《新制度经济学》教学课件—第7章 利益集团理论
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
Байду номын сангаас（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
新制度经济学 New Institutional Economics
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵及其分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，（3）参与政治决策 的手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 机构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
Байду номын сангаас（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
新制度经济学 New Institutional Economics
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵及其分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，（3）参与政治决策 的手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 机构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。
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《新制度经济学》PPT课件
–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利（人权）
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学课件(PPT 76页)
损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
第七章交易费用及其测量问题新制度经济学教学课件
交易费用理论是一种分析范式。
它完全具有了这两个特点，交易费用理 论这个范式为人们研究制度安排的变化 引起的效果提供了一个基础，并且还为 人们在这一领域的研究指出了方向，它 说明在这一领域中什么是最为重要的， 什么是迫切需要解决的问题，这样就为 科学研究规定了研究方向。
张五常认为有两个方面的原因，
考特则将交易费用区分为广义和狭义两 类。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
尽管科斯的交易概念不够一般化，却为 深入研究介于市场交易与一体化组织之 间的中间性组织类型、为契约关系规制 理论的发展，提供了另一个必要的理论 视角。
（三）威廉姆森的贡献：“交易”的
细化
威廉姆森对交易的解释：为了完成一项 活动，如生产一种产品或提供一项服务 等，该活动从技术上可分为一系列独立 的活动过程(技术上不能分开的就是一个 独立的活动过程)，每个活动过程都可看 作完成该项活动的一个阶段，一个活动 过程完成后就进人另一个活动过程。一 项活动在一个活动过程向下一个活动过 程的转移，也就是由上一阶段向下一阶 段移交，这一过程就是交易。
但两者又有内在的联系总量的交易费用会上升即为交易服务的部门会不断地增加即交易也有一个规模递增的收益问ttc1ttc2atcttc平均变动交易费用atc与总量交易费用ttc这就需要分工和专业化达到一定的程度当交易部门实现了规模经济以后整个社会的交易费用即为维持交易部门的运转所需要的费用也会达到一定的规模但是社会成员用于每一笔交易的交易费用会下降社会总量交易费用的上升与每一笔交易的交易费用下降这两者并不矛盾
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
新制度经济学课件
中国进 一步深 化制度 变迁的 成本选 择路径
制度的制定、执行与变更成本 一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充 分，三是权力的分权方面。
要选择正确的路径以降低制度变迁的成本； 在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负 担主体的负担规模； 政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施 使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全 公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。
威廉姆森的重要贡献
威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论
在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会 使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、 不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易 中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值 得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激 励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综 合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制 的原因。
第二,战略重点的正确选择是局部均衡。 在改革过程中, 政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选 择正确的战略重点, 以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕 开”改革的约束条件( 阻力最小化原则) 。局部均衡也是成本最小的改革 战略。
第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本） 强制性制度变迁, 作为委托人的政府需要付出很高的信息成本; 诱致性制度变迁, 代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。 政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本, 并
中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰 和政权基础遭到某种损失, 但对新的产权结构进行界定和保护却可能 获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政 府从事的自主制度创新活动。
新制度经济学第七讲 制度创新与制度变迁共43页文档
60、人民的幸福是至高无个的法。— —西塞 罗
16、业余生活要有意义，不要越轨。——华盛顿 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。——罗素·贝克 18、最大的挑战和突破在于用人，而用人最大的突破在于信任人。——马云 19、自己活着，就是为了使别人过得更美好。——雷锋 20、要掌握书，莫被书掌握；要为生而读，莫为读而生。——布尔沃
新制度经济学第七讲 制度创新与制度变 迁
56、极端的法规，就是极端的不公。 ——西 塞罗 57、法律一旦成为人们的需要，人们 就不再 配享受 自由了 。—— 毕达哥 拉斯 58、法律规定的惩罚不是为了私人的 利益， 而是为 了公共 的利益 ；一部 分靠有 害的强 制，一 部分靠 榜样的 效力。 ——格 老秀斯 59、假如没有法律他们会更快乐的话 ，那么 法律作 为一件 无用之 物自己 就会消
16、业余生活要有意义，不要越轨。——华盛顿 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。——罗素·贝克 18、最大的挑战和突破在于用人，而用人最大的突破在于信任人。——马云 19、自己活着，就是为了使别人过得更美好。——雷锋 20、要掌握书，莫被书掌握；要为生而读，莫为读而生。——布尔沃
新制度经济学第七讲 制度创新与制度变 迁
56、极端的法规，就是极端的不公。 ——西 塞罗 57、法律一旦成为人们的需要，人们 就不再 配享受 自由了 。—— 毕达哥 拉斯 58、法律规定的惩罚不是为了私人的 利益， 而是为 了公共 的利益 ；一部 分靠有 害的强 制，一 部分靠 榜样的 效力。 ——格 老秀斯 59、假如没有法律他们会更快乐的话 ，那么 法律作 为一件 无用之 物自己 就会消
最新第七章-交易费用及其测量问题-新制度经济学(北大版)-教学课件ppt课件
考特则将交易费用区分为广义和狭义两 类。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
相关链接
范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
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范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
新制度经济学是什么课件
竞争条件下的自利会引致利他）
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
新制度经济学第七讲 制度创新与制度变迁
(二)制度变迁与创新的内生变量和外生变量
1．内生变量
表面上看，内生变量是交易成本，这是制度变迁 的一个重要依据，我们常说制度是因降低交易成 本而生。 实质内容看，不同集团的利益选择，一项新制度 给谁带来成本与收益的比较，才是新制度能否实 施的关键。因而，集团力量的大小，以及集团对 利益的比较是制度创新得以实施的内生变量。
第一节 制度变迁与创新的内生变量 和外生变量 （一）制度变迁与创新的含义与分类
1、含义 所谓制度变迁，就是“制度创立，变更随着时间 变化而被打破的方式”。就是一种效益更高的制 度对另一种制度的替代过程，表现为制度由非均 衡到新的均衡的演化。 [美]道格拉斯.C.诺斯：《经济史中的结构与变 迁》，上海三联书店，上海人民出版社，1980年 版，第225页。
第二节 制度变迁方式
由于制度主体的层次不同，有个人、组织和国家 （政府），加上各层次制度主体的效用函数不同、 主观偏好不同，其行为特点亦不相同。因此，以 不同制度主体为核心而进行的制度变迁的特点也 就不同。这种不同把制度变迁区分为两种方式或 模式——诱致性制度变迁和强制性制度变迁。这 一理论是林毅夫对新制度经学理论一大的贡献。
第三节 制度变迁中的路径依赖
（二）制度变迁中的路径依赖
1、技术演进中的轨迹依赖
路径依赖分析框架最先被运用到技术变迁路径分 析之中。其核心思想是，几种使用功能相同的技 术在市场运用推广上，由于技术在运用过程中具 有学习效应、协作耦合效应、技术网络效应以及 初始投资专用性等特点，使某一技术一旦因偶然 性事件的影响而被采用或在竞争中稍占优势，便 会最终占据市场，将其他甚至更优的技术驱出市 场。
(二)制度变迁与创新的内生变量和外生变量
2．外生变量
新制度经济学
1、新制度经济学的国家理论： 国家—经济人 效用最大化 基本目标： 1）界定产权，市政府租金最大化 2）降低交易费用，使社会产出最大化 2、国家与产权制度的关系 产权结构与产权制度的差异只有通过国家理 论才能说清楚 国家在产权界定中扮演了特殊的角色
六、增长的源泉—新制度 经济学破解增长之谜
制度变迁对经济增长有促进作用 诺斯，没有技术进步，通过制度创新 也能提高生产率和实现经济增长 在新旧体制转轨变型时期，制度创新 能够极大地促进经济增长
1、定义 狭义：一项市场交易活动所需花费的费用 广义：经济制度的运行费用 2、科斯定理 交易费用的差别是企业出现的原因 科斯第一定理：如果交易费用为零，不管初始 资源如何分配，市场交易都会使资源配置达到 最优化 第二定理：如果交易费用大于零，不同的产权 界定会导致资源配置效率的不同。
三、制度—新制度经济学的研究对象
经济转型---大规模的制度变迁 七、中国的新制度经济学
1、制度的定义 管束人们行为的一系列规则 宪法秩序、制度安排、规范行为准则 2、制度的功能 1）降低交易费用 2)为经济提供服务并产生经济价值 3）引导人们通过合作而提高经济效益 4)提供激励 5）使外部经济内Байду номын сангаас化
四、制度变迁理论—新制度 经济学的核心内容
1、制度变迁的定义 制度的替代、转换与交易的过程 2、制度变迁的原因 经济主体期望获取最大的潜在利润 3、制度变迁的规律 经济人：主体；有效组织：关键 影响制度变迁的变量：相对价格、偏好 适应效率 路径依赖 4：制度变迁的模式 诱致性、强制性
五、国家与产权—新制度经济 学的两大关键