面，有效提升我厂特种设备整体防控能力，夯实遏制较大以上事故的基础。
二、工作目标按照单位统一组织领导、部门监督、示范引领、循序推进的原则，到2019年底，全面完成双重预防机制的建设工作，切实加强风险管控和隐患排查工作，大面积提高本质安全水平。
三、实施内容1、本厂成立特种设备双重预防机制工作小组组长：副组长：成员：（1）特种设备双重预防机制工作小组职责组织指挥本厂对特种设备开展风险辨识、全员培训公示和隐患排查治理工作，提升企业风险管控意识和能力。
（2）组长的主要职责负责召集、协调本厂内各部门的有关人员研究特种设备风险管控，制定具体分岗位、分工种开展风险辨识和隐患排查。
（3）副组长的主要职责副组长负责与有关政府监管部门沟通协调。
副组长负责组织实施具体风险辨识、安全培训公示和隐患排查治理工作。
（4）组员的职责服从特种设备双重预防机制工作小组组长、副组长指挥，快速、高效、有序的完成指派的工作任务和辅助性工作。
2、开展全员培训对全体员工开展关于双重预防机制建设内容的培训，掌握双重预防机制建设相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力。
强化专业技术人员的培训，使其具备辨别工作场所的危害与风险，并将相关知识和理念传播给全体员工的能力，确保双重预防机制建设工作顺利开展。
3、风险评估（1）合理划分风险单元。
根据本厂的生产工艺流程或作业活动等划分风险辨识和评估单元，其中岗位单位是安全风险评估的最基本单元。
特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准2020
特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准单位：日期:检查指标检查要点主要检查项目检查依据检查方法详细的检查记录备注、基本要求组织机构1、以正式文件（如：红头文件）明确企业特种设备“双重预防体系”建设组织领导机构。
2、明确企业主要负责人，特种设备安全管理负责人及各部门负责人、特种设备作业人员“双重预防体系''建设职责。
DB37/T2882—2016《安全生产风险分级管控体系通贝IJ》4.1,4.2条DB37/T2883—2016《生产安全事故隐患排查治理体系通则》4.1,4.2条查文件：双重预防体系建设的相关正式文件。
查阅“双重预防体系"建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。
全员培训1、企业制定涵盖特种设备“双重预防体系"建设培训计划。
DB37/T3078—2017《特种设备安全风险分级管控体系细则》4.4条查资料:1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。
体系文件1、制定《风险分级管控制度》或作业指导书2、制定《隐患排查治理制度》或作业指导书。
DB37/T3078—2017《特种设备安全风险分级管控体系细则》4.3条DB37/T3079—2017《特种设备安全事故隐患排查治理体系细则》4.4条查资料：1、《特种设备使用管理规则》2.6.1中规定的管理制度以及《风险分级管控制度》和作业指导书等体系文件。
2、制度发放或传达记录。
风险点排查、确定1、建立涵盖《特种设备使用管理规则》3.2.1-3.3.2中需要办理使用登记和不需要办理使用登记的全部特种设备登记台账。
清单涵盖所有特种设备。
DB37/T3078—2017《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.1条TSG08-2017《特种设备使查资料、查信息系统：1、安全风险点登记台账。
2、设备设施清单。
3、作业活动清单。
检查指标检查要点主要检查项目检查依据检查方法详细的检查记录备注二、风险分级管控体系建设用管理规则》3.2.1-3.3.2危险源辨识、分析1、按照适用的辨识方法针对特种设备逐个进行危险源辨识、分析。
特种设备双控各项制度范本
特种设备双控各项制度范本一、总则1. 本制度适用于所有特种设备使用单位，包括但不限于锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等。
2. 特种设备使用单位应建立并实施双重预防机制，即风险分级管控和隐患排查治理。
3. 本制度旨在通过制度化、规范化的管理，确保特种设备的安全运行，预防和减少事故发生。
二、风险分级管控制度1. 设备使用单位应根据特种设备的风险等级，制定相应的安全管理制度和操作规程。
2. 对特种设备进行定期的风险评估，根据评估结果调整风险控制措施。
3. 建立风险分级档案，记录风险评估、控制措施及实施效果。
三、隐患排查治理制度1. 设备使用单位应建立隐患排查治理机制，明确隐患排查的责任部门和责任人。
2. 定期开展特种设备的隐患排查，对发现的隐患及时进行整改，并记录整改过程和结果。
3. 对重大隐患实行挂牌督办，确保隐患得到有效治理。
四、安全教育培训制度1. 对特种设备操作人员进行定期的安全教育和技能培训，确保其熟悉操作规程和应急措施。
2. 新员工或转岗员工必须经过培训并考核合格后，方可上岗操作特种设备。
3. 建立培训档案，记录培训内容、时间、参与人员及考核结果。
五、应急管理制度1. 设备使用单位应制定特种设备应急预案，包括应急组织、应急程序和应急资源等。
2. 定期组织应急演练，评估演练效果，不断完善应急预案。
3. 在特种设备使用场所明显位置设置应急疏散指示和应急联络方式。
六、设备维护保养制度1. 制定特种设备的维护保养计划，明确保养周期、保养内容和保养责任人。
2. 维护保养应有详细记录，包括保养日期、保养项目、使用材料和保养效果。
3. 对维护保养中发现的问题，应及时采取措施予以解决。
七、监督检查制度1. 设备使用单位应定期对特种设备的安全管理制度执行情况进行自查自纠。
2. 配合政府相关部门的监督检查，对检查中提出的问题和建议，应及时整改并反馈整改结果。
3. 建立监督检查档案，记录检查时间、检查内容、存在问题及整改措施。
关于深入推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案
关于深入推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案为进一步推进我厂特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）建设，充分发挥其防范和遏制事故发生的作用，根据《特种设备安全监察条例》和《安全生产法》的要求，现结合我厂实际，制定本实施方案。
一、基本思路坚持源头管控、标本兼治，通过系统的识别风险、控制风险，及时治理风险管控过程出现的缺失、漏洞及失效环节等形成的事故隐患，实现把风险管控在隐患前面、把隐患消除在事故发生前面，有效提升我厂特种设备整体防控能力，夯实遏制较大以上事故的基础。
二、工作目标按照单位统一组织领导、部门监督、示范引领、循序推进的原则，到2019年底，全面完成双重预防机制的建设工作，切实加强风险管控和隐患排查工作，大面积提高本质安全水平。
三、实施内容1、本厂成立特种设备双重预防机制工作小组组长：副组长：成员：（1）特种设备双重预防机制工作小组职责组织指挥本厂对特种设备开展风险辨识、全员培训公示和隐患排查治理工作，提升企业风险管控意识和能力。
（2）组长的主要职责负责召集、协调本厂内各部门的有关人员研究特种设备风险管控，制定具体分岗位、分工种开展风险辨识和隐患排查。
（3）副组长的主要职责副组长负责与有关政府监管部门沟通协调。
副组长负责组织实施具体风险辨识、安全培训公示和隐患排查治理工作。
（4）组员的职责服从特种设备双重预防机制工作小组组长、副组长指挥，快速、高效、有序的完成指派的工作任务和辅助性工作。
2、开展全员培训对全体员工开展关于双重预防机制建设内容的培训，掌握双重预防机制建设相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力。
强化专业技术人员的培训，使其具备辨别工作场所的危害与风险，并将相关知识和理念传播给全体员工的能力，确保双重预防机制建设工作顺利开展。
3、风险评估（1）合理划分风险单元。
根据本厂的生产工艺流程或作业活动等划分风险辨识和评估单元，其中岗位单位是安全风险评估的最基本单元。
关于全面推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的工作方案
关于全面推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的工作方案日前，省安委办印发《关于全面推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的工作方案》，按照关口前移、风险预控、精准施策原则，推动双重预防机制建设，切实提升重点行业领域防范遏制安全生产事故的能力和水平。
方案明确，到2020年底前，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、油气长输管道、教育、民爆物品、建筑施工、道路运输、水利、文化和旅游、特种设备、人防、铁路运输、民航、粮食、冶金等工贸行业、消防等行业领域企事业单位完成以安全风险分级管控台账、安全隐患排查治理台账、安全风险四色分布图、安全风险告知栏和岗位告知卡为重点的“两台账、一图、一栏、一卡”双重预防机制建设任务。
方案要求，各重点行业领域企事业单位要建立安全风险分级管控台账，在全面排查安全风险的基础上，对安全风险进行评估分级，确定风险类别和等级，并逐一明确风险管控层级，建立包括风险点名称、可能导致事故类型、风险管控措施、责任人等内容在内的安全风险分级管控台账；绘制安全风险四色分布图，根据风险评估结果，确定各区域风险等级，绘制红、橙、黄、蓝四色安全风险空间分布图，对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位进行重点管控；设置安全风险公告栏，将区域安全风险四色分布图、主要安全风险、可能引发事故隐患、管控措施、应急措施及报告方式等进行公告；张贴佩戴岗位安全风险告知卡，标明岗位主要安全风险、隐患、管控措施、应急措施等内容，对存在重大安全风险的工作场所和岗位要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警；制定安全隐患排查治理台账，明确各管理部门、各岗位、各设备设施隐患排查范围、频次和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，对排查出的隐患要按照“五落实”要求，制定整改方案，明确责任人及完成时限，落实防范措施和整改资金，确保隐患消除。
方案强调，各地、各有关部门要切实加强对本地双重预防机制建设工作的组织领导，强化试点企业示范引领作用，将推进双重预防机制建设与标准化建设、日常安全检查、岗位操作规程等工作相结合；要督促企业加强内部智能化、信息化管理平台建设，逐步实现对风险管控和隐患排查治理情况的信息化管理；要适时对各企业事业单位创建工作进行督导检查，确保创建效果。
2020年 特种设备事故隐患排查治理体系细则
XX有限公司MS-CARE-01社会责任及EHS手册（1.0版）制订：审批：2020-1-1发布2020-1-1实施前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由xx省质量技术监督局提出。
本标准由xx安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：xx省特种设备协会。
本标准主要起草人：xx.xx.xx.xx.xx.xx.xx引言本标准依据特种设备相关的法律法规、标准规范及xx省地方标准《生产安全事故隐患排查治理体系通则》要求，充分借鉴和吸收特种设备事故预防原理和特种设备隐患排查治理的先进管理经验，按照风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，结合xx省特种设备使用现状编制而成。
开展隐患排查治理是使用单位对风险管控措施的持续有效性进行排查确认，是安全管理和风险管控的重要内容，是降低和控制事故风险，保持和提高使用单位本质安全水平的有效手段。
本标准用于规范和指导xx省内特种设备使用单位开展隐患排查治理工作，保证各类安全措施有效全面的实施，最大限度地降低特种设备事故发生的可能性，保障人员的安全，促进特种设备使用单位安全发展。
特种设备事故隐患排查治理体系细则1 范围本标准规定了特种设备事故隐患排查治理体系建设的术语和定义、工作程序和内容、隐患分级和分类、文件管理、隐患排查的效果、持续改进等。
本标准适用于xx省内特种设备使用单位的特种设备事故隐患排查治理体系的建设和实施指南的编制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
TSG 03-2015 特种设备事故报告和调查处理导则TSG 08-2017 特种设备使用管理规则DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施〈特种设备安全监察条例〉若干问题的意见》（国质检法〔2003〕206号）国家质检总局《关于修订<特种设备目录>的公告》（2014年第114号）3 术语和定义DB37/T 2883-2016 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
河北省特种设备风险分级管控与隐患排查治理体系建设评估标准
附件河北省特种设备风险分级管控与隐患排查治理体系建设评估标准（试行）河北省市场监督管理局- 2 -2020年05月- 3 -编制说明依据河北省人民政府令《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（〔2018〕第2号）（以下简称省2号令）、河北省市场监督管理局《河北省特种设备风险分级管控与隐患排查治理工作指导手册》（试行）（以下简称《指导手册》）和《河北省深入推进特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（冀市监函〔2019〕717号）的有关要求，为加快推进我省特种设备“双控”工作机制建设工作进度，提高建设工作质量，实现对特种设备使用风险自识、自控，隐患自查、自改的常态化管理模式，有效落实特种设备使用单位主体责任。
结合河北省安全生产委员会《河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法（试行）》，特制定本评估标准。
一、本标准适用于特种设备使用单位“双控”机制阶段或整体建设情况评估。
二、特种设备使用单位参照本标准开展“双控”建设情况自我评估时，评估方式应为全面自评，不适用抽查方式。
三、特种设备“双控”机制应纳入本单位安全生产“双控”整体机制建设之中。
- 4 -四、本标准评估共设置七项评估内容。
1.组织机构、工作制度建立情况（10分）2.教育培训开展情况（6分）3.特种设备辨识情况（4分）4.风险辨识分级情况（15分）5.风险管控情况（30分）6.隐患排查情况（15分）7.隐患治理情况（20分）五、评估方式和方法（一）评估方式评估按照使用单位自我评估与监管部门监督评估、阶段评估与整体评估相结合的方式开展。
1.自我评估：特种设备使用单按照本标准，对本单位特种设备“双控”体系建立运转情况开展全面自评，自评合格后，向辖区特种设备安全监管部门报备。
2.监管部门评估：在使用单位自评合格的基础上，特种设备安全监管部门按照本标准开展监督性评估。
- 5 -3.特种设备使用单位可根据工作实际，对本单位“双控”体系建设开展阶段性评估。
特种设备风险分级管控管理制度和隐患排查管理制度
特种设备风险分级管控管理制度和隐患排查管理制
度
特种设备风险分级管控管理制度：
1. 分级管控制度的制定：
- 确定特种设备的种类和级别。
- 确定特种设备的风险等级划分标准。
2. 风险分级管控的过程：
- 对特种设备进行风险评估，确定其风险等级。
- 根据风险等级，制定相应的管控措施。
- 实施管控措施，进行监督和检查。
3. 风险分级管控的内容：
- 建立特种设备鉴定和注册登记制度。
- 制定特种设备日常维护和保养制度。
- 确定特种设备的操作人员的培训和考核要求。
- 确保特种设备的安全运行，制定应急预案和事故处理程序。
- 进行特种设备的定期检测和检验。
隐患排查管理制度：
1. 管理制度的制定：
- 制定隐患排查的工作流程和方法。
- 确定隐患排查的周期和频次。
2. 隐患排查的过程：
- 对特种设备进行隐患排查。
- 对隐患进行分类和分级。
- 制定隐患整改措施和时限。
3. 隐患排查的内容：
- 对特种设备的安全防护措施进行检查。
- 对特种设备的运行状态进行检查。
- 对特种设备的维修和保养工作进行检查。
- 对特种设备的操作人员的操作规程和安全意识进行检查。
4. 隐患排查的管理措施：
- 定期开展隐患排查和评估。
- 制定隐患整改的责任人和任务分工。
- 监督和检查隐患整改的进展和结果。
- 建立隐患排查的记录和档案。
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查资料：
1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。
体系文件
1、制定《风险分级管控制度》或作业指导书
2、制定《隐患排查治理制度》或作业指导书。
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》4.3条
DB37/T 3079—2017 《特种设备安全事故隐患排查治理体系细则》4.4条
1、建立生产现场类隐患排查清单，生产现场类隐患排查内容及标准应包含各危险源及控制措施。
2、建立基础管理类隐患排查清单，基础管理类隐患排查项目齐全、排查标准具体。
DB37/T 3079—2017 《特种设备安全事故隐患排查治理体系细则》6.1条
查资料、查信息系统：
1、生产现场类隐患排查清单。
2、基础管理类隐患排查清单。
查资料：
1、《特种设备使用管理规则》2.6.1中规定的管理制度以及《风险分级管控制度》和作业指导书等体系文件。
2、制度发放或传达记录。
二、风险
分级管控体系建设
风险点排查、确定
1、建立涵盖《特种设备使用管理规则》3.2.1-3.3.2中需要办理使用登记和不需要办理使用登记的全部特种设备登记台账。清单涵盖所有特种设备。
隐患排查实施
1、各组织级别隐患排查记录表或安全检查表齐全。
2、各组织层级按隐患排查计划组织隐患排查。
DB37/T 3079—2017 《特种设备安全事故隐患排查治理体系细则》6.3条
查资料、查信息系统：
隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录
事故隐患治理
1、定期通报隐患排查结果。
2、针对查出的事故隐患及时下发隐患整改通知单。
特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准
单位：日期：
检查指标
检查要点
主要检查项目
检查依据
检查方法
详细的检查记录
备注
一、基本要求
组织机构
1、以正式文件（如：红头文件）明确企业特种设备“双重预防体系”建设组织领导机构。
2、明确企业主要负责人，特种设备安全管理负责人及各部门负责人、特种设备作业人员 “双重预防体系”建设职责。
风险分级管控清单
1、建立特种设备风险分级管控清单位建立作业活动类风险分级管控清单。
2、风险分级管控清单按规定程序审定发布。
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.5.4条
查资料、查信息系统：
1、特种设备风险分级管控清单。
2、查阅评审评价记录。
三、隐患排查治理体系
编制隐患排查清单
DB37/T 3079—2017 《特种设备安全事故隐患排查治理体系细则》6.4条
查资料、查信息系统：
1、隐患通报。
2、隐患整改通知单。
3、隐患排查治理台账。
四、持续改进
评审
1、每年至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审。
2、每年至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审。
DB37/T 2882—2016《安全生产风险分级管控体系通则》9.1条
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.1条
TSG08-2017《特种设备使用管理规则》3.2.1-3.3.2
查资料、查信息系统：
1、安全风险点登记台账。
2、设备设施清单。
3、作业活动清单。
危险源辨识、分析
1、按照适用的辨识方法针对特种设备逐个进行危险源辨识、分析。特种设备检查项目、检查标准、危险源辨识、分析准确、重要危险源无遗漏。
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.2条
查资料、查信息系统：
1、特种设备风险分析评价记录。
询问：抽查一台设备，询问该设备作业人员是否参与危险源辨识、分析情况。
风险评价
1、风险评价准则符合《细则》要求或企业结合安全生产实际制定风险评价准则。
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.3条
查资料、查信息系统：
1、风险评价准则。
2、工作危害分析及安全检查表分析和危险源根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任，或责任部门及人员覆盖特种设备专业。
DB37/T 3078—2017 《特种设备安全风险分级管控体系细则》5.5条
查资料、查信息系统：
工作危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。
DB37/T 2883—2016 《生产安全事故隐患排查治理体系通则》10.1条
查资料、查信息系统：
评审记录或评审报告。
DB37/T 2882—2016《安全生产风险分级管控体系通则》4.1,4.2条
DB37/T 2883—2016 《生产安全事故隐患排查治理体系通则》4.1,4.2条
查文件：
双重预防体系建设的相关正式文件。
查阅“双重预防体系”建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。
全员培训
1、企业制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设培训计划。