B类大宗原料合格供应商名录
年度供应商总结报告
用不当可造成食品安全危害。如：部分辅助件、标准件、小型电料、低
值易耗、工具等。
新供应商在供货前实施评审，合格淀粉、酸碱供应商半年复审一次，其它物资一年复审一 次，必要时可增加评审；合格淀粉供应商应每年进行一次现场审核。 新引进的A、B类供应商需经品控单元、生产技术部、财务部和采购单元考察2个月，确定 该供应商产品能够达到我公司质量要求方可列入《合格供应商名录》。
审核计划
现场审核
审核原则：A类淀粉供应商为现场审核，集团内部供应商可免审；B类供应商中供应商以调 查方式评审，必要时可实施现场审核；C类供应商可不进行评审。
体系建立及各部门职责分工合格供应商管理对合格供应商实施分类管理优秀供应商比例提升情况14年供应商与同期对比1012141613年14年合格供应商管理采贩单元编制现场审核计划采贩财务生产技术部品控相关人员现场审对供方现场情况进行审审核结果作为判定供应商优劣的依据录入供应商档案现场审核流程审核原则
二零一四年十一月
优秀供应商比例提升情况
14年供应商与同期对比
16
14
1214Biblioteka 108 6 4 2 0
A类
10
9
8 13年 14年
B类
合格供应商管理 现场审核流程
确定成员明确 采购单元编 制现场审核 计划 分工 采购、财务、生 产技术部、品控 相关人员现场审 核 对供方现场 情况进行审 核
得出结论 审核结果作为判 定供应商优劣的 依据录入供应商 档案
合格供应商管理
对合格供应商实施分类管理
A类物资：构成产品组分的原料、辅料；与产品直接接触的包装材料； 最小销售单位产品的包装材料；直接影响食品质量安全。包括原料玉米
物 资 分 类
食品欺诈预防控制程序
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4.5子公司生技部：负责薄弱性评估规则制订，监督风险评估中B、C类供应商所处的风险等级。
4.6子公司品质部：
负责对B、C类供应商提供的检验报告等信息进行核实、验证。
4ห้องสมุดไป่ตู้7子公司总经理：
负责子公司每年B、C类供应商薄弱性评估结果的批准。
5.0作业内容
序号
输入
作业流程
主导部门
作业要求
输出
相关程序文件/方法
5.3.6危害性：根据发生的可能性判定分值为1～6分，其中高风险划分有（容易产生：6分 较容易产生：5分），中风险划分有（ 一般产生：4分 轻微产生：3分），低风险划分有（ 基本不产生：2分 不产生：1分）
等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取下述行动。11-16分为中风险，不大可能掺假的原料，有新的信息时要再评估。17-30分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取行动控制。
5.2.1掺假或冒牌的以往证据；
5.2.2可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素；
5.2.3通过供应商接触到原材料的难易程度；
5.2.4识别掺假常规测试的复杂性；
5.2.5原材质的性质：保持对薄弱性评估的审核，以反映可以改变潜在的风险的不断变化在经济情况和市场情报，应对每年的<薄弱性评估表>进行一次正式的审核。
文件名称：食品欺诈预防控制程序
文件编号：XX-QP-5
版本号：A/0
编 制 ：
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审 核 ：
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批 准 ：
日 期 ：
分发对象：
◆改订履历
No.
修订日期
修订页次
供应商备案、管理、评级流程及表格
供应商备案、管理、评价控制程序1.目的为顾客提供满意的产品，对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定质量/食品安全的要求。
2.范围本程序适用于对生产中所需原材料采购的控制。
3、职责3.1采购部负责组织对供方进行评价选择，并实施原材料的采购；3.2质量部负责进货物资检验，对每批进货的原辅料进行感官鉴定及理化检验。
4.工作程序4.1采购物资的分类根据外购原材料对公司产品质量的影响程度，对采购物资分为两类：A类物资：大宗原辅料等。
B类物资：葱姜蒜等生鲜原料等。
4.2对供方的备案4.2.1采购部根据供方供应物资重要程度的不同，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《合格供方评价表》并负责建立和保存合格供方的记录；4.2.2评价合格的供货商填入《合格供方名录》经领导批准后作为采购的依据；4.2.3对选择第一次A类物资的供方，除提供证明材料外，还需样品检验或小批量试用。
经技术部试用合格后方列入《合格供应商名录》。
4.2.4对B类物资的供方，在进货时对其进行验证，包括感官及农残检测等，并保存验证记录，合格者由采购部填入《合格供方名录》，经批准后备用。
4.3供方的管理办法4.3.1对有多年业务往来的A类物资的供方，适用时，可提供以下充分的证明材料，证实其质量保证能力：a.体系或产品认证证书；b.对供方实际考察包含其生产能力、品种、质量、生产环境；c.生产许可证、营业执照、产品第三方检测报告、批次化验报告等相关资格材料；d.供方的业绩与信誉程度是否良好；e.供方产品的质量、价格、交货能力等情况。
4.3.3采购部结合品管部每年对合格供方进行一次跟踪复评评价依据为《供应商审厂评价表》，合格的可继续使用；不合格者经批准后予以撤消。
4.3.4当供方物资出现质量问题时，采购部应及时将信息反馈供方，若后续质量没有明显改进，应及时取消供货资格。
4.3.5采购部应在《合格供方名录》中选择供方实施采购，并记录供方的每次供货业绩，作为调整合格供方的依据。
ISO9001采购控制程序
文件制修订记录1.0目的:本程序规定了对公司外购产品的采购过程及委外加工过程的管理，确保所采购/委外加工的产品符合规定的要求。
2.0范围:本程序适用于本公司采购/委外加工产品的控制与管理。
3.0定义：3.1A类物料：构成最终产品的主要结构部分或功能部分，直接影响最终产品结构或使用，可能导致顾客严重投诉的物料。
（如：原材料等）。
3.2B类物料：非直接使用于产品本身但起辅助作用的物料（如：包装材料，吸塑盒等）。
3.3C类物料：辅助物料（如:仪器设备、工装治具、办用耗材等）。
4.0职责:4.1采购：负责实施对相应采购/委外加工产品的控制与管理。
4.2工程组：负责制定A、B类采购/委外加工产品的规格/质量标准及样品确认。
4.3品管组：负责制定A、B类采购/委外加工产品的验收流程及执行进料检验。
4.4生管：负责生产物料之请购。
4.5仓库：负责所有采购/委外加工产品的数量点收及委外发料。
5.0工作内容：5.1采购/委外加工需求：5.1.1A、B类常用物料请购:生管依据业务订单，仓库库存数量开出[请购单]；5.1.2C类物品:常用的辅料、耗材、文具等由仓库每月底提出次月需求，经总经理或授权人签核交采购员采购，其他由需求部门填写[请购单]，部门经理签核后交采购员采购；5.2需求单据审核权限：5.2.1[请购单]由经理核准，交采购签收；5.2.2非生产物料的[请购单]由需求部门经理或授权人审核后,交采购签收；5.3供应商选择：5.3.1A、B类物料采购/委外加工依据总经理批准的[合格厂商名录]中进行选择供应商进行采购/委外加工作业。
5.3.2C类物料首先选用合格供应商采购，无合格供应商时可选择一般供应商。
5.3.3如顾客有指定的供应商则从指定的供应商处采购，但不能免除本公司保证采购产品质量的责任。
5.4.比价议价：5.4.1所选择的供应商需要按照公司要求的报价方式进行报价；5.4.2供应商报价后，采购对价格进行比价及议价，采用同等质量情况下价格优惠的原则确定供应商；5.4.3[报价单]必须经总经理或其授权人员批准确认。
物料供应商管理规定
物料供应商管理规定为了确保供货的质量水准，降低费用并保障供货渠道的通畅，特制定本管理规定。
第一条：物料采购的范围1. 公司外购的大宗原料、辅料、包装材料和公司确定的其它物料必须经过供应商质量审计才可以进行采购；关键物料：企业所使用的外购中间体、起始物料、在工艺中最后精制步骤使用的物料、直接接触药品的包装材料，以及其他影响产品质量并且现行工艺不能去除其影响的物料。
非关键物料：原料药生产使用的除上述情况以外的其他物料，如溶剂、催化剂等。
2. 供应商质量审计一般不包括使用量很少的催化剂、清洁剂、实验用化学试剂等。
第二条：物料供应商的选择原则1必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业；2具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品质量符合我公司企业内控标准，产品数量能满足我公司需要；3. 价格适中，市场信誉好，能在合同约定的时间内及时交货。
第三条：供应商的资质1物料生产商：必须提供加盖公司红章的企业法人营业执照（副本）和生产许可证（副本）复印件，可以提供质量管理体系认证证书、特种行业生产许可证等资质证明文件。
2物料经销商：必须提供加盖公司红章的企业法人营业执照（副本）、经营许可证（副本）复印件，此外还应按5.2.1提供生产企业资质证明的复印件。
3包装材料生产商：企业法人营业执照（副本）、包装材料许可证复印件。
4法律法规规定的其他生产经营证明文件。
第四条：供应商分类和评估标准A类供应商：关键物料的供应商，该类物料除获得相应生产企业的合格资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应商检验报告外，同时必须进行现场审计。
B类供应商：非关键物料供应商，由生产企业直接提供的化工材料和原料药用外包材，获得生产企业相应的资质及其质量保证信息；由经销企业提供的，除获得经销企业的相应的资质外，还由其提供相关产品的质量协议（标明：生产企业名称、物料名称、地址、联系方法和质量保证等内容）。
饲料供应商评价记录原料出入库表格
供应商评价记录生产企业名称原料通用名称生产地址原料商品名称联系方式传真/e-mail产品的合规性饲料原料目录□单一饲料目录□添加剂预混合饲料□浓缩饲料□饲料添加剂目录□混合型饲料添加剂□药物饲料添加剂□其他饲料□初选和现场考评信息许可证明文件编号饲料生产许可证或兽药生产许可证编号：产品批准文号编号：新饲料或新饲料添加剂证书编号：饲料进口登记证或兽药注册证书编号：生产现场环境良好□合格□较差□工艺技术水平技术先进□满足要求□不能满足要求□质量管理能力有效期内的质量和食品安全管理体系：正正常□运行不正常□产品执行的标准的编号：其他方面安全环保情况：有□无□财务情况：质量保证金□开具发票□账期：价格：供货情况：供货能力：生产能力：物流状况：自运□配送□现场考评人考评日期评价内容评价项目评分标准得分合规性评价（15分）□产品的合规性□资质的合规性具备上述条件者得15分，不具备者得0分，并一票否决产品生产技术能力评价（25分）□国际先进（25分）□国内领先（15分）□国内一般（7分）□落后、淘汰（0分）产品质量管理能力评价（12分）□建立了完善的质量管理体系或制度，并能提供材料（4分）□有一定数量的专业技术与质控人员（4分）□有一定数量的专业管理与生产人员（4分）产品质量检测或使用情况评价（13分）□产品质量标准情况（3分）□样品实测指标或试用情况（3分）□产品满足公司质量标准情况(7分)评价内容产品信誉与服务能力评价（10分）□行业内大型优秀企业使用情况（3分）□产品自身的能力服务（3分）□产品外延的服务能力（4分）价格、物流、财务情况评价（25分）□性价比高（15分）□物流及时可靠（5分）□财务情况良好（5分）评价结论□评价得分（）□同意作为合格供应商（主要供应商□、次要供应商□、补充供应商□）□不同意评价人：评价日期：批准意见批准人：批准日期：资质信息是指：1、实施行政许可的原料许可证明文件编号、批准文号、营业执照注册号、组织机构代码、税务登记证编号。
原辅料质量分级验收方案
目录目的：根据物料的危害风险分析对不同类别的原料进行分级，有重点的、有层次、有区别的对待进厂的各原物料。
确保合理强度的验收，达到质量的逐层分级控制。
有效提高和强化验收成效。
一、原辅物料分类的几个依据因素：1、根据原辅物料的不同等级供应商；2、根据原辅物料的性质、用途；3、根据原辅物料在食品中构成的重要性；4、根据物料问题发生概率或异常的高发特性。
二、原辅物料的质量分级一）、根据原辅物料性质用途分为：第一类：蛋、蔬菜类1、蛋类（卤蛋、鸡蛋、皮蛋、调味鸡蛋）；2、蔬菜类第二类：冻肉类1、冻禽肉类，2、冻猪肉类，3、冻牛肉类，4、冻水产类第三类：面类油类副食类1、米面类，2、奶类、油类，3、副食类第四类：饮料及调味料类1、饮料（饮品或饮料粉）类，2、调味料及干货类，3、料包类，4、添加剂类第五类：包材及化学品类1、包材类，2、化学品类，3、餐具及易耗品类二）、根据原辅物料在食品中的构成重要性，分为：第一类：简单加工或直接出售产品；第二类：加入在制作产品中，作为主要组成部分；第三类：间接接触或间接构成产品组成；第四类：不作为食品的任何组成部分的物料。
三）、根据原辅物料的不同等级资质的供应商分为：第一类：物料的直接生产商，且被列入优秀供应商名录；第二类：物料的直接生产商，被列入合格供应商名录；第三类：物料的经销商，被列入优秀供应商名录；第四类：物料的经销商，被列入合格供应商名录；第五类：被列为问题供应商名录的物料（包括产品经销商和产品生产商）。
四）、根据原辅物料问题发生概率或异常的高发特性分为：第一类：多发问题的物料；第二类：季节性或特殊时期或批次性多发问题物料；第三类：普通常规问题发生物料；第四类：极少发生问题物料。
三、根据不同的分类逐步确认产品的质量安全等级进行三类分级验收。
一）、原则：首先确认供应商等级，其次确认产品的特性用途，再次确认该物料在食品中的构成重要性，最后确认该物料的以往问题发生概率。
然后进行相应分级后的验收。
供应商准入制度
供应商准入管理制度1目的通过加强对新供应商的准入管理，使具备优秀潜质的供应商进入公司供货体系，为公司产品的生产提供有力的保障。
2范围适用于可为公司生产提供各类原材料、半成品、外协或外包件、外购件的新供应商选择和准入管理。
3职责3.1计划采购部:负责新供应商准入流程的实施安排，包括供应商的选择、资格评审、初期试样安排等。
3.2工艺品质部：参与供方的评审，并负责供方样品的验证。
3.3研发部: 负责特殊新产品样品的采购与验证，必要时参与供方的现场考察。
3.4财务部：负责对新供应商各种资证的审核。
4实施流程4.1 供应商准入制度流程图(见附件1)。
4.2供应商选择4.2.1根据《采购控制程序》的要求，每种物料应选取二至三家供应商作为合作意向对象。
4.2.2新供应商资讯来源一般有：各种采购指南；传播媒体(如：网络、电视、广播、报纸、各种产品发表会等)；各类产品展示(销)会；行业协会；行业或政府之统计调查报告或刊物；同行或供应商介绍；公开征询；供应商主动联络；其他途径。
4.2.3初步选取的供应商必须具备合法的经营资质。
4.3评审小组组成4.3.1组成范围：采购部、工艺品质部、研发部、财务部。
4.3.2评审小组至少应由采购部与工艺品质部、研发部和财务部组成。
4.4基本调查：采购部对汇总的供方进行简单初步筛选后，发送《新供应商前期调查表》至供方进行基本情况调查。
4.5资格评审要求4.5.1依据采购物料对随后产品实现及最终产品的影响程度，由计划采购部组织并连同工艺品质部对供应商进行评审：a) 对于A类关键物料：在获取《新供应商前期调查表》后，对供应商进行初步分析与评价，可行时，还应由采购部组织评审小组安排现场考察，并填写《供应商现场考察评分表》。
b)对于B类和C类物料：依据《新供应商前期调查表》对供应商进行评价。
一般不安排现场考察，必要时，才安排现场考察。
4.5.2现场考察结果判定：a) 对于A类关键物料：得分为80(含)分以上的进入报价环节；得分为80分以下的，予以淘汰。