要素禀赋论(2)
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要素禀赋理论
要素禀赋
一种方法是物理量定义法，如果两国资本-劳动的禀赋比例分别为 KA/LA和KB/LB，而且有KB/LB > KA/LA，就可以认为相对于A国而 言，B国是资本丰裕型国家(k-abundant)，相对于B国而言，A国是劳动 力丰裕型国家(l-abundant)即A国劳动力丰裕而资本稀缺，B国资本丰裕 而劳动稀缺。 在 EA点：A国拥有资本总量为KA、 劳动总量为LA，相对量为KA/LA。 K （资本的数量） 在EB点：B国拥有资本总量为KB、 K EB B 劳动总量为LB，相对量为KB/LB。 由于假设有KB/LB > KA/LA； KA EA 所以图示中OEB斜率大于OEA斜率 OEB斜率与OEA斜率值分别为A、B 两国的要素禀赋状况。 O
LB
LA L（劳动的数量）
要素禀赋
另一种方法是价格定义法，在A、B两个国家中资本要素价格为r， 劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为rA/wA和 rB/ wB，而且有rA/wA> rB/ wB，就可以认为相对A国而言，B国是资 本丰裕型国家，相对于B国而言，A国为劳动丰裕型国家。 物理量定义法是一种相对的数量关系，仅仅从生产要素供给角 度而言。而价格定义法则受要素市场供求的影响。对生产要素 的需求主要有两个影响因素：一是生产技术的变化会使生产一 个单位的商品所需要的生产要素量发生变化；二是消费偏好变 化会使消费商品数量改变，从而使生产商品所需要的生产要素 量发生变化。如果假定两国的生产技术和消费偏好相同，那么 要素禀赋的两种计量方法的关系就是明确的。比如B国K/L大于A 国K/L，则必定有B国的r/w小于A国的r/w，即B国无论从哪种方 法计量都是资本丰裕型国家。如果两国生产技术或消费偏好不 同，运用不同定义得出的国家的丰裕情形将不一致。
03章要素禀赋理论(国际经济学)
H-O模型的最先提出者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年 赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论 要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 文，对要素禀赋理论的核心思想 要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 成的基本原因作出了初步的分析。1933年 俄林出版了著名的《 成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释， 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其 贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 贡献，俄林与詹姆斯 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 人均资本存量 美元/ （美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 国家或地区 美 国 意大利 中国台湾 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量 美元/ （美元/人） 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
二、H-O理论的推理过程
贸易模式 比较优势 商品价格的绝对差异 技术(相同 技术 相同) 相同 要素的供给 要素禀赋 生产要素的价格 要素的派生需求(相同 要素的派生需求 相同) 相同 商品的最终需求(相同 商品的最终需求 相同) 相同 消费者偏好（相同 消费者偏好（相同)
H-O理论所揭示的贸易基础： 理论所揭示的贸易基础： 国际要素禀赋差异
例题
第2章 新古典国际贸易理论
三、贸易对要素报酬的影响 1）短期
短 期 内 L、 T 均 不 能 流 动 C、 F部 门 投 入 的 T、 L不 变 C 和 F 部 门 M PL 、 M PT 不 变 。 又 贸 易 使 本 国 PC 相 对 上 升 ， PF 相 对 下 降 w C PC M PL ， R C PC M PT ( )( )(不 变 ) ( )( )(不 变 ) w F PF M PL ， R F PF M PT ( )( )(不 变 ) ( )( )(不 变 ) 结论：短期中，出口部门所有要素报酬上升， 进口部门所有要素报酬下降。
图：边际技术替代率(MRTS)递减 (由边际产出递减决定)的等产量曲线
请讨论： 边际技术替代率与边际产出的 关系？
边际产出：总产量线的切线斜 率，遵循边际产出递减规律。 边际技术替代率：等产量线切 线斜率=边际产出之比=要素价 格之比。 随着边际产出递减，边际技术 替代率递减。
两种特殊的等产量曲线
Y =f ( K , L) Y f ( K , L)
如：Y =AK L
( 1)
续：
假设4：两国的商品和要素市场都是完 全竞争的； 假设5：两国消费者的需求偏好相同。 即两国无差异曲线的位置和形状是完 全相同的； 假设6：在一国内，生产要素可以自由 流动，但在国与国之间不能流动; 假设7：两国的生产资源都被充分利 用； 假设8：没有运输成本和交易成本，也 没有任何限制贸易的关税和非关税壁 垒。
（ 3） 要素 密集 度 (factor intensity)
要素密集度是指生产某种产品所投入 的两种生产要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例 为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳 动投入比例为：(K/L)Y ，且有： (K/L)X> (K/L)Y 则X就是资本密集型产品，Y是劳动 密集型产品。
3第三章 要素禀赋理论
3.2.3雷布钦斯基定理
雷布钦斯基定理：在商品相对价格不变的条 件下，某一要素的增加，将导致密集使用该 要素的产品部门的生产增加，而密集使用另 一要素的产品部门的生产下降。如果假定密 集使用增长要素的产品是一项出口产品，则 其贸易条件将恶化；反之，如该产品是一项 进口产品，则其贸易条件将改善。
小结：
2.人力资本说P53
克拉维斯、基辛、凯能、和鲍德温等人用人力资本的 差异来解释“悖论”的产生。人力资本说认为，“劳动” 要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一 般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳 动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一 定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。基 辛将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力 资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类 为没有技术的工人。基辛通过检验美国进出口商品发现， 在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美 国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国 可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家。列昂惕夫认为悖论 可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产 中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算， 会引起误差。加入人力资本后，列昂惕夫悖论可以得到解 释。
第三章 要素禀赋理论
——新古典贸易理论 揭示出了比较利益的源泉
3.1 赫克歇尔—俄林模型
赫克歇尔、俄林简介P28 理论的结论：A、B两国在封闭条件下，资 源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相 对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直 接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口 密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使其 用要素稀缺的产品。这就是赫克歇尔—俄林 定理。
3.2 要素禀赋理论的拓展
国际经济学第三章 要素禀赋理论
型 产 密 品 集 动
为 劳
型 产 品
当上述两式都满足时，所有生产要素都得到了充分利用，并且两 个部门的要素密集度保持不变，结果X部门的生产扩大，而Y部门 的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的 道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将下降。
本 密 集
为 资
K K1 X
E´ X´ E 要素变动 ，X Y两个部门的要 素 不变， OX´ OY´分 两个部门的 产 。
（二）贸易后
B´ C B
X
因为PA<PB，所以A 国在X产品上具有比 较优势，而B国在Y产 品上具有比较优势。 A国在A点、B国在A´ 点生产、消费。 开展贸易后，A国生产由 A点下移至B点生产，B 国则由A´点上移至B´点 生产，然后通过贸易， 最终在C点消费。
发达国家的比较优势模式
发达工业国家的出口/进口比率(1979年）
价格定义法
假设工资率（W）表示劳动的价格，利率（r) 表示资本的租赁价格，W/ r则代表劳动力的相 对价格，若（W / r）A> （W / r）B，即劳动的 相对价格在A国高于B国，则称A国为资本丰富 国，B国为劳动丰富国。同样，决定一国是否 是资本丰富，并不是看r的绝对水平，而是看 w/r的大小。
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对价格差异 如前物质定义法所述，在两国生产技术相同的条件下， 国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y两种 商品的生产能力，从而导致供给能力的差异，两国供给 方面的差异，可通过考察两国生产可能性曲线的偏向性 来直观地加以判断。 A国生产可能性曲线相对偏向于X商品，这意味着在相同 的相对价格下，A国在X商品上的相对供给能力高于B国， 而B国则在Y商品上相对供给能力高于A国。 结论：资本丰富国在资本密集型产品上相对供给能力较 强，劳动丰富国则在劳动密集型产品上相对供给能力较 强。
要素禀赋理论
上述两图说明，在生产技术相同的条件下， 上述两图说明，在生产技术相同的条件下，A、B两 两 国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力， 国生 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生 产可能性边界相对偏向于X商品， 产可能性边界相对偏向于 商品，这意味着在相同的商 商品 品相对价格下， 国在 商品上，相对供给能力高于B国 国在X商品上 品相对价格下，A国在 商品上，相对供给能力高于 国， 国则在Y商品上 而B国则在 商品上，相对供给能力高于 国。 国则在 商品上，相对供给能力高于A国
第二章 国际分工理论（二）： 要素禀赋理论
思
考
比较优势理论雄辩的说明了国际分工与贸 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 那么如何确定一国的贸易模式呢？ 那么如何确定一国的贸易模式呢？
思
相对价格 的差异来 贸易来源 于相对价 格的差异 源于相对 成本差异
路
相对成本 差异来源 于要素相 对价格差 异和生产 要素投入 结构 要素相对 价格差异 来源于要 素相对禀 赋的差异
初步的启示，例如， 初步的启示，例如，一个国家劳动力 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 生产劳动力密集型产品成本就低。 生产劳动力密集型产品成本就低。
A、B两国在封闭条件下的 两国在封闭条件下的 相对价格由社会无差异曲 线与生产可能性边界线相 切决定。在封闭条件下，A 切决定。在封闭条件下， 国的均衡点为Ea，B国的均 国的均衡点为 国的均 衡为E 衡为 b。因为两国的消费 者偏好相同， 者偏好相同，所以图中两 国的社会无差异曲线形状 相同。 相同。
3章 要素禀赋论
第四节 特定要素模型
结论：
经济由自给自足走向自由贸易时，出口产品相对价格的 提高会提高该部门特定要素的真实报酬，减少进口部门特 定要素的真实报酬，并且它对可流动要素的真实报酬的影 响无法确定。
第五节 里昂惕夫之谜
一、对H-O模型的经验检验
1953年里昂惕夫在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇 文章。在文章中，他运用自己首创的“投入－产出”分析法，并 利用美国1947年的数据测算了美国进、出口商品的要素含量， 试图证明H-O模型的正确性。根据人们的一般直觉，美国是资本 比较丰富而劳动力比较稀缺的国家。根据H-O模型，美国应出口 资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 里昂惕夫的检验结果令人震惊。美国出口商品的资本－劳动比例 是14010美元/人，进口替代品的资本－劳动比例是18180美元/人。 美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出 大约30％。这意味着，美国进口的是资本密集型产品，出口的是 劳动密集型产品。这一结果与H-O理论恰恰相反，这就是著名的 里昂惕夫之谜。
第二节 要素禀赋理论与H-O定理
三、对H－O模型的评价
H－O模型从两个方面发展了比较优势理论：
首先，H－O模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。这一 点与现实更加接近。 其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础 上的，H－O模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的， 各国间生产同一产品的成本差异是由各国不同的要素禀赋从而是 生产成本的差别造成的。
第四节 特定要素模型
考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：
R RX
S SY
L LX LY
(3.3)
(3.4) (3.5)
三章节要素禀赋论-精品文档
15
A1
P1 PW
PPF2（K）
X（L）
7
三、要素均等化定理
国际贸易会导致同质要素相对和绝对报 酬相等。
LX的需求↑↑ KX的需求↑ LY的需求↓ KY的需求↓↓ L的需求↑ K的需求↓ w↑ r↓
国1(L)
出口部门 X扩张 进口部门 Y萎缩
8
H-O-S定理
假设条件与H-O定理相同，必须不存在 要素密集度逆转现象。
13
wX
wY
w2
E2 E0 DY
w1
w0
E1
w1 w0 DX DX
OX
L0 LX+LY=Lˆ
L1
OY
14
价格上升（下降）会导致其行业特定 要素的报酬上升（下降），共同要素的报 酬上升（下降），另一部门特定要素价格 下降（上升）。
国际贸易会引起出口部门的价格上升， 进口部门的价格下降。那么，国际贸易 会导致出口部门特定要素的报酬上升， 进口部门特定要素的报酬下降，共同要 素的报酬不确定。
分析过程:
要素禀赋不同→要素供给不同→要素价 格不同→产品成本不同→产品价格不同→贸 易产生
6
H-O定理的图形分析
Y（K）
机会成本递增 B 同时生产两种产品 贸易后的福利相同， A 但是从贸易中得到 PPF （L） 的利益不同(或相 反，或都不同）
2 1
P2
2
C1(C2) U U2 U1 B1
K
KY KX Y X
LY
LX
4
L
要素密集度逆转
同质产品在 要素丰裕度 不同的国家 其要素的密 集度不同。
K
KD 2
A1
P1 PW
PPF2（K）
X（L）
7
三、要素均等化定理
国际贸易会导致同质要素相对和绝对报 酬相等。
LX的需求↑↑ KX的需求↑ LY的需求↓ KY的需求↓↓ L的需求↑ K的需求↓ w↑ r↓
国1(L)
出口部门 X扩张 进口部门 Y萎缩
8
H-O-S定理
假设条件与H-O定理相同，必须不存在 要素密集度逆转现象。
13
wX
wY
w2
E2 E0 DY
w1
w0
E1
w1 w0 DX DX
OX
L0 LX+LY=Lˆ
L1
OY
14
价格上升（下降）会导致其行业特定 要素的报酬上升（下降），共同要素的报 酬上升（下降），另一部门特定要素价格 下降（上升）。
国际贸易会引起出口部门的价格上升， 进口部门的价格下降。那么，国际贸易 会导致出口部门特定要素的报酬上升， 进口部门特定要素的报酬下降，共同要 素的报酬不确定。
分析过程:
要素禀赋不同→要素供给不同→要素价 格不同→产品成本不同→产品价格不同→贸 易产生
6
H-O定理的图形分析
Y（K）
机会成本递增 B 同时生产两种产品 贸易后的福利相同， A 但是从贸易中得到 PPF （L） 的利益不同(或相 反，或都不同）
2 1
P2
2
C1(C2) U U2 U1 B1
K
KY KX Y X
LY
LX
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L
要素密集度逆转
同质产品在 要素丰裕度 不同的国家 其要素的密 集度不同。
K
KD 2
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（L，K）
O
L
O
C/w
Lx
2018/11/9
11
资本-劳动比率的确定 生产某种产品的资本劳动比率的确定：生产商利用 等成本线和等产量线确定利润最大化生产点。 K （K/ L） P O
2018/11/9
P点为成本最低点，OP线 的斜率等于商品的资本-劳动 比率（K/L）
L
12
（2）利用分析工具来分析不同要素密 集型产品的确定
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其 要素禀赋为（TK/TL） 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有： (TK/TL)A< (TK/TL)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
2018/11/9
5
注意： 要素禀赋与国家大小、要素绝对数量无关
2018/11/9
9
2、要素密集度 （factor intensity）
所谓要素密集度，是指生产某种产品所投入的两种生 产要素的比率。是一个相对概念，与生产要素的绝对 投入量无关。 产品的要素密集度可借助于等产量曲线来说明。固 定要素比例生产技术在现实中很难找到。劳动与资本 两种生产要素具有可替代性。比较两个部门的要素密 集度必须在共同的要素价格下进行。
如果在任何可能的相对要素价格下，
B
KX/LX > KY/LY 则称X为资本密集型 产品，Y为劳动密集型产品。
B’
YY’
2018/11/9
14
二、模型基本假设
1、两国资源禀赋不同，但相同要素具有同质性。 A国为资本丰富的国家；B国为劳动丰富的国家 2、两国的相同部门的生产函数相同； 3、X为资本密集型产品、Y为劳动密集型产品 4、生产要素在一国之内可以自由流动但在国际间不可 自由流动。 5、两国的消费者偏好相同；规模收益不变； 市场完全竞争；生产要素供给不变； 不考虑运输成本、交易成本或其他贸易限制。 简单来讲，A、B两国除了要素禀赋不同，其他一切条 件相同。
人口 （亿） 12.66 2.85
中国：土地/人口=960/ 12.66=75.83 人口相对丰裕的国家
美国：土地/人口= 915.89/2.85=321.36 土地相对丰裕的国家
2018/11/9 7
注意：若比较对象不同，结论便不同。 要素禀赋是一个相对的概念。 资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。
2018/11/9 3
第一节
要素禀赋理论的基本模型
一factor endowment）
要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两 种生产要素的相对比例。 判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法
2018/11/9
4
（1） 要素禀赋的物质定义法
2018/11/9 15
三、 H-O模型内容
（一）要素禀赋差异与商品相对供给差异
K 要素禀赋差 异 要素禀赋点 X2 EA EB Y2 Y1 0 L X1 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相 对供给能力较强 0 X 相对供给差异
生产技术条件相同
X1
Y(劳动密集型产品) Y2
两个不同要素密集度产品的等产量线
K （K/ L） K （K/ L） XX’ YY’ B1
O
2018/11/9
L
O
B1
L
13
要素密集度图示：
XX’ YY’分别表示X、 Y商品的等产量线
XX’ A
A’
任意给定两组等成本线分别与X Y的等产量 相切于A、 B 和A’、 B’。由图可知： OA的斜率>OB的斜率 OA’的斜率>OB’的斜率
K（资本） KA KB EA EB EB EA与EB表示两国的要素总量组合 Slope（EA）= KA：LA Slope (EB)= KB：LB KA：LA> KB：LB 因此：A为资本丰富的国家 B为劳动丰富的国家 L(劳动）
6
o
LA
LB
2018/11/9
土地面积 （万km2） 中国 美国 960 915.89
如果在任何可能的相对要素价格下， KX/LX > KY/LY 则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。
2018/11/9 10
（1）分析工具
等产量线 获得一定产出的所需两种生产要素的不同组合。 等成本线 生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合
K x2 x1 Kx C/r
W代表劳动的价格 r代表资本的价格 X商品的成本为： C=wLX+rKx
完善者
萨缪尔森：美国著名 经济学家，研究领域 非常广泛，自称为经 济学界的最后一位 “通才”。1948年出 版的经济学》是美国 大学最受欢迎的经济 学教材，每三、四年 再版一次，目前已经 出到十七版。1970年 获诺贝尔经济学奖。
2018/11/9
Paul A. Samuelson, 1915
2
要素禀赋理论的贡献
要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：
将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素
禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的
贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟
会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀 赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素收 入分配的影响。
80000 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000 0
2018/11/9 8
美国 瑞士 墨西哥 德国 日本 台湾 法国 韩国
单位：美元/人
（2）要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格 （即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表 示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为(w/r)B ， 且有：(w/r)A< (w/r)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
创立者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 2018/11/9 1 与詹姆斯· 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。