xxx类型基础资产-资产证券化项目尽职调查资料清单(汇总)
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
资产证券化尽职调查清单
资产证券化尽职调查清单
（一）基础资产情况
1、近三年审计报告（报告附注资料）；财务报告；
2、以收费权作质押的抵押合同、借款合同等相关文件；如有其它涉及抵押，请同时提供；
3、基础资产收费权限证明文件，包括合同、协议、政府文件等；
4、评级报告及其它重要文件；
5、银行存款日记账、现金日记账的明细，包含对方科目；
6、销售客户统计表、收款方式说明（银行代收或现金收付方式）；
7、每个月现金流量收支分布情况；每个月的现金流量收支分布情况；
8、分年的成本明细表、管理费用明细表；
9、融资情况说明，并请提供相关借款情况统计表（包括借款日期、借款金额、借款利率、还款日期、借款银行名称、担保方式）及相关协议文件，发行债券的备案、批复文件
（二）原始权益人情况调查
1、全套工商登记资料
2、公司设立时及历次换发的企业法人营业执照(副本)
3、批准上述公司设立的政府主管部门批文
4、公司组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、公司银行基本账户开户许可证、贷款证(卡)信息、外汇登记证、进出口业务的许可证等
5、公司董事、监事和高管人员的姓名、性别、年龄、学历、职称及任职经历；
6、公司组织结构图、部门职能介绍，以及公司主要内部控制制度及执行情况说明；
7、公司最近三年诉讼或者仲裁的情况说明及相关诉讼或仲裁文件。
xxx类型基础资产-资产证券化项目尽职调查资料清单(汇总)
近三年及一期公司经审计的财务报告
6
担保人对外借款、银行授信及对外担保情况说明
7
机构提供信用增级业务审批或管理流程、风险控制措施
8
担保人关于本次担保的相关股东会（或股东大会）、董事会批准决议
与主要客户（至少前10名）的业务合同
6、公司的财务资料
财务会计
近三年及一期公司经审计的财务报告
银行或其他金融机构对公司的授信文件
公司融资情况说明（包括不限于银行贷款、委托贷款、融资租赁、企业债券、中期票据、短期融资券、信托、资产支持票据、私募债等），并提供各融资方式相关合同文件
公司对外担保情况说明，并提供相应的担保合同
公司组织结构
有关公司各部门职责的说明
高管简介
内部治理文件
公司制度的总体说明
公司规章制度（包括不限于重要业务流程与内部控制要求等）
3、控股股东及实际控制人情况
基础证照
控股股东及实际控制人营业执照、公司章程等
组织结构
公司控股股东及实际控制人的组织结构
财务报告
公司控股股东及实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告
公司对外抵押及质押情况说明，并提供相应的抵质押合同
7、风险调查（诉讼、仲裁及其他行政处罚、对外担保）
诉讼、仲裁情况
公司是否存在正在进行的或尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序
如存在，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并将对公司产生重大不利影响的事实或潜在争议的说明。
公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
发起人、股东的出资情况
公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
上海证券--尽职调查资料清单(word版)
尽职调查清单说明1：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确性和可靠性；说明2：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份；说明3：公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的，可予以说明后不提供；第一部分公司基本情况调查一、公司历史沿革1、请提供公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）；2、请提供公司各时期股东间的各类协议（如工商登记资料中已备案可不提供）；3、请提供公司最新年检的营业执照（正、副本）、国地税务登记证、组织机构代码证；4、请提供公司银行基本户开户许可证；5、请提供公司生产经营必须的其他许可证或国家行政主管机关批复，如环保证书、特种物资生产、经营、运输的许可等；6、如公司有分、子公司，则请提供分子公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）以及公司决策设立分、子公司时董事会、股东（大）会有关决议。
二、公司股东情况1、请提供公司股权结构图；2、请提供公司自然人股东简历、非自然人股东基本情况说明，以及股东身份证、经最近年检的工商营业执照；3、请说明公司自然股东间是否存在亲属关系；4、请说明公司自然人股东是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；5、请说明公司高级管理人员是否有在公司非自然人股东处任职；6、请说明公司与股东间是否存在资金拆借、资产占用、资产借用、互相担保等往来情况。
三、公司治理及内控情况1、请提供公司章程及组织架构图；2、请提供公司董事、监事、高级管理人员简历身份证（如其中又与股东重合则予以说明后可不提供）；3、请说明公司董事、监事、高级管理人员是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；4、请提供公司三会议事规则（股东（大）会、董事会、监事会），及总经理办公会议事规则；5、请提供公司三会决议记录及总经理办公会议记录；6、请提供公司规定各部门岗位职责的各项制度，以及其他公司现有的内部控制制度、财务制度、管理制度、质量控制制度、企业质量标准；（1）如公司通过ISO认证，请提供相关证明资料；（2）如公司通过某类办公软件，进行各类制度的传达、各项审批，则请提供部分流程实例；（3）如公司通过邮件、公告或者印发内部文件传阅方式进行各类制度的传达，则请提供部分实例；（4）抽样提供公司各项主要审批的书面资料。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
企业资产证券化项目之尽职调查清单
企业资产证券化项目之尽职调查清单一、项目背景1. 申请人资质是否符合法律要求，申请人是否在本行业内具有较强的品牌影响力和市场竞争力。
2. 项目所属行业是否处于政策环境、市场环境以及技术环境的合适期。
3. 投资对象是否为优质、有潜力的企业。
4. 资产基础是否稳定，是否有稳定的收益来源。
5. 项目的风险、收益是否符合投资者的预期。
二、企业情况1. 企业基本情况，包括公司名称、注册资本、法定代表人、股权结构、经营地址、组织架构等。
2. 企业经营运转情况，包括主营业务、行业地位、客户情况、市场份额、品牌影响力等。
3. 企业治理情况，包括董事会、监事会、高级管理人员、内部控制等。
4. 企业财务情况，包括资产负债表、利润表、现金流量表、往来账户等。
5. 企业股东情况，包括股东背景、投资经验等。
三、抵押物情况1. 抵押物的基本情况，包括名称、类型、地址、产权状况、面积、权属证明等。
2. 抵押物的定价情况，包括估值报告、评估机构、评估方法等。
3. 抵押物的状况，包括房屋设施完好情况、可使用面积、权属纠纷等。
4. 抵押物的抵押率，抵押物是否可以满足其在项目中的安全性要求。
四、法律合规1. 项目是否符合相关法律法规的要求，是否存在逾期、违约等情况。
2. 项目方是否有抵押物的合法拥有和处置权，抵押物是否存在被查封、冻结、拍卖等情况。
3. 相关文书是否符合法律规定，如财务报表、审计报告、估价报告、抵押合同等。
4. 申请人是否涉及民事、行政、刑事等法律诉讼案件，是否存在其他法律风险。
五、市场运作1. 项目是否符合市场需要，市场定位是否准确，市场前景如何。
2. 项目运营计划是否合理，是否有同行业竞争者，是否有市场营销策略。
3. 项目的销售情况和市场收益情况是否击败了预期，尤其在竞争激烈的行业内应特别关注。
4. 项目发展方向和远期发展计划是否合理和可行，未来竞争和市场变化是否考虑到。
六、风险控制1. 项目所涉及的风险因素是否已充分考虑到，如市场风险、信用风险、汇率风险、政策风险等。
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控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
4、公司控股子公司、参股子公司的情况
公司控股子公司、参股子公司的情况
公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
5、公司行业与业务
行业政策文件及行业发展情况
Xx类型基础资产-资产证券化项目尽职调查清单
注：如有关情况确实不存在或者不适用，请注明“无”或“不适用”；如某些文件无法提供，请以书面形式说明理由。
一、xx基础资产
总目录
类别目录
所需文件
有、无或不适用
备注
1、公司设立、存续情况
设立情况
公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、工商登记文件
历史沿革情况
其他行政处罚
除上述税务、环保、消防及产品质量之外，公司是否存在因违反其他任何现行中国法律法规和规范性文件而受到行政处罚
如有，请提供有关处罚文件及缴清罚款的凭证
8、基础资产各项资料
基础资产相关资料
公司持有的业务许可证及特许经营相关的法律文件
主营业务产品政府核定文件
公司已签订业务合同及政府部门出具的书面意见
5
近三年及一期公司经审计的财务报告
6
担保人对外借款、银行授信及对外担保情况说明
7
机构提供信用增级业务审批或管理流程、风险控制措施
8
担保人关于本次担保的相关股东会（或股东大会）、董事会批准决议
公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
发起人、股东的出资情况
公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料
发人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
2、公司的内部治理
公司股权结构、组织结构及高管简介
公司股权结构
国家及地方制定的政策性文件
行业资料、行业分析报告（行业发展概况、行业商业/盈利模式、行业竞争格局、行业发展前景）
公司业务发展总体情况
公司简介
公司成立至今从事的主营业务及构成
公司成立至今业务（生产）指标
公司主要竞争优势说明及取得的主要成就/荣誉
报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况
公司对外抵押及质押情况说明，并提供相应的抵质押合同
7、风险调查（诉讼、仲裁及其他行政处罚、对外担保）
诉讼、仲裁情况
公司是否存在正在进行的或尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序
如存在，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并将对公司产生重大不利影响的事实或潜在争议的说明。
与主要客户（至少前10名）的业务合同
6、公司的财务资料
财务会计
近三年及一期公司经审计的财务报告
银行或其他金融机构对公司的授信文件
公司融资情况说明（包括不限于银行贷款、委托贷款、融资租赁、企业债券、中期票据、短期融资券、信托、资产支持票据、私募债等），并提供各融资方式相关合同文件
公司对外担保情况说明，并提供相应的担保合同
公司组织结构
有关公司各部门职责的说明
高管简介
内部治理文件
公司制度的总体说明
公司规章制度（包括不限于重要业务流程与内部控制要求等）
3、控股股东及实际控制人情况
基础证照
控股股东及实际控制人营业执照、公司章程等
组织结构
公司控股股东及实际控制人的组织结构
财务报告
公司控股股东及实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告
近三年一期的主营业务（量、费用）（按年及按月列示）
政府补贴法律文件（补贴金额、补贴方式、过往三年的补贴支付情况、未来三年的补贴预估情况等）
公司现有收费账户相关文件
二、担保人
序号
类别目录及所需文件
有、无或不适用
备注
1
担保人设立、存续情况
2
机构股权结构、组织架构及治理结构
3
担保人的资信情况说明
4
担保人经营情况介绍