第章 项目范围管理
【课前预习】PMP 第五章 项目范围管理
5.1 范围管理主要管理什么？项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作，以成功完成项目的各个过程。
管理项目范围主要在于定义和控制哪些工作应该包括在项目内，哪些不应该包括在项目内。
什么是产品范围产品范围。
某项产品、服务或成果所具有的特征和功能。
什么是项目范围？为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。
两者的联系：项目范围有时也包括产品范围。
商业分析师和项目经理在需求范围管理中有什么不同侧重？应该将商业分析的角色连同职责分配给具有足够商业分析技能和专业知识的人员。
如果项目已配备商业分析师，那么，与需求管理相关的活动便是该角色的职责。
而项目经理则负责确保这些活动在项目管理计划有所安排，并且在预算内按时完成，同时能够创造价值。
项目管理范围概述5.2 焦点小组会议与引导式研讨会有什么区别？焦点小组是召集预定的相关方和主题专家，了解他们对所讨论的产品、服务或成果的期望和态度。
由一位受过训练的主持人引导大家进行互动式讨论。
引导与主题研讨会结合使用，把主要相关方召集在一起定义产品需求。
研讨会可用于快速定义跨职能需求并协调相关方的需求差异。
应用于场景包括（但不限于）：联合应用设计或开发（JAD）、质量功能展开（QFD）、用户故事。
原型法适用于什么情况？原型法支持渐进明细的理念，需要经历从模型创建、用户体验、反馈收集到原型修改的反复循环过程。
如何进行头脑风暴？头脑风暴，用于在短时间内获得大量创意，适用于团队环境，需要引导者进行引导。
头脑风暴由两个部分构成：创意产生和创意分析。
制定项目章程时可通过头脑风暴向相关方、主题专家和团队成员收集数据、解决方案或创意。
5.3 需求文件有什么作用，包括什么内容？需求文件描述各种单一需求将如何满足与项目相关的业务需求。
一开始可能只有高层级的需求，然后随着有关需求信息的增加而逐步细化。
只有明确的（可测量和可测试的）、可跟踪的、完整的、相互协调的，且主要相关方愿意认可的需求，才能作为基准。
项目范围管理
项目范围管理引言概述：项目范围管理是项目管理中的一个重要方面，它涉及确定项目的目标、范围、需求和交付物，以确保项目按时完成，并符合预期质量标准。
在项目范围管理中，项目经理需要明确了解项目的范围，确保项目团队和利益相关者对项目的目标和交付物有清晰的认识。
本文将详细介绍项目范围管理的重要性以及实施项目范围管理的五个关键步骤。
一、明确项目目标和范围1.1 确定项目目标：项目经理需要与项目团队和利益相关者一起明确项目的目标，包括项目的目的、可交付成果和预期成果。
1.2 确定项目范围：项目经理需要定义项目的范围，包括项目的边界、可交付成果和排除的工作内容。
1.3 制定项目范围文档：项目经理需要编制项目范围文档，详细描述项目的目标、范围、需求和可交付成果，以便项目团队和利益相关者理解和认可。
二、范围规划2.1 制定范围管理计划：项目经理需要制定范围管理计划，包括确定范围的确认和控制过程，以确保项目按时完成。
2.2 制定工作分解结构（WBS）：项目经理需要编制WBS，将项目分解为可管理的工作包，便于分配资源和跟踪进度。
2.3 制定范围基准：项目经理需要确定范围基准，包括项目的范围说明书、WBS和验收标准，以便度量和控制项目范围。
三、范围确认3.1 确认项目范围：项目经理需要与项目团队和利益相关者一起确认项目的范围，包括可交付成果和需求是否符合预期。
3.2 确认变更请求：项目经理需要评估和确认变更请求，确保变更不影响项目的目标和范围。
3.3 更新范围基准：项目经理需要更新范围基准，包括范围说明书、WBS和验收标准，以反映确认的项目范围。
四、范围控制4.1 监控项目范围：项目经理需要监控项目的范围，确保项目按照范围基准进行执行，及时发现和处理范围蔓延的情况。
4.2 管理变更：项目经理需要评估和管理变更请求，包括审批变更、更新范围基准和通知利益相关者。
4.3 控制范围蔓延：项目经理需要采取措施控制范围蔓延，包括限制变更范围、调整资源分配和重新规划工作。
项目范围管理
项目范围管理项目范围知识域的各个过程负责管理项目的范围，及要完成项目、应做那些必要的工作？这些工作就是项目的范围，并就这些工作的范围与客户达成一致，在项目的实施过程中维护这个过程。
当有人想变更这个范围时，能使整个变更工作有法可依的顺利进行。
所有这些工作都是以一个过程的形式完成的，所有与范围管理有关的过程就组成了项目的范围管理知识域。
项目范围管理包括编制范围管理计划、项目范围定义、项目可交付的成果、项目的约束和假定、范围说明书、工作分解结构WBS、范围确认和范围变更控制等。
WBS是在整个项目生命周期中影响其他项目过程的最重要的范围计划过程的输出。
7.1 基本概念和可交付物1、基本概念1)产品范围：产品范围表示产品或服务的特性和功能。
2)项目范围：为了完成具有所规定的特征和功能的产品必须完成的工作就构成了项目范围。
3)WBS、工作分解结构：是面向可交付物的项目元素的层次分解，它组织并定义了整个项目的范围。
4)WBS详细描述了项目所要完成的工作。
WBS的最底层元素是能够被评估的、安排进度的和被跟踪的。
工作分解结构是组织管理工作的主要依据，是项目管理工作的基础。
(5)、WBS字典：WBS包含的元素（包括工作包）细节通常在WBS中加以描述。
WBS字典是WBS的配套文档，用来描述每个WBS元素，对每个WBS元素，包括工作说明、相关活动列表和里程碑列表。
其他的信息包括承办组织、开始和结束日期、资源需求、成本估算、负载量、合同信息、质量要求和提高工作质量的技术参考资料。
(6)范围基准：WBS的制定完成，是需要项目干系人予以确认的，确认后的WBS 具体的工作，将称为项目的范围的一个基准参考，范围的任何变更都要已此为依据，加以比较分析，得出变更的结论。
2.交付物①项目范围说明书：项目范围说明书详细描述了的项目的可交付物和产生这些可交付物必须要做的工作。
项目范围说明书在所有的项目干系人之间建立了一个对项目范围的共识，描述了项目的主要目标。
项目范围管理
项目范围管理项目范围管理是项目管理中至关重要的一个过程，它确保项目在规定的范围内完成，并满足项目的目标和需求。
在本文中，我将详细介绍项目范围管理的标准格式，包括项目范围管理计划、范围说明书、工作分解结构（WBS）和范围变更控制。
1. 项目范围管理计划项目范围管理计划是项目管理团队为管理和控制项目范围而制定的一份指南。
它描述了项目范围管理的方法和工具，以及相关的角色和责任。
项目范围管理计划通常包括以下几个方面的内容：1.1 目标和目的：明确项目范围管理的目标和目的，确保项目在规定的范围内完成。
1.2 范围管理流程：描述项目范围管理的流程，包括需求收集、范围定义、范围确认和范围控制等。
1.3 角色和责任：明确项目范围管理的相关角色和责任，包括项目经理、项目团队成员和相关利益相关者等。
1.4 工具和技术：列出项目范围管理所使用的工具和技术，例如需求收集工具、WBS制作工具和变更控制工具等。
1.5 里程碑和时间表：制定项目范围管理的里程碑和时间表，以便及时监控和控制项目范围。
2. 范围说明书范围说明书是对项目范围的详细描述，包括项目的目标、需求和可交付成果等。
范围说明书通常包括以下几个方面的内容：2.1 项目目标：明确项目的目标和预期成果，确保项目团队和相关利益相关者对项目的期望一致。
2.2 项目需求：详细描述项目的功能和性能要求，包括产品特性、技术要求和用户需求等。
2.3 项目限制和假设：列出项目的限制和假设条件，例如时间限制、资源限制和技术假设等。
2.4 可交付成果：描述项目的可交付成果，即项目完成后要交付给客户或利益相关者的成果物。
3. 工作分解结构（WBS）工作分解结构（WBS）是将项目范围分解为可管理的工作包的层次结构。
它以树形图的形式展示，将项目范围划分为不同的阶段、阶段下的任务和任务下的子任务等。
WBS通常包括以下几个层次：3.1 项目阶段：将项目范围划分为不同的阶段，每个阶段都有特定的目标和可交付成果。
软件项目范围管理
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2 .2 需求收集
1. 需求收集的方法
（1）访谈
访谈有经验的项目参与者、干系人和领域专家，有助于识别 和定义项目可交付成果的特征和功能。
（2）引导式研讨会
引导式研讨会通过邀请主要的干系人一起参加会议，对产品 需求进行集中讨论与定义。
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2 .2 需求收集
1. 需求收集的方法（续）
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2 .1 范围管理规划
1. 基本概念
项目范围（project scope），是指产生项目产品所包括的所有工作 及产生这些产品所用的过程，包含两个方面：
产品范围（product scope）：是指客户对产品或服务所期望的特征 与功能总和，以产品需求作为衡量标准
项目工作范围（work scope）：是指为提供客户所期望特征与功能的 产品或服务而必须要完成的工作总和，以项目管理计划（实为其中的范围 管理计划）是否完成作为衡量标准。
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2 .2 需求收集
3. 需求跟踪矩阵
需求跟踪矩阵也是需求收集的结果，它把每一个需求与业务目标或项 目目标联系起来，主要包括（例子：教材，表2-1） （1）从需求到业务需要、机会、目的和目标。 （2）从需求到项目目标。 （3）从需求到项目范围/WBS 中的可交付成果。 （4）从需求到产品设计。 （5）从需求到产品开发。 （6）从需求到测试策略和测试脚本。 （7）从宏观需求到详细需求。
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2 .5 范围控制 范围控制是监督项目和产品的范围状态、管理范围基准变更的过程。
1. 偏差分析
可利用项目绩效测量结果评估偏离范围基准的程度，确定偏离范围基准的原 因和程度，并决定是否需要采取纠正或预防措施。
工程项目管理国家级教材
目录第一章绪论第二章项目管理的基本原理第三章项目组织与管理第四章项目范围管理第五章项目进度管理第六章项目成本管理第七章项目质量管理第八章项目沟通管理第九章项目风险管理第十章项目采购管理第十一章项目人力资源管理第十二章项目信息管理第十三章项目综合管理第十四章国际工程项目管理第十五章项目管理信息化第十六章项目管理案例第一章绪论1.1 项目管理的定义与特点1.2 项目管理的发展历程1.3 项目管理的重要性1.4 工程项目管理的任务与目标1.5 工程项目管理的方法与工具第二章项目管理的基本原理2.1 项目管理的理论基础2.2 项目管理的生命周期2.3 项目管理的五大过程组2.4 项目管理的九大知识领域2.5 项目管理的关键成功因素第三章项目组织与管理3.1 项目组织的类型与结构3.2 项目组织的设计与优化3.3 项目管理团队的建设与管理3.4 项目经理的角色与职责3.5 项目组织的沟通与协作第四章项目范围管理4.1 项目范围的定义与内容4.2 项目范围规划4.3 项目范围确认4.4 项目范围变更控制4.5 范围管理工具与技术第五章项目进度管理5.1 项目进度计划5.2 项目进度控制5.3 进度管理工具与技术5.4 进度偏差分析5.5 项目进度风险管理第六章项目成本管理6.1 项目成本构成6.2 项目成本估算6.3 项目成本预算6.4 项目成本控制6.5 成本管理工具与技术第七章项目质量管理7.1 项目质量的概念与特性7.2 项目质量管理体系7.3 项目质量控制7.4 项目质量保证7.5 质量管理工具与技术第八章项目沟通管理8.1 项目沟通的必要性8.2 项目沟通的渠道与方式8.3 项目沟通计划8.4 项目沟通控制8.5 沟通管理工具与技术第九章项目风险管理9.1 项目风险的概念与分类9.2 项目风险评估9.3 项目风险应对9.4 风险管理计划9.5 风险管理工具与技术第十章项目采购管理10.1 项目采购概述10.2 采购计划10.3 供应商选择与评估10.4 合同管理10.5 采购合同执行与监控第十一章项目人力资源管理11.1 项目人力资源规划11.2 项目团队建设11.3 项目人员配置与培训11.4 项目团队激励与绩效管理11.5 项目人力资源管理与沟通第十二章项目信息管理12.1 项目信息管理的概念与内容12.2 项目信息系统的构建与维护12.3 项目信息收集与处理12.4 项目信息共享与沟通12.5 项目信息管理工具与技术第十三章项目综合管理13.1 项目综合管理的概念与内容13.2 项目综合管理的方法与工具13.3 项目综合管理在项目管理中的应用13.4 项目综合管理案例第十四章国际工程项目管理14.1 国际工程项目概述14.2 国际工程项目管理特点14.3 国际工程项目风险管理14.4 国际工程项目合同管理14.5 国际工程项目协调与沟通第十五章项目管理信息化15.1 项目管理信息化概述15.2 项目管理信息系统15.3 项目管理信息化工具与技术15.4 项目管理信息化在项目管理中的应用15.5 项目管理信息化发展趋势第十六章项目管理案例16.1 案例一：某住宅楼工程项目管理16.2 案例二：某高速公路工程项目管理16.3 案例三：某国际工程项目管理16.4 案例分析与总结第一章绪论1.1 项目管理的定义与特点项目管理是指运用科学的方法、技术和工具，对项目的整个生命周期进行规划、组织、协调、控制和监督，以实现项目目标的过程。
第7章 项目范围管理
◆ 工作分解结构：为实现 项目目标 并创造必要的可交付成果， 由项目团队负责将大的项目交付成果与项目工作划分为较小的、 更容易管理的组成部分之后而形成的一种层次结构。 ◆
工作分解结构 每下降一个层次意味着对项目工作更详尽的说
明。处于 工作分解结构 最底层的计划工作，叫做“工作细目” （也称：工作包）。
1.项目范围说明书
2.工作分解结构 3.工作分解结构词汇表 4.项目范围管理计划
工具与技术
1.变更控制系统 2.偏差分析 3.补充规划
成果
1.项目范围说明书（更新）
2.项目章程
3.项目初步范围说明书 4.项目范围管理计划 5.批准的变更请求 （略）
8
范围定义：工具与技术
◆ 1. 产品分析：项目班子进行 产品分析 时，可以加深对项目成果 的用途、构造、功能、机理、性能、材料、使用和维护的理解。只 有这样，才能弄清楚为了创造这个产品需要做哪些工作。产品分析 的技术包括: 产品分解、系统分析、价值分析 和 功能分析等。
第7章 项目范围管理
范围规划 项 目 范 围 管 理
范围定义
制作工作分解结构 范围核实 范围控制
1
7.1 范围规划
何谓 范围规划?
范围规划：制定项目范围管理计划 ,记载如何 确定、核实与控制项目范围、以及如何制定工作
分解结构。
2
范围规划：
投 入
1.事业环境因素 2.组织过程资产
工具与技术
1.专家判断 2.样板、表格与标准
14
范围说明书 编写示例
项目名称：某市住房制度改革和住房现状调查
项目委托人 顾客 目的、使命和远景说明 目标 制约因素 预算 要求使用的资源 应交付成果 某国际金融组织 同上 根据调查结果决定是否给予贷款 在3个月内，取得委托人要求的各种数据，并写出报告 熟悉该领域的人员不足，当地政府和居民不愿意配合 人民币25000元 某高校师生4名，市房改办工作人员1名 调查报告，简要介绍国民经济、社会、人口的概貌；近10年的改革过程，遇到的问题， 产生这些问题的原因；列出调查对象的家庭构成、收入、现有住房面积、改善居住条 件的愿望和能力、对政府的期望等。
《项目范围管理》课后习题答案(北京自考)
2、 为什么做一份全面而详细的需求建议书是重要的？它至少包含哪些内容？ 答：
需求建议书就是从客户的角度出发、全面、详细地向承约商或项目团队陈述、表达已经 识别的确定的需求，以及为了满足这些需求应做的工作。
3、 战略管理的定义是什么？ 答：
战略管理是指企业为了实现长期目标和使命而开展的，在企业自身能力与环境互动中所 进行的战略分析、战略识别、战略选择、战略实施、战略评价和战略创新等一系列的活动及 过程。
4、 请简要描述战略管理的过程。 答：
战略管理是指企业为了实现长期目标和使命而开展的，在企业自身能力与环境互动中所 进行的战略分析、战略识别、战略选择、战略实施、战略评价和战略创新等一系列的活动及 过程。
2、 评分模型 （一）优点： （1） 可以使用多个标准进行评估和决策，包括利润/盈利能力模型指标中的一些有形
和无形的标准。 （2） 结构简单，容易理解和应用； （3） 直接反映管理政策； （4） 便于修改以适应环境或管理政策的变化； （5） 加权因素评分模型允许一些标准有不同的重要性。 （6） 这些模型易进行敏感性分析，多个标准的平衡关系一目了然 （二）缺点： （1） 评分模型的结果是相对的，项目得分结果并不代表与之相对应的价值和效用，也
“双面神”项目
“双子星”项目
初始投资为 25 万美元
初始投资为 40 万美元
项目生命周期为 5 年
项目生命周期为 3 年
第 1 年为 5 万美元 第 2 年为 10 万美元
第 1 年为 7.5 万美元 第 2 年为 25 万美元
预期现金流 第 3 年为 10 万美元
预期现金流 第 3 年为 30 万美元
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第5章项目范围管理项目范围管理包括确保项目做且只做成功完成项目所需的全部工作的各过程。
管理项目范围主要在于定义和控制哪些工作应包括在项目内，哪些不应包括在项目内。
图5-1 概述了项目范围管理的各个过程，包括：5.1 收集需求——为实现项目目标而定义并记录干系人的需求的过程。
5.2 定义范围——制定项目和产品详细描述的过程。
5.3 创建工作分解结构——将项目可交付成果和项目工作分解为较小的、更易于管理的组成部分的过程。
5.4 核实范围——正式验收项目已完成的可交付成果的过程。
5.5 控制范围——监督项目和产品的范围状态、管理范围基准变更的过程。
上述过程不仅彼此相互作用，而且还与其他知识领域中的过程相互作用。
基于项目的具体需要，每个过程都可能需要一人或多人的努力。
每个过程在每个项目中至少进行一次，并可在项目的一个或多个阶段（如果项目被划分为多个阶段）中进行。
虽然在本章中，各过程以界限线分明、相互独立的形式出现，但在实践中它们可能以本章未详述的方式相互交叠、相互作用。
第3 章“项目管理过程”已对过程间的相互作用做了详细讨论。
在项目的环境中，“范围”这一术语有两种含义：??产品范围——某项产品、服务或成果所具有的特性和功能。
??项目范围——为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。
管理项目范围所需的各个过程及其工具与技术，因应用领域而异，并通常作为项目生命周期的一部分加以确定。
经批准的详细项目范围说明书以及相应的工作分解结构、工作分解结构词典，构成项目的范围基准。
然后，在整个项目生命周期中，对这个基准范围进行监督、核实和控制。
在进行项目范围管理的5 个过程之前，项目管理团队应先进行规划工作，尽管本章未把该规划工作单独列为一个过程。
该规划工作是制定项目管理计划过程（见4.2 节）的一部分，会产生一份范围管理计划，用来指导项目范围的定义、记录、核实、管理和控制。
基于项目的需要，范围管理计划可以是正式或非正式的、非常详细或高度概括的。
根据项目管理计划（见节）来衡量项目范围是否完成，根据产品需求（见5.1 节）来衡量产品范围是否完成。
项目范围管理各过程需要与其他知识领域中的过程整合起来，以确保项目工作能实现规定的产品范围。
5.1 收集需求收集需求是为实现项目目标而定义并记录干系人的需求的过程。
仔细掌握和管理项目需求与产品需求，对促进项目成功有重要作用。
需求是指发起人、客户和其他干系人的已量化且记录下来的需要与期望。
项目一旦开始，就应该足够详细地探明、分析和记录这些需求，以便日后进行测量。
收集需求旨在定义和管理客户期望。
需求是工作分解结构的基础。
成本、进度和质量规划也都要在这些需求的基础上进行。
需求开发始于对项目章程（见节）和干系人登记册（见节）中相关信息的分析。
许多组织把需求分为项目需求和产品需求。
项目需求包括商业需求、项目管理需求、交付需求等。
产品需求则包括技术需求、安全需求、性能需求等。
图 5-2 显示了收集需求过程的输入、工具与技术和输出，图5-3 概述了本过程的基本数据流向。
5.1.1 收集需求：输入1．项目章程可从项目章程中了解总体项目需求以及关于项目产品的总体描述，并据此制定详细的产品需求。
项目章程已在4.1 节讨论。
2．干系人登记册干系人登记册可用来识别那些能提供详细的项目和产品需求信息的干系人。
干系人登记册将在10.1节讨论。
5.1.2 收集需求：工具与技术1．访谈访谈是一种通过与干系人直接交谈，来获得信息的正式或非正式方法。
访谈的典型做法是向被访者提出预设和即兴的问题，并记录他们的回答。
通常采取“一对一”的形式，但也可以有多个被访者和/或多个访问者共同参与。
访谈有经验的项目参与者、干系人和主题专家，有助于识别和定义项目可交付成果的特征和功能。
2．焦点小组会议焦点小组会议是把预先选定的干系人和主题专家集中在一起，了解他们对所提议产品、服务或成果的期望和态度。
由一位受过训练的主持人引导大家进行互动式讨论。
焦点小组会议往往比“一对一”的访谈更热烈。
3．引导式研讨会通过邀请主要的跨职能干系人一起参加会议，引导式研讨会对产品需求进行集中讨论与定义。
研讨会是快速定义跨职能需求和协调干系人差异的重要技术。
由于群体互动的特点，被有效引导的研讨会有助于建立信任、促进关系、改善沟通，从而有利于参加者达成一致意见。
该技术的另一好处是，能够比单项会议更快地发现和解决问题。
例如，在软件开发行业，就有一种被称为“联合应用开发（或设计）（Joint Application Development，JAD）”的引导式研讨会。
这种研讨会注重把用户和开发团队集中在一起，来改进软件开发过程。
在制造行业，则使用“质量功能展开（Quality Function Deployment，QFD）”这种引导式研讨会，来帮助确定新产品的关键特征。
QFD 从收集客户需求（又称“顾客声音”）开始，然后客观地对这些需求进行分类和排序，并为实现这些需求而设置目标。
4．群体创新技术可以组织一些群体活动来识别项目和产品需求。
下面是一些常用的群体创新技术：??头脑风暴法。
用来产生和收集对项目需求与产品需求的多种创意的一种技术。
??名义小组技术。
通过投票来排列最有用的创意，以便进行进一步的头脑风暴或优先排序。
名义小组技术是头脑风暴法的深化应用。
??德尔菲技术。
由一组选定的专家回答问卷，并对每一轮需求收集的结果再给出反馈。
专家的答复只能交给主持人，以保持匿名状态。
??概念/思维导图。
把从头脑风暴中获得的创意，用一张简单的图联系起来，以反映这些创意之间的共性与差异，从而引导出新的创意。
??亲和图。
这种技术可以将大量创意分类，以便审查和分析。
5．群体决策技术群体决策就是为达成某种期望结果而对多个未来行动方案进行评估。
群体决策技术可用来开发产品需求，以及对产品需求进行归类和优先排序。
达成群体决策的方法很多，例如：??一致同意。
每个人都同意某个行动方案。
??大多数原则。
获得群体中50%以上的人的支持。
??相对多数原则。
根据群体中相对多数者的意见做出决定，即便未能获得一部分人的支持。
??独裁。
某一个人为群体做出决策。
在需求收集过程中，几乎可采用上述任何一种决策方法进行群体决策。
6．问卷调查问卷调查是指通过设计书面问题，向为数众多的受访者快速收集信息。
如果受众众多、需要快速完成调查，并想要使用统计分析法，就适宜采用问卷和/或调查方法。
7．观察观察是指直接观察个人在各自的环境中如何开展工作和实施流程。
当产品使用者难以或不愿说明他们的需求时，就特别需要通过观察来了解细节。
观察，也称为“工作跟踪”，通常由观察者从外部来观察使用者的工作。
观察也可以由“参与观察者（Participant observer）”进行。
“参与观察者”需要实际执行一个流程或程序，体验该流程或程序是如何实施的，以便挖掘出隐藏的要求。
8．原型法原型法是指在实际制造产品之前，先造出该产品的实用模型，并据此征求对需求的反馈意见。
原型是有形的实物，它使干系人有机会体验最终产品的模型，而不是只讨论抽象的需求陈述。
原型法符合渐进明细的理念，因为原型需要重复经过制作、试用、反馈、修改等过程。
在经过足够的重复之后，就可以从原型中获得足够完整的需求，并进而进入设计或制造阶段。
5.1.3 收集需求：输出1．需求文件需求文件描述各种单一的需求将如何满足与项目相关的业务需求。
一开始，可能只有概括性的需求，然后随着信息的增加而逐步细化。
只有明确的（可测量和可测试的）、可跟踪的、完整的、相互协调的，且主要干系人愿意认可的需求，才能作为基准。
需求文件的格式多种多样，既可以是一份按干系人和优先级分类列出全部需求的简单文件，也可以是一份包括内容提要、细节描述和附件等的详细文件。
需求文件的组成部分包括（但不限于）：??业务需求或需抓住的机遇，描述当前局面的不足以及启动项目的原因；??可跟踪的业务目标和项目目标；??功能要求，描述业务流程、信息以及与产品的内在联系。
可采用适当的方式，如写成文本式需求清单或制作出模型，也可以同时采用这两种方法；??非功能性要求，如服务水平、绩效、安全、防护、合规性、保障能力、保留／清除等；??质量要求；??验收标准；??体现组织指导原则的业务规则；??对组织其他领域的影响，如呼叫中心、销售队伍、技术团队；??对执行组织内部或外部团体的影响；??对支持和培训的需求；??与需求有关的假设条件和制约因素。
2．需求管理计划需求管理计划描述在整个项目生命周期内如何分析、记录和管理需求。
生命周期各阶段间的关系（见节）对如何管理需求有很大影响。
项目经理必须为项目选择最有效的阶段间关系，并记录在需求管理计划中。
需求管理计划的许多内容都是基于该种关系的。
需求管理计划的内容包括（但不限于）：??如何规划、跟踪和汇报各种需求活动；??配置管理活动，例如，如何启动产品、服务或成果的变更，如何分析其影响，如何进行跟踪和汇报，以及谁有权批准变更；??需求排序过程；??产品测量指标及使用这些指标的理由；??需求跟踪结构，即：哪些需求属性将列入跟踪矩阵，并可在其他哪些项目文件中追踪到这些需求。
3．需求跟踪矩阵需求跟踪矩阵是一张连接需求与需求源的表格，以便在整个项目生命周期中对需求进行跟踪。
需求跟踪矩阵把每一个需求与业务目标或项目目标联系起来，有助于确保每一个需求都具有商业价值。
它为人们在整个项目生命周期中跟踪需求提供了一种方法，有助于确保需求文件所批准的每一项需求在项目结束时都得到实现。
最后，需求跟踪矩阵为管理产品范围变更提供了框架。
跟踪需求的过程包括（但不限于）：??从需求到业务需要、机会、目的和目标；??从需求到项目目标；??从需求到项目范围／WBS 中的可交付成果；??从需求到产品设计；??从需求到产品开发；??从需求到测试策略和测试脚本；??从宏观需求到详细需求。
应在需求跟踪矩阵中记录各项需求的相关属性。
这些属性有助于明确各项需求的关键信息。
需求跟踪矩阵中的典型属性包括：独特的识别标志、需求的文字描述、收录该需求的理由、所有者、来源、优先级别、版本、现状（如活跃中、已取消、已推迟、新增加、已批准）和实现日期。
为确保干系人满意，可能需增加的补充属性包括：稳定性、复杂程度和验收标准。
5.2 定义范围定义范围是制定项目和产品详细描述的过程。
详细项目范围说明书的编制，对项目成功至关重要。
应该根据项目启动过程中记载的主要可交付成果、假设条件和制约因素，来编制项目范围说明书。
在规划过程中，由于对项目有了更多的了解，所以应该更具体地定义与描述项目范围。
应该分析现有风险、假设条件和制约因素的完整性，并在必要时补充其他的风险、假设条件和制约因素。
图5-4 显示了定义范围过程的输入、工具与技术和输出，图5-5 概述了本过程的基本数据流向。