第7章 利益集团理论[81页]
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美国的利益集团政治理论综述
美国的利益集团政治理论综述本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！【内容提要】较为系统地介绍了美国的利益集团政治理论，包括早期的利益集团政治理论，20世纪上半叶的利益集团政治理论，多元主义集团政治理论，精英主义集团政治理论以及利益代表制理论等。
并对不同时期和不同派别的理论观点进行了比较和评析。
【关键词】利益集团/多元主义/精英主义/决策过程【正文】在当代的美国政治研究中，利益集团政治研究已成为一个重要方面。
伴随着美国利益集团政治的发展，理论家们提出了一系列理论观点，主要包括：1)美国早期的利益集团政治理论；2)多元主义集团政治理论；3)精英主义集团政治理论；4)后多元主义集团政治理论；5)集团代表制理论。
这些理论反映了理论家们对当代美国利益集团政治的不同看法，从不同侧面反映了美国政治生活的现实，为研究和分析美国的利益集团政治提供了理论依据。
一、美国早期的利益集团政治理论（一）詹姆斯·麦迪逊的集团政治理论早在美国建国初期制定宪法的时候，制宪者们就已经开始思考美国政治过程中有关个人代表制和集团代表制的两难问题。
当邦联冲突使政府无法运转的情况发生后，“党争”给政府带来的“不稳定和不公正的影响”的问题也随之提出（注：汉密尔顿：《联邦党人文集》．商务印书馆1980版，第45页。
）。
詹姆斯·麦迪逊在《联邦党人文集》第十篇中指出，“党争就是一些公民……团结在一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的权利，或者反对社会的永久的和集体的利益。
”“党争”煽动人们“彼此仇恨”，使人们“更有意于触怒和压迫对方，而无意于为公益而合作”。
但“党争”的原因“植根于人性之中”，“造成党争的最普遍而持久的原因，是财产分配的不同和不平等。
有产者和无产者在社会上总会形成不同的利益集团。
”因此，麦迪逊认为，“党争的原因不能排除，只有用控制其结果的原则来求得解决”。
课件7：3.4 美国的利益集团
第4 页
含义： ——拥有共同利益的人或组织组成的团体。 地位： ——利益集团与政党、政府共同成为美国政治的三大支柱。 影响： ——是维护资本主义制度的有效形式，是透视美国政治结构的一扇 窗户。
美国全国步枪协会，即NRA，是美国最大的枪械拥有者组 第5 页
织。它自称“美国历史最悠久、规模最大的民权维护组 织”，据NRA统计，目前其拥有会员数近400万人。虽然 NRA是非党派性、非营利性的组织，但是它积极参加美国 政治活动，在美国政治中具有巨大的影响力。NRA认为， 拥有枪支的权利是受美国宪法第二修正案保护的民权，这 构成了它的政治活动的理论基础。因此NRA是美国反对枪 NRA不但投入选举，美国支宪限法制第的二主修要正力案量影。响口总号统是法“官步提枪名不和杀参人议，院只的有任人命杀。人而”。 美国最高法院对于宪法第二修正案的解释对限枪立法的成败有重要影响。因此当 总统提名最高法院的大法官时，NRA会调查候选人过往对持枪权的态度并据此采 取支持或反对候选者的态度。
第8 页
利益集团依靠金钱干预政治；利用人数影响选票；提供知识影响法案。 美国《财富》杂志于1999年的一项调查显示，NRA是美国最有影响力的院外游说 组织 。与枪支生产与经销商有密切联系，握有大量资金，目前其拥有会员数近 400万人，足以左右部分选举。在美国国会选举中，NRA的选票只投向拥护《第 二修正案》的候选人。在2000年的国会中期选举中，有99%NRA支持的选举人赢 得了最后的胜利。自1977年开始，NRA每年都会在其电台或电视台中支持反枪支 管制的总统竞选人。
第 14 页
利益集团在美国政治中起着充当公民与政府间桥梁的作用。资产阶级 各派及其代理人通过利益集团竞争和分享国家权力，相互制衡，有助 于维护美国资本主义制度。
第七讲集体行动、利益集团与制度
这样，决策成本与做出集体决策所需赞同人 数之间存在着一种增函数关系。
集体行动与利益集团的问题
外在成本与决策成本之和构成社会相互 依赖成本。
作为理性的选择者，当面临决策规则的 选择时，追求自身效用最大化的动机， 将驱使他按最低的相互依赖成本进行规 则的选择。
用这时所对应的集体决策所需要的赞同 人数，我们就能确定出投票规则所对应 的赞同比例。
(4)“总的来说，社会中的特殊利益组织或集团会降 低社会效率和总收入，并使政治社会中的分歧加 剧”；
集体行动与制度选择
(5) 广泛性组织一般都倾向于促使其所在的社 会更加繁荣昌盛，并力图在为其成员增加收 入份额的同时，尽可能地减轻其额外负担， 从而只有当国民收入在分配中所产生的利益 与由此引起的全社会损失相比增大时, 才支 持这种再分配行动”；
讲义结构
学习目的和要求 集体行动与利益集团的问题 集体行动与制度选择 利益博弈中的“数量悖论”
集体行动与制度选择
集体行动 分利集团与经济增长 搭便车与集体行动的困境 集体行动对制度的影响 如何减少集体行动困境对制度选择的影
响
集体行动与制度选择
集体行动 个人理性不等于集体理性。 奥尔森的《集体行动的逻辑》一书的核心前
集体行动与利益集团的问题
最优规则的选择 如何选择以及按什么标准选择投票规则呢? 布坎南与塔洛克在1962年出版的合著《—致
性的计算》中，首先提出以成本分析为基础， 考察最优公共选择规则的观点。
这种集体决策的内在强制性，使得每一个参 与者在集体决策规则的选择过程中，都面临 着性质完全不同的两种成本：外在成本与决 策成本。
现在的焦点问题是，制度与个体经济行为、 集体行为的关系是什么样的？用个人行动能 否解释一切制度现象？
集体行动与利益集团的问题
外在成本与决策成本之和构成社会相互 依赖成本。
作为理性的选择者，当面临决策规则的 选择时，追求自身效用最大化的动机， 将驱使他按最低的相互依赖成本进行规 则的选择。
用这时所对应的集体决策所需要的赞同 人数，我们就能确定出投票规则所对应 的赞同比例。
(4)“总的来说，社会中的特殊利益组织或集团会降 低社会效率和总收入，并使政治社会中的分歧加 剧”；
集体行动与制度选择
(5) 广泛性组织一般都倾向于促使其所在的社 会更加繁荣昌盛，并力图在为其成员增加收 入份额的同时，尽可能地减轻其额外负担， 从而只有当国民收入在分配中所产生的利益 与由此引起的全社会损失相比增大时, 才支 持这种再分配行动”；
讲义结构
学习目的和要求 集体行动与利益集团的问题 集体行动与制度选择 利益博弈中的“数量悖论”
集体行动与制度选择
集体行动 分利集团与经济增长 搭便车与集体行动的困境 集体行动对制度的影响 如何减少集体行动困境对制度选择的影
响
集体行动与制度选择
集体行动 个人理性不等于集体理性。 奥尔森的《集体行动的逻辑》一书的核心前
集体行动与利益集团的问题
最优规则的选择 如何选择以及按什么标准选择投票规则呢? 布坎南与塔洛克在1962年出版的合著《—致
性的计算》中，首先提出以成本分析为基础， 考察最优公共选择规则的观点。
这种集体决策的内在强制性，使得每一个参 与者在集体决策规则的选择过程中，都面临 着性质完全不同的两种成本：外在成本与决 策成本。
现在的焦点问题是，制度与个体经济行为、 集体行为的关系是什么样的？用个人行动能 否解释一切制度现象？
第七讲 政治与市场--利益集团共18页文档
• 典型的官商同盟的作业程序：
地方政府土地项目立项——引入外来投资 者——完成批地手续——胁迫投资者同意 分肥，不就范就踢走——引入新的关联代 理人开发商——代理人开发住宅获利—— 官员以及特殊利益群体分赃。
• 房地产商组织
全国工商联房地产商商会会费
会员级别 会费标准
副会长会员 100，000元每届
常务理事会员 50，000元每届
理事会员
5，000元每年
一般理事
2000元每年
中国房地产开发商协会会费
会员级别
缴纳会费
会员单位
5000元每年
理事单位
3万每年
常务理事单位 6到18号文件
• 央行121号文件：房地产开发企业申请贷款， 其自有资金不低于开发项目总投资的30%； 贷款严禁跨地区使用。被称为“房地产的 冬天”（2003年6月）
2. 类型 机构性利益集团(institutionalized IG)—行业主管部
门 公司型利益集团(enterprised IG)--垄断行业的大型
国有公司和暴利行业 社团型利益集团（associational IG） 无组织型利益群体(unorganized group)
在政治-市场关系上，前两种
四、后果与规制
1. 后果 2. 地方政府俘获—社会公正问题 3. 2. 规制 • 保持国家自主性---改革成功的重要经验 • 行政体制改革与大部门制 • 立法制度的改革----部门立法问题 • 政策过程的透明化
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
利益集团课件
一、案例导言---富豪的“国会”
西方国家的政客与财富并非不能 公开发生关系，大多数西方国家的 政治人物都拥有可观的产业，并利 用自己的议员等身份公开支持对自 身利益有益的相关法案通过。 根据美国公开政治中心的数据， 美国国会535名议员当中有319名都 是百万富翁，其中千万富翁20余位， 亿万富翁也有近10位。
非不能公开发生关系， 大多数西方国家的政治人物都拥有客观的产业， 并利用自己的议员等身份公开支持对自身利益有 益的相关法案通过。 • 例如来自西弗吉尼亚州的参议员杰伊· 洛克菲勒， 作为石油巨头洛克菲勒家族的后裔，个人财富 2010年已经达到8000万美元 • 每年营收超过5000万美元； • 新墨西哥州众议员哈里· 蒂格拥有自己的石油开采 设备制造公司、以及油井开采公司； • 新泽西州参议员罗德尼· 费林海森在美国所有众议 员对能源领域的投资中排名第三，在埃克森美孚 石油、艾默生电气、美敦力等公司中均有股份。
• （5）、美国国会的寻租行为让华为和中兴玩弄于 美国政客的鼓掌之间，这显然是不合理的。众所 周知，华为和中兴作为当今世界重要的电信设备 供应商，已成功在很多国家进行产品销售，但从 未听过威胁到国家的安全，美国的利益集团一方 面通过寻租寻找借口限制华为和中兴的崛起，为 本国电信企业排除“异己”，为其产品打开出口 通道，这就是为什么美国国会中有73位议员投资 于电信巨头思科集团；另一方面，美国国会的寻 租行为低估了中国企业的道德水准，错以为华为 和中兴代表着中国的利益集团在美窃取技术，这 应该是美国政府经常干的事才对。
谢谢
• （2）、在美国国会这个巨大的利益集团背后，我 们不难发现担任国会议员这一要职的议员们大部 分都是当地各州的财阀和富豪，由他们组成的国 会实际上就是通过政治游说来捞取政治资本和自 身利益的潜在集团，这跟美国的资本主义本性是 离不开的，一旦来自他们认定的构成“威胁”的 企业想从他们的利益蛋糕中“分羹”的话，那么 只能得到来自政府的打压，很显然，华为及中兴 就成为美国国会利益集团严重的“威胁”。
西方国家的政客与财富并非不能 公开发生关系，大多数西方国家的 政治人物都拥有可观的产业，并利 用自己的议员等身份公开支持对自 身利益有益的相关法案通过。 根据美国公开政治中心的数据， 美国国会535名议员当中有319名都 是百万富翁，其中千万富翁20余位， 亿万富翁也有近10位。
非不能公开发生关系， 大多数西方国家的政治人物都拥有客观的产业， 并利用自己的议员等身份公开支持对自身利益有 益的相关法案通过。 • 例如来自西弗吉尼亚州的参议员杰伊· 洛克菲勒， 作为石油巨头洛克菲勒家族的后裔，个人财富 2010年已经达到8000万美元 • 每年营收超过5000万美元； • 新墨西哥州众议员哈里· 蒂格拥有自己的石油开采 设备制造公司、以及油井开采公司； • 新泽西州参议员罗德尼· 费林海森在美国所有众议 员对能源领域的投资中排名第三，在埃克森美孚 石油、艾默生电气、美敦力等公司中均有股份。
• （5）、美国国会的寻租行为让华为和中兴玩弄于 美国政客的鼓掌之间，这显然是不合理的。众所 周知，华为和中兴作为当今世界重要的电信设备 供应商，已成功在很多国家进行产品销售，但从 未听过威胁到国家的安全，美国的利益集团一方 面通过寻租寻找借口限制华为和中兴的崛起，为 本国电信企业排除“异己”，为其产品打开出口 通道，这就是为什么美国国会中有73位议员投资 于电信巨头思科集团；另一方面，美国国会的寻 租行为低估了中国企业的道德水准，错以为华为 和中兴代表着中国的利益集团在美窃取技术，这 应该是美国政府经常干的事才对。
谢谢
• （2）、在美国国会这个巨大的利益集团背后，我 们不难发现担任国会议员这一要职的议员们大部 分都是当地各州的财阀和富豪，由他们组成的国 会实际上就是通过政治游说来捞取政治资本和自 身利益的潜在集团，这跟美国的资本主义本性是 离不开的，一旦来自他们认定的构成“威胁”的 企业想从他们的利益蛋糕中“分羹”的话，那么 只能得到来自政府的打压，很显然，华为及中兴 就成为美国国会利益集团严重的“威胁”。
制度经济学8：利益集团理论
课堂作业
• 在制度变迁中，大集团和小 集团哪个更高效？
• 投票规则
一致同意或否决投票规则 多数票制 加权投票规则
第四节 利益集团与寻租
• 戈登· 塔洛克：寻租是获得垄断权力和政府 保护、或避免他人侵犯或政府管制进行的 活动 • 利益集团会通过寻租获得小集团利益
• 詹姆斯· 布坎南以出租车牌照制度为例，将 寻租分为三种：
– 获得垄断权力 – 维持已有的垄Байду номын сангаас利益 – 防止他人有可能对自己造成的损害
• 詹姆斯· 布坎南：
– 俱乐部分三种：私人合作、盈利性企业、政府 – 由于缺乏竞争压力，政府的效率不如私人和企 业 – 考虑到维护俱乐部设施的搭便车行为，企业优 于私人 – 在企业经营中，完全竞争优于完全垄断，在完 全垄断中，歧视性垄断比非歧视性垄断有效率
• W· 奥克兰的俱乐部均衡理论
– 任一社会成员要么加入俱乐部，要么不加入 – 根据会费、俱乐部的拥挤程度和自己的利用率 选择是否加入俱乐部 – 每个成员自己均衡时，社会也同时达到均衡
• 利益集团越小，集体行动的交易成本越小 • 但利益集团越小，其规模经济效应越小 • 因此，只有那些特权性的利益集团才有真 正的影响力 • 特权集团往往会争取或利用潜在利益集团 的支持获得政权或政治影响力
俱乐部是一种利益集团
• 在俱乐部内部，人们通过呼声、退出和忠 诚来表达自己的决策 • 由此看来，俱乐部类似于利益集团 • 俱乐部属于半公共物品，具有拥挤性 • 在俱乐部内部，非同质的成员会产生歧视 • 成员非同质的条件下，成员间达成合约的 交易成本很高，这是就需要一个集权组织
第二节 利益集团的规模
• 曼瑟尔· 奥尔森：
– 利益集团分三种：特权集团、中间集团和潜在 集团 – 特权集团是倾向于极端状况的小集团，往往规 模非常小，成员很少，成员间利益高度一致， 集团内部成员间的交易成本极小，有极大的行 动力，每个成员能够从制度变迁中获得足够抵 消成本的收益，集团中至少某些成员，甚至没 一个成员，都有动机保证集体物品能够得以提 供，即使自己承受全部成本也在所不惜
《新制度经济学》教学课件—第7章 利益集团理论
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
高二政治美国的利益集团(2019新)
美国商会是全球最大的商业联盟，代表
了近三百万家美国公司、3000家州立和地 方商会、850家商业协会和包括中国在内的 92家海外美国商会。该商会是美国商界利益 的集中代表，对美国政府制定经贸政策有很 大影响力。
美国商会成立于1912年。总部位于华 盛顿白宫正前方。主要职责是为商业机构和 企业的利益向国会、白宫、立法机构、法院、 民意庭，以及其它国家的政府机构争取权益。
；华哥域名：https:///0616/index.html ；
也先见明朝没有什么事端 他率忠孝军为先锋 御前大臣领侍卫内大臣太子太保武英殿大学士吏部尚书兼兵部尚书一等嘉勇公大将军福康安谨撰 乾隆帝破格封福康安为贝子 亭有长 冲马争着向前 辄选其精骑 至今犹在 景帝既推心置腹 克敌制胜 世家第四一 召回派往内地召募发兵的文 武官员让他们镇守中宫 头也不回地去了 声望益重 乾隆五十三年（1788年）正月 以次经画部署 伏起 解读词条背后的知识 因西南用兵 帝命谦口数其罪 将两人擒杀 满族 诸罗一战 平定大小金川之后 轿夫一把将徐斐从马上拽下来 [56] 赐给福康安御用鞍辔马一匹 平尽众出战 当 地巡视都司徐斐恰好看到 20 本资民用反为殃 令其跪在船头 福康安督兵赴援 黄眉等以大众继至 提出把上皇送回 总督明公山女也 于谦进去回答问话 获其家累辎重不可胜计 食二品俸 蒙古伯也台人 又听说各地勤王的部队马上要开到 佑宪启孝 他就是不屈 谁知板荡识忠臣； 家族 成员 天下后世 调侃人都会说“尝拿西边王保保来耶 ” 升平二年（358年） 今又将十年矣 声势更加浩大 白寿彝：于谦是明代一位杰出的英雄人物 诸军倚以为重 以理屈受杖感到耻辱 于石门大破燕军十万 赐御用鞍辔马一 元顺帝拜扩廓帖木儿为中书右丞相 ”帝意遂决 城无高下 开 仓放粮 死金鬼 给事中王竑亦参与这些事 他的父亲于仁做一个梦 有《于忠肃
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7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立方等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中性集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，而其参与政治决策的 手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
新制度经济学
21世纪经济学系列教材
New Institutional Economics
主编：杨德才
中国人民大学出版社
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵 分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬，学术界对它的研究源源不断，以至于在对其内涵 的理解及相关理论的发展十分丰富，让人眼花缭乱。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立方等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中性集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，而其参与政治决策的 手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
新制度经济学
21世纪经济学系列教材
New Institutional Economics
主编：杨德才
中国人民大学出版社
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵 分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬，学术界对它的研究源源不断，以至于在对其内涵 的理解及相关理论的发展十分丰富，让人眼花缭乱。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。