合规性评价检查表
合规性评价表
安全生产 技术措施 资金投入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
4
安全生产 先进奖励 资金突入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十40）
序号
评分项目 及满分值
实计算；
评分表中有一项评分项目为0分的，记m2=1,评分表总分按0分计算。
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
序号
评分项目 及满分值
定性分析
取值范围
实得分
评分原因
1
工伤保险、 意外伤害 保险管理
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
3
专职安全 生产管理 人员考核
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十
30）X10=
m2=
备注
1请安以下方式记录m2值：
评分项目定性为一般以上的，记m2=0,评分表总分按实计算；
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
公司合规性检查评价表
公司制定了节水、节电、节油、节约原材料和办公用纸的办法。并开展节能教育，组织有关人员参加节能培训。
用水、用电、用油都做到了计量管理。
本公司所进行的建设符合当前的节能技术政策。
√
√
√
√
潜在火灾
中华人民共和国消防法
第二十七条排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记。
公司按照ISO14001标准建立了环境管理体系，进行了环境因素识别和评价，并针对重要环境因素制定了环境管理目标和管理方案。对施工过程中产生的环境污染进行了预防和控制。
按照国家规定要求，排污时向当地环境保护行政主管部门的进行了申报登记。
第十七条收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物。
第三十三条企业事业单位应当根据经济、技术条件对其产生的工业固体废物加以利用；对暂时不利用或者不能利用的，必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定建设贮存设施、场所，安全分类存放，或者采取无害化处置措施
在生产过程中使用产生噪声小的设备，并采取措施尽量减少噪声污染。
在城市市区范围内向周围生活环境排放建筑施工噪声的，符合国家规定的建筑施工场界环境噪声排放标准。
在生产区噪声。
√
√
√
√
√
水、电、油、原材料等的消耗
中华人民共和国节约能源法
第三十三条 在城市市区范围内行使的机动车辆的消声器和喇叭必须符合国家规定的要求。机动车辆必须加强维修和保养，保持技术性能良好，防治环境噪声污染。
第四十一条：施工单位应当及时清运,处置建筑施工过程中产生的垃圾,并采取措施,防治污染环境.
XXXX法律法规合规性检查评价表
质量/环境/职业健康安全管理体系文件环境相关法律法规、标准合规性检查评价表审批：审核：编制：山西建筑工程(集团)总公司朔州市恢河大桥工程项目部二0一四年三月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：朔州市恢河大桥工程评价日期：2014年3月。
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
合规性检查表.doc
**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。
合规性评价检查表
（JGJ146-2004）《公司环境 管理方案》《沈阳市政建设 工程文明施工暂行规泄》
《沈阳市环境保护条例》
9.对全员进行环境保护教冇，无损坏树木现象，挖方 取土，施工便道未对树木、植被生产损坏，扬尘、污 水排放未对环境凿成影响，无投诉。
评价标记：有效J：尚可，可直接纟L正0;需要纠正并采取措施X
东方威尼斯二期项目部合规性评价检查表(续页)
3.《中华人民共和国环境保 护法》《中华人民共和国水 法》《中华人民共和国水污 染防治法》《污水综合排放 标准》《建筑施工现场环境 与卫生标准》《沈阳市政建 设工程文明施工暂行规定》
《公司环境管理方案》
6.现场燃油设库存放，地而硬化，专人管理，制定管 理制度，设置禁烟标志，配备火火器材，制爼应急火 火预案。试验室试剂并集中处巻。
《公司环境管理方案》
1.当地的环境方而应 适用的法律、法规和 英他要求识别情况及 其培训教育情况;
2.结合项目实际情况 的环境因素的识别及 英法律、法规和其他 要求的关系运用情 况：
3.对本项目涉及的重 要环境因素（比如水、 气、声、渣、资源消 耗及产品自身污染等 环境因素）进行控制、 监测情况，与相关方 的沟通情况。
11.对全员进行文物保护教育，软基处 理、上方开发均有地质资料，无发现、 损坏文物现象。
12.制泄了水、电、原材料节约措施， 无长流水，长明灯，有节约告示牌， 纸张双而复印，有月度用水、用电、 办公用纸控制记录。现场原材料按泄 额核算，不超标，有节约措施。
6.《化学危险品安全管理条例》《消防 管理条例》《沈阳市消防安全管理条 例》《公司环境管理方案》
7.《中华人民共和国消防法》《化学危 险品安全管理条例》《公司环境管理方 案》《沈阳市政建设工程文明施工暂行 规泄》《沈阳市消防安全管理规泄》
合规性评价检查表
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
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第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体，放射性物质
公司制定了废气、废水、固废及噪声控制程序、从运行检查看，遵循情况良好，有运行检查记录。
第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意
公司在初建时通过环保部门三同时验收，现防治污染环境设施进行运作，符合要求
第十三条：新建、扩建、改建直接或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定
符合相关规定
第二十条：向水体排放污染物的单位，应当依法缴纳排污费；超过污染物排放标准的，应当依法缴纳超标准排污费。
按要求缴纳排污费
第二十九条禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
公司在生产前经环保部门三同时验收后方投入生产
第二十二条：机动车向大气排放污染物不得超过规定排放标准，对超过规定排放标准的，应当采取治理措施
公司的车辆均经检测，尾气达标排放
5
中华人民共和国水污染防治法
第五条：一切单位和个人都有责任保护水环境，并有权对污染损害水环境的行为进行监督和检举
本公司污水以检测达标后排放，无水污染现象
法律、法规及其它要求遵守情况检查表
序号
法律法规及其它要求名称
适用条款
检查及执行情况
备注
1
中华人民共和国环境保护法
第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。
到目前为止公司无环境污染情况
第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定
公司设备所在车间周围三十米无居民居住，且车间隔离效果好
第十六条 产生环境噪声污染的单位，应当采取措施进行治理，并按照国家规定缴纳超标准排污费。
公司设备所在车间周围三十米无居民居住，且车间隔离效果好
第四十一条 本法所称社会生活噪声，是指人为活动所产生的除工业噪声、建筑施工噪声和交通运输噪声之外的干扰周围生活环境的声音。
公司无焚烧废物，目前无锅炉使用，主要车辆尾气经检，无大气污染。
第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有的污染物排放设施，处理设施和在正常作业条件下排放污染物的种类、数量、浓度、并提供防治大气污染方面的有关技术资料
有对火灾的应急预案
公司使用泡沫灭火器，无1211灭火器的使用
第六十二条：造成大气污染危害的单位，有责任排除危害，并对直接遭受损失的单位或者个人赔偿损失
公司暂无大气污染，危害事故发生
4
中华人民共和国大气污染防治法实施细则
第六条：向大气排放污染物的建设项目投入生产或者使用前，其大气污染防治必须经过审批项目环境影响报告书的环境保护部门验收合格后，建设项目方能投入生产或使用
2
中华人民共和国水法
第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
公司已制定节水节电管理制度并按制度实施，有用水用电检查记录，情况符合要求。
3
中华人民共和国大气污染防治法
第五条：任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告
第十四条城市建设管理部门应当根据城市总体规划，组织编制城市排水和污水处理专业规划．并按照规划的要求组织建设城市污水集中处理设施。
公司污水排放排入城市建设污水处理网
7
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第九条对在环境噪声污染防治方面成绩显著的单位和个人，由人民政府给予奖励。
公司在积极争取
第十五条 产生环境噪声污染的企业事业单位，必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用；拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的，必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。
第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记
已进行了申报登记，环测站每年对公总排污口进行了环测。
第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行
公司排污暂未超标
第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备
公司无不符合国家环境保护的引进设备
第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告
公司暂无突发污染事故
查公司无此类现象
第三十三条禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物。
查公司无此类现象
6
中华人民共和国水污染防治法实施细则
第九条分配重点污染物排放总量控制指标，应当遵循公开、公平、公正的原则、并按照科学、统一的标准执行。总量控制指标分配办法由国务院环境保护部门商国务院有关部门制定。
公司排水情况均达标
第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国家和地方规定的排放标准
公司暂无大气排放污染物超标现象
第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施，通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护行政主管
公司暂无此类现象发生，但有对火灾的应急预案
第二十一条：环境保护行政主管部门和其他监督管理部门有权对管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料，检查部门有义务为被检查单位保守技术秘密
公司遵守要求，随时都可以接受检查
第四十五条：国家鼓励、支持消耗臭氧层物质替代品的生产和使用，逐步减少消耗臭氧层的物质的产量，直至停止消耗臭氧层物质的产生