技术经济学研究方法及方法论述评

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5 数量经济技术经济研究6 2009 年第 10 期
及技术的选择利用等; 郭励弘教授则从应用的角度提出与技术有关的经济问题都是技术经济 的研究范畴 ( 陶树人, 1998; 陈平、刘满强, 2008) 。三是, 在主张研究技术活动经济规律 的同时, 也强调研究技术与经济的互动关系。这类主张基本能涵盖技术经济学的绝大多数研 究对象, 代表性学者包括李平教授、郭树声教授。李平教授提出, 技术经济学狭义讲是运用 经济学的理论方法研究技术的形成、扩散、应用和发展, 广义讲包括技术变化所引起的相应 经济后果及其作用形式, 即生产率研究、技术进步研究等; 郭树声 ( 2009) 认为, 技术经济 学是关于技术的经济学研究, 它以当代经济学的理论为指导, 研究技术活动的经济规律以及 技术与经济的互动关系。一方面, 对技术的生成、应用、扩散、引进、转移等进行经济分 析, 分析技术采用和发展的经济条件与途径; 另一方面, 从技术的变化分析经济的变化, 这 些经济变化不仅仅是总量的增加, 而且包括经济效率的提高、经济结构的变化和经济的现代 化¹。四是, 在研究技术领域中的经济活动规律和经济领域的技术发展规律之外, 还强调研 究技术发展的内在规律。主张这类观点的代表性学者包括傅家骥教授、雷家骕教授等。他们 还进一步主张在上述三个领域中, 技术经济学应研究 / 工程 ( 项目)0、/ 企业0、/ 产业0 和 / 国家0 四个层次的问题 ( 傅家骥, 2004; 雷家骕、程源, 2004) 。
一、技术经济学的研究对象
研究方法从根本上说只是工具, 方法的选择最终取决和服务于研究对象。技术经济学研 究方法的相对庞杂源于其研究对象的庞杂。因此, 要梳理技术经济学研究方法体系, 有必要 对技术经济学研究对象进行梳理。
技术经济学创立的直接动因是对 / 大跃进0 时期割裂生产技术和经济规律关系、不讲经 济效果的反思 ( 徐寿波, 1988; 郭树声, 2009) 。因此, 技术经济学最为传统的研究对象是 工程项目的技术经济问题, 相对应的研究方法是财务评价、国民经济评价、不确定性分析以 及社会影响评价等 ¹。随着学科的不断发展, 技术经济学的研究对象和内容不断丰富。在此过 程中, 根据不同发展时期出现的新情况、新特点, 学界先后形成了包括效果论、关系论、动因 论、因素论、问题论、系统论在内的不同主张 º。目前, 技术经济学研究对象所涵盖的范围超 过了学科创立以来的任何一个时期。与此同时, 在学科研究对象方面仍存在较大分歧。
¹ 李平和郭树声的主张, 分别见陈平、刘满强 (2008) 和郭树声 ( 2009) 。 º 笔者以为, 第三、四类划分并没有本质上的差别。傅家骥 和雷家骕 等强调研 究技术进 步的内在 规律, 而现实 中 的技术进步和技术活动无法脱离其外部经济社会环境独立运行。因此, 研究技术 进步的内在规 律其实已经包 括在技术 活 动的经济规律之中。经济学意义上的技术进步可以表述为 / 单位投入量对产出的贡献增加时, 其增加部分就是技术进 步0 ( 钟学义、陈平, 2008) 。这意味着技术进步的内在规律, 应该可以在经济活动的效率变化轨迹中得以体现。
关键词 技术经济学 研究对象 研究方法 系统论 中图分类号 F 0621 4 文献标识码 A
Reviews on the Resear ch Methods and Methodology of Technical Economics
Abst ract: Reviewing on t he research object s and methods of T echnical Econom2 ics, it is summed up t hat t he research met hods of technical economics have t he charact er s of int egrat ing different subject s and combining quant it at ive and qualit a2 t ive analyses1 These characters were det ermined by t he synt hesis, int ercr ossing, and marginalit y of t echnical economics1 Behind t he variet y of different met hods, it is t he met hodology of syst em t heory1 Wit h the increase of complexity of research objects, meta2synt hesis from qualit at ive to quant it at ive would be widely applied in the research of t echnical economics in t he future1
¹ 本文得到中国社会科学院数量经济与技术经济研究所重点学科建设项目资助。
技术 经济学研究方, 借鉴和使用了很多其他相关学科的分析工具。由于研究方法涉及 学科较多, 加上在方法体系方面所做的系统性梳理相对不足, 因此, 研究方法体系总体显得 有些庞杂。学界关于技术经济学研究方法缺乏系统性和自身学科特色的批评也不绝于耳。其 实, 当前技术经济学科还处于发展的初期阶段, 充分吸收借鉴其他学科研究方法是学科发展 的需要, 方法体系略显庞杂也有其必然性。当然, 从技术经济学学科建设角度来说, 有必要 结合技术经济学特色, 对相关方法进行分类整理, 构建具有自身特点的研究方法体系和框 架。基于此, 本文拟进行尝试性梳理, 以期抛砖引玉。
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5 数量经济技术经济研究6 2009 年第 10 期
技术经济学研究方法及 方法论述评¹
蔡跃洲
( 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所)
=摘要> 在对技术经济学研究对象及研究方法进行梳理的基础上, 本文归纳出 技术经济学研究方法体系多学科综合交叉、定量定性分析相结合等特点。这些特点 是由学科本身的综合性、交叉性、边缘性所决定的。在技术经济学研究众多庞杂方法 背后贯穿着系统论思想的指导。未来, 随着学科研究对象复杂程度的不断提高, 以系 统论为指导的 / 从定性到定量综合集成法0 等工具将广泛应用于技术经济学研究中。
» 李京文院士在 / 2008 年技术经济学学科建设讨论会0 上 指出: 技术经济学 是技术活动的经 济效益评估, 不是 研 究技术问题, 是研究技术活动的经济问题 ( 陈平、刘满强, 2008) ; 龚飞鸿教授在 2009 年 1 月 6 日 中国社会 科学院数 量 经济与技术经济研究所的内部讨论会上强调, 技术经济学就是研究生产过程的 ( 经济) 效果的学科。
从近期部分学者的相关文献和交流讨论来看, 关于技术经济学研究对象的主张大致可以 分为以下四类。一是, 将技术经济学看做对技术活动进行经济分析和评价, 包括对技术措 施、技术方案、技术政策进行经济评价和论证的学科。这类主张从本质上延续了技术经济学 初创时期 / 研究工程项目或生产过程经济效果0 的学科定位, 代表性学者包括李京文院士、 龚飞鸿教授等 »。二是, 强调技术经济学是应用经济学的分支学科, 运用经济学的理论方法 研究技术问题。代表性学者有陶树人教授和郭励弘教授等。陶树人教授将技术经济学归类为 研究技术要素的经济学, 研究技术要素如何产生, 包括技术创新机理、技术贸易、技术转移
从上述四种分类可以看出, 当前的技术经济学研究对象已经大大超越了传统的工程 ( 项 目) 技术经济评价, 扩展到技术活动本身的经济规律、技术活动对经济活动的影响 º。事实 上, 即便是传统的工程 ( 项目) 评价也已拓展为涉及经济效益、生态环境、社会公平等多方 面的综合评价。综合上述分类和拓展情况, 不妨将技术经济学的研究对象从三个维度进行划 分: 一是经济活动评价; 二是技术进步对经济活动的影响; 三是技术活动的经济规律。需要 说明的是, 技术活动与经济活动之间本身存在互动关系。技术活动本身会遵循一定的客观规 律 ( 包括经济规律) , 而技术活动演变的同时又会对经济活动产生冲击和影响。比如说, 在 产业层面, 技术进步会促进产业升级, 而技术进步和扩散本身也会通过产业升级来实现; 在 企业层面, 企业技术创新能带动企业发展, 而技术的周期更替又是通过企业的创新、模仿等 行为完成的。因此, 上述划分中第二、三两类研究对象有时很难截然区分开。除了上述三个 维度划分外, 还可以将研究对象按照微观 ( 企业、项目层面) 、中观 ( 产业、地区层面) 和 宏观 ( 国家层面) 三个层次进行划分。
二、技术经济研究具体方法及涉及学科
研究对象范围的扩大必然要求有更多新的研究方法与之相适应。目前, 技术经济研究方 法早已超越了传统的投资回收期、时间价值分析、内部报酬率、社会报酬率等。包括数学规 划、成本 ) 收益分析在内的各种定量分析工具在技术经济研究中得到广泛运用。研究方法涉 及的学科包括运筹学、会计学、计量经济学、投入产出分析、数理经济学、概率统计、经济 模拟 ( 仿真) 等等。除了大量运用定量分析工具外, 逻辑推演、案例分析、综合判断等定性 方法在技术经济研究中始终有着重要和不可或缺的作用。为了对技术经济研究使用到的具体 方法及其涉及到的相关学科有一个较为全面系统的展示, 不妨按照技术经济涉及的上述三类
º 效果论认为, 技术经济学研究技术活动的经济效果。这显然带有学科初创时期对 / 大跃进0 盲目建设不讲经济效果 的反思; 关系论认为, 技术经济学是研究技术与经济的相互关系以达到两者最佳配备的学科; 因素论认为, 技术经济学是研 究技术因素与经济因素最优结合的学科; 问题论认为, 技术经济学是研究生产、建设领域技术经济问题的学科。关系论、因 素论和问题论的提出与 20 世纪 80 年代以来引进技术和加大建设项目投资的时代要求有关。动因论认为, 技术经济学是研究 如何合理、科学、有效地利用技术资源, 使之成为经济增长动力的学科。它反映了随着经济和技术的发展变化, 深入研究技 术进步和技术创新理论的客观需要; 综合论 ( 系统论) 认为, 技术经济学是研究技术、经济、社会、生态、价值构成的大系 统结构、功能及其规律的学科。这反映了希望在更广泛的人类社会大系统中研究技术问题的愿望。齐建国 (1997) 也曾根据 学科发展过程, 将技术经济学划分为三个学派: (1) 以徐寿波为代表的 / 计划 ) 效果0 学派; ( 2) 以李京文、郑友敬为代表 的 / 关系 ) 效果0 学派; ( 3) 以傅家骥为代表的 / 技术资源最优配置0 学派。