供应商质量控制计划审核表
(完整版)供应商审核表
13.外观批准报告（AAR），如果适用
14.生产件样品，组织必须按照客户规定提供产品样品
15.标准样品
16.检查辅具
17.符合顾客特殊要求的记录
18.。
评分
5
在制品库存管理
1
对于在制品库存的管理方法，有没有形成书面文件？车间是否按照规定实施？
1.已检和未检品标识区分放置的场所
与新产品管理流程一致
6
7
是否按照ppap相关要求提交认可文件？
1.可销售产品的设计记录
2.任何授权的工程变更文件
3.顾客工程变更批准，如果被要求
4.设计fmea，如果组织有产品设计职责
5.过程流程图
6.过程fmea
7.控制计划
8.测量系统分析研究
9.全尺寸测量结果
10.材料，性能试验结果记录
11.初始过程研究
3
对新进厂人员，或者工位人员变动是否有质量控制办法？
有质量办法，且按规定执行，并提供原始实施记录
4
当发生质量问题时，有无相关处理流程？
有相应的管理流程，且能提供台帐记录，和至少2份案例处理记录
5
有无工序间的质量管理办法？
有内部管理规定，且能提供质量记录
6
7
质量上有存在疑问或者变更时，有无迅速处理机制或管理流程
2.有但不够完善，且完全按程序要求执行（订单下达前需要会签）
3.无相关程序，但实际作业流程能保障（如生产跟踪单注明）
评分
综合得分：
审查人：审查日期：
序号
项目
No
内容
审核要点
现状
标准分
评价档
得分
备注
1
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
GM供应商质量过程控制计划审核表
节拍生产标准1960-B 节拍生产标准1927-16供应商质量过程控制计划审核汇总表Date:Supplier Name:供应商名称Mfg.DUNS:Plant Location &Country:公司地址/国家Auditor:(SQE,SQI)Auditor Phone:评审员评审员电话Auditor:E-Mail:评审员邮箱通用分部Part Number (s):Part Name:零件编号Drawing Date:图面日期设计变更单号PPAP/In terim/Be nestare Status:Progra m 生产件批准车型年份项目Creativit y Team:开发项目，样商品Reason For 评审依据保安件Type of Audit:WWP Supplier QualityGM 1960-B Process Control Plan Audit Summary SheetGM 1927-16Supplier Phone:供应商电话GM Division:EWO #: / ODM #Eng. Change Level:Model Year:Commodity:Safety Related Part ?Product Validation/Qualification Complete:FutureLaunchCurrentPartialOtherInitial Follow Up Run at Rate (GP9 Attachement B)Yes NoYes No N/AN/A评审类型产品有效期质量完成情况Driver of Audit:评审范围Focus of Audit:评审要点Approve d 批准批准，同时需要文档没批准复评日期YesNoN/A1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.Approved, but need Documentation Not Approved Follow-Up Audit Date:TECHNICAL INFORMATION AVAILABILITYCommentsAre actual drawings availabe at production facility with the latest最后一次设变的生产设备的实际图纸是否为有效版本？Does the supplier have the final customer approved drawing?供应商是否有最终顾客批准的图纸？Is the print complete (Tolerances, GD&T, Correct Datums, KPCs,图纸内容是否完整？Are all technical regulations/CTS/SSTS available?所有的技术标准是否有效？If supplier is design responsible, has DFMEA been used todevelop the PFMEA?如果供方有设计责任，是否参照DFMEA作PFMEA？QUALITY SYSTEM DOCUMENTATION Is a Process Flow Diagram available?过程流程图是否有效？Does the Process Flow Diagram include receiving?过程流程是否包括让步接收？Does the Process Flow Diagram include rework?过程流程是否包括返工返修？Does the Process Flow Diagram include scrap?过程流程是否包括报废？Does the Process Flow Diagram include gauging/inspection?过程流程是否包括计量器具？Does the Process Flow Diagram include shipping?过程流程是否包括交付？Does the Process Flow Diagram include labeling and Part ID atreceiving, WHIP, finished good and shipping areas?过程流程是否包括产品标识和接受零件代码，whip,成品，发货区域？Is there a PFMEA available?是否有有效的PFMEA？Is the PFMEA acceptable (RPNs, numbers match Process flowand include KPCs/PQCs/KCCs)?PFMEA 是否可接收？Is there any evidence that it is kept up to date?是否有改进的证据？APQP Confirmation Mgmt. Request Plant Request Run @ RateTop FocusCSL-1CSL-2Major Disruption DD&WComponent Check Plan Critical Fastner (D02)D/PFMEAShutdown/Start Up Audit CPIP/WarrantyOtherPart / Assembly Line /Cell Operation / MachineComplete Mfg. SystemQuality System -Ongoing Documentation16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.Is there a Process Control Plan (PCP) available?是否有有效的过程控制计划？Is the Process Control Plan (PCP) acceptable (numbers match PFMEA and Process Flow, including KPCs/PQCs/KCCs, GP-12 if applicable and latest EWO/ODM included)?过程控制计划是否可接收（与PFMEA匹配的参数和流程，包括过程特性/产品特性，如早期生产限制合适，是否包括最新的EWO/ODM）？Are all "Current Controls" listed on the PFMEA detailed on the所有PFMEA 中标注的当前的控制方法是否具体体现在控Are process controls in place in the PCP to address the high PFMEA Risk Priority Numbers?PFMEA中涉及的高风险控制要求是否体现在控制计划中？Is there a procedure/process for Continuous Improvement for是否建立了优先减少风险的持续改进过程？Are KPCs/PQCs/KCCs called out on the PCP?在控制计划中是否标注了关键控制特性和关键产品特Are sample sizes and check frequency for each operation是否合理的规定了每个过程的样品尺寸和检验频次？Do your supplier's provide evidance of approved material for all components needed for the assembled part?供应商是否获得协力厂商提供的零组件材质证明和试验报告等证据？Are controls in place to ensure only approved incoming material released for production?是否依据协力厂商提供的检验证明实施进料检验？When parts require traceability, do controls link component traceability to the final part?当零部件有可追溯性要求时，是否作了标识并能追溯到产品形成的过程？Is the workplace properly configured and matches Process Flow 是否配置了合理的工作场所并与过程流程图相符合？Are all tools and gauges properly identified?所有配置的工具和量检具其准确度和精度是否满足要Are all gauges calibrated?所有量检具是否定期校验？Are all tools and gauges certified?所有配置的工具和量检具能否提供表明校验状态的合格证明？Is gauge Repeatability and Reproducabilty less than 10%?所有量检具的重复性和再现性是否小于10%？Do all gauges have proper operator instructions?所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？Are proper operator instructions available for each operation?操作规程或作业指导书是否对每个操作过程都有效？Are Standardized Work instructions detailed to run the job properly, including handling of non-conforming parts?作业指导书是否详细标注了正常操作所需的内容（包括手工制品）Is there Standardized Work?是否将作业指导书配挂在现场？Is the Standradized Work being followed?是否按作业指导书操作？Do the operators understand the instructions?37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.操作员是否了解作业指导书内容？Have operators been properly trained?操作者是否经过适当的培训Are boundary samples (BS) available to operators?操作者是否有合适的限度样件？Are boundary samples (BS) in use?限度样件是否在现场使用？Are Master Parts or samples available to confirm inspection?是否依据标准样件进行确认检验？Are Master Parts available for error proofing devices?标准样件对防呆装置是否有效？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on tools and is it是否建立了工具的预防性维护计划并付诸实施？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on equipment and 是否建立了设备的预防性维护计划并付诸实施？Are listed tests and inspections per control plan, actually每个控制计划是否规定了检验和实验项目并按规定执行？Where the Process Control Plan calls for SPC are the data控制计划规定的SPC能否提供合适数据记录？Are the Upper Control Limits (ULC) current?控制图的上控制限是否为现行的？Are the Lower Control Limits (LCL) current?控制图的下控制限是否为现行的？Does the data make sense and are reasonable control limits数据是否合理，数据限（线）是否依据数据计算？Are out of control points noted with the corrective action taken?对超出控制限的点是否采取适当的对策？Are product audits showing acceptable results for Final Product?产品最终审核的结果是否满足接受准则？Does the manufacturing process demonstrate the required capability or performance?制造过程是否显示了所要求的能力和性能？Does packaging and material handling protect parts from包装和包装材料是否起到有效的防护作用？Are instructions for handling Work In Process (WIP) and final product followed throughout the process to shipping area; including repair/rework areas?在制品和最终产品是否按规定存放在指定的区域，包括返工返修Are all parts and components labeled properly?所有零部件是否正确标识？QUALITY SYSTEM IMPLEMENTATION BY MANAGEMENT Is there a process for documenting and tracking Downtime?是否建立了偶发事故应急处理过程文件（计划和记Is there a process for documenting and tracking Scrap?是否建立了废品控制过程的文件？Is there a process for documenting and tracking Premium是否建立了超额费用的文件？Is there a process for documenting and tracking Plant Problem 是否建立了设备停机故障的文件？Does leadership ensure that Out of Control Conditions are领导层能否确保超出控制范围的项目得到管理？Are Action Plans (AP) followed?是否实施了反应计划？Is responsibility for implementation assigned and do peopleunderstand their responsibility?是否明确了所有人员的职责权限，他们是否理解？62.63.64.65.66.67.Auditors Comme nts:Supplier Represe ntative Signatur e GMReprese ntative Signatur eAre problems quickly communicated to people who can help?是否建立了有效的内部沟通系统？Does the support system respond to the operator?操作者是否熟悉操作系统？If more than one shift, does information part passes across是否所有的结果都有记录？Are suitable actions taken in case of deviations?当结果偏离基准或规定时，是否采取合适的措当多班轮换时，能否将当班的产品信息传递给Are all checks to be done under the PCP requirements所有在 PCP要求下的检查记录是否得到执行？Are results properly documented?。
供应商质量体系审核表
供应商质量管理体系审核表供应商基本情况1、公司名称:______________________________________________________________________________2、公司地址:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3、电话号码:____________________________________传真号码:_________________________________4、网址:____________________________________电邮:_________________________________5、生产建筑面积: 平方米其它: 平方米6、员工总数：人，其中工程技术人员人，品管人员人，生产人员人。
7、主要部门负责人：总经理业务部/市场部开发部/工程部资财部/物控部品管部生产部8、主要产品：9、主要设备：10、主要的客户和为其提供的产品（列举2-3家）11、公司成立于哪一年：创始人：12、公司营业额：去年：今年计划：13、公司有无获得质量管理体系认证？如有，请说明哪一年？获得哪一家认证机构？什么样的证书？：14、有受过哪些主要客户的审核：审核员:________________ 审核日期: ___________________一、适用范围适用于所有新的和现有的供应商有关质量体系评审。
二、评分标准a) 如果该厂商质量管理体系审核的总评价得分率为70%以上,则判该厂商质量管理体系合格。
b) 如果审核的总评价得分率为60%以上,可判为初步合格,同时要求该厂商回复改善要求报告,并对该厂商进行持续的不定期审核直至其达到a)项要求。
2TP-考核表(控制计划审核表)(1)
14. 操作指导书是否与控制计划一致?
--操作指导书是否与控制计划在人员配置、工序控制上保持一致?
--操作指导书是否与控制计划在设备、检验器具配置上保持一致?
--操作指导书是否与控制计划在原材料使用、产品抽样量/检验频次上保持一致?
15. 各试验、检测项目是否按文件实施?
*
--试验是否按试验大纲/检验、试验规范规定的要求由有资格的人员、采用正确的取样方法及预处理后实施 ?
*
--如何保证物料的先进先出FIFO? --针对物料和过程材料的必要储存条件是否都得到了满足？（例如：气候条件、清洁、空气湿度等）
--是否遵守最长库存时间并定期检查？是否设立了物料安全库存？
--库存零件是否按零件价值、重量等分层放置？是否按零件放置高度要求放置?帐物卡是否一致？
6. 当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？
--PFMEA工具应用是否成熟\熟练?是否为对全过程进行分析（包括物流过程）？
--通过对过程特性的分解，各失效模式实际分析是否完整/有效？
--PFEMA工作是否采用核心小组形式开展？是否对PFMEA进行动态更新,特别是顾客反馈的失效模式？
4. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合理并及时更新(编号与PFMEA和流程图一致，包括KPC/KCC)? 现行版本如涉 * 及工艺、过程、材料等的更改，是否经SMC的书面确认？
供应商过程控制计划审核表
供应商名称:
0
零件名:
零件号:
0
图纸日期:
PPAP状态:
评审状态:
供应商自评
零件组别: 车型: 工程更改水平: 产品认证状态:
SQE现场评审
技术资料获取
1.供方处是否为最新更改水平的图纸? --供方处图纸是否是最新版本,与顾客同步?
供应商质量审核检查表
Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.1、平面部署图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram NO.文件要求/document questions可否有最新版平面部署图？is there a dated copy of the current floor plan readily available?平面部署图上可否有全部装置、生产和检测岗位、原资料、半成品、成品的地域划分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?流程图是否是最新版本的并注明有日期？are process flowcharts dated and current?操作要求/implementation/process questions 生产过程中，资料和产品流动可否与过程流程图一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、设计和过程 FMEA/design and process FMEA审察日期 /audit date议论记录 /comments evaluateNO.文件要求/document questions议论记录 /comments DFMEA 〔含有设计职责〕/DFMEA(if supplier is design responsible)2.1 DFMEA 的部件编号、校正版本、原始日期和判定日期可否正确？evaluateChec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2 DFMEA 可否包括了顾客的全部性能要求、外观标准、特别特点和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCsand Safety Requirements as defined by customer drawings?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEAPFMEA 可否按图纸的规定包括了全部顾客和内部要求的特别特点和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA 可否与流程图一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控制方案 /Control PlanNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate控制方案可否有正确的产品编号、校正号、原始日期和校正日期？Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期 /audit date 控制方案是不可否与流程图一致？Does the control plan follow the process flowchart?控制方案内可否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection& Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?控制方案可否按顾客图纸的要求包括了全部顾客的特别特点和产品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5 PFMEA 中视其余潜藏无效模式可否经过控制方案进行获取控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throughthe control plan?控制方案中可否包括了检验和试验的要求？〔包括数量、频次、以及标准要求〕Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)操作要求 /implementation/process questions全部控制方案中要求的控制〔包括SPC〕可否在生产过程中获取推行？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproduction process?全部控制可否获取按期考据以保证到达预期的结果？Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、检验和试验 /Inspection and TestingNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate接受准那么不是零弊端的计数数据，供方可否将接受准那么形成文件并由顾客赞同？for attribute data with acceptance criteria other than zero defects, does the supplier document acceptance criteria and have customer approval?可否只有被检查和考据过的产品才能够被投入生产？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwise verified to meet requirements, prior to release for production?没有考据而用于生产的的原资料可否被明确表记并作好记录？is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?检验指导书中可否包括抽样方案、检验频次以及检测内容和标准要求〔包括进料、过程、最后〕does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection itemsand required specifications(incoming\process\out-going).来料接受方案必定包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与议论；2、进货检验和/或试验〔依照性能的抽样〕；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审察。
IATF16949质量管理体系供应商审核表
有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处 理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交 期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、 等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的 管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性 过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.
供应商审核计划及评分表(模板)
供应商审核计划编制：
审核：
批准：
年月
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
江苏双菊汽车配件有限公司供方现场审核标准及其评分法则。
(见附件1)
审核组长：
审核组成员：
审核时间: 年月日
首次会议,审核开始
末次会议,审核结束
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由江苏双菊汽车配件有限公司质量部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供应商现场审核评价评分表
评审人员签字：
签名:。