最新合规性评价表(标准)资料
公司安全生产及合规性评价表(2022年参考新模板)
4.未建立设备管理监督机制；未实施监督管理。扣2分
5.采购的设备，没有生产许可证、产品合格证，每发现一台扣2分并责令停止使用。
七
应急管理和事故报告
（15分）
应急救援
5
1.未建立应急预案体系（制度、组织网络）。扣5分
安全监管人员
3
1.没有配足专职安全管理人员，每差一人扣1分。
2.未建立专职安全管理人员名单。未对专职安全管理人员提出要求并进行考核。扣1分
3.注册安全工程师人数占专职监管人数不足5%。扣1分
4.没有制定对在安监岗注册安全工程师奖励机制。扣1分
二
风险控制策划体系（5分）
危险源辨识
2
1.未明确危险源辨识流程、方法。扣1分。
责任书
奖罚兑现
3
没有按照上级或本级领导决定执行奖罚兑现。扣3分。
四
能力教育培训体系
（10分）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ能力要求
3
1.未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能力。扣2分。
2.单位主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要求参加安全培训考核取证。每发现一个扣1分。
3.特种作业人员未取得操作证。每发现一个扣1分。
2.辨识未覆盖本单位所有的业务活动、人员活动、设施。扣1分。
3.识别不及时，未根据变化或规定更新。扣1分
风险评价
2
1.未确定适宜的风险评价方法。扣1分。
2.未规定风险等级。扣1分。
3.评价结果不符合行业或逻辑。扣2分。
风险控制策划
1
1.未提供发布的风险控制清单。扣1分。
2.风险控制措施与单位能力不适宜。扣1分。
安全合规性评价表
合规性评价表单位：绥满国道主干线牙海高速公路交通安全设施工程YHGLS标段项目经理部序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全一、员工权益1 劳动合同用人单位履行《中华人民共和国劳动法》第25、26、27、28、29、30条，个人应履行该法的第16、17、18、20、21、22、23、24、25、31、32条。
劳动合同内容以及要求用人单位个人达到的标准不能违背法律规定按照法律要求制定用人劳动合同符合2 职业培训（1）《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》第3、4、5、13、14、15、16、18、19、20、21、23、25、26条（2）《中华人民共和国劳动法》第68条（3）《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、其它从业人员培训考核工作的意见》第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、19条（4）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24、25条。
应当有一定的职业培训制度和一定额度的培训经费，并有一系列的培训计划按照国家的有关规定，以及根据本单位工作实际情况，制定必要的职业再培训符合3 关于促进就业员工履行《中华人民共和国劳动法》第12、13条，用人单位执行该法的第15条不能设立歧视性政策，给予就业者以公平公正的就业机会严格执行国家法律要求符合4 关于工休制度执行《中华人民共和国劳动法》的第32、36、38、39、40、41、42条，用人单位履行该法的43、44条。
在工休制度上，充分考虑个人的正当权益，按照国家的标准要求根据本单位的实际情况，在法律许可范围内制定本单位的工休制度符合序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全5 社会保险和福利履行《中华人民共和国劳动法》第72、73条依法给职工缴纳应有的社会保险和发放必要的福利按照地方最新的社会保险规定缴纳，定期发放必要的福利符合6 职工的权利和义务履行《中华人民共和国劳动法》第3、7、8条，《中华人民共和国工会法》的第16、17、18、19、20、21、24、25、26、27、34、37、38、39条，《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第13条，另外工会应履行该法的第4、5、6、7、8、9条。
ISO14001环境法规合规性评价表-江苏省
12
《城市生活垃圾管理办法》
第十条 单位处理产生的生活垃圾，必须向城市市容环境卫生行政主管部门申报，按批准指定的地点存放、处理，不得任意倾倒。无力运输、处理的，可以委托城市市容环境卫生管理单位运输、处理。
产生的生活垃圾由相关组织或个人统一处理。
13
《城市市容和环境卫生管理条例》
第十一条 在城市中设置户外广告、标语牌、画廊、橱窗等，应当内容健康、外型美观，并定期维修、油饰或者拆除。
公司对设施设备进行维护保养。
8
第四十七条 在已竣工交付使用的住宅楼进行室内装修活动，应当限制作业时间，并采取其他有效措施，以减轻、避免对周围居民造成环境噪声污染。
在生产过程中规定织布时间和织布区域等产生噪声的行为。
9
《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》
第十五条 产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。
对固废采取集中回收的措施。
10
第三十七条 城市生活垃圾应当及时清运，并积极开展合理利用和无害化处置。
城市生活垃圾应当逐步做到分类收集、贮存、运输和处置。
生产现场的生产垃圾当日清理，并清运到规定的垃圾场。
11
《城市排水许可管理办法》
第五条 排水户在实施排水前，应当如实填报“排水许可证申请表”，并持有关排水资料和图纸，到当地城市建设（市政工程）行政主管部门或其授权单位，办理城市排水许可手续。
23
《污水综合排放标准》
本标准适用于现有单位水污染物的排放管理，以及建设项目的环境影响评价、建设项目环境保护设施设计、竣工验收及其投产后的排放管理。
公司本部污水统一进入市政管网。
24
《地表水环境质量标准》
本标准适用于中华人民共和国领域内江河、湖泊、运河、渠道、水库等具有使用功能的地表水水域。具有特定功能的水域，执行相应的专业用水水质标准。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
合规性评价表
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
最新环境和职业健康法律法规合规性评价表
法律法规合规性评价表序号法律法规和其他要求名称法规及要求主要条款摘要管理现状和检查、检测、目测描述合规性评价备注1 中华人民共和国环境保护法笫2、6、10、13、17、19、24、26、30、31、33、34、35、36、38、40、41、42、43、44条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声震动、电磁波辐射等对环境的污染和危害1、施工中的垃圾统一存放，统一调配运输至弃土场。
2、施工中采用排气达标的车辆，不达标的禁止使用。
3、加强检查，及时整改存在污染问题。
符合。
2 中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。
2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。
3、隧道出渣运输的固体垃圾，有专门工人进行收集，统一调配运输至弃渣场。
符合3 中华人民共和国节约能源法第七条任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。
第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。
用能单位应当开展能源教育，组织有关人员参加节能培训。
未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。
第二十二条用能单位应当加强能1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。
2、节能用电：办公室内、宿舍内要求做到人走灯关、电器关闭。
3、节约用纸：尽量采用无纸化办公；纸张采取双面打印。
4、优化施工方案，尽量减少原材料的消耗，符合钢筋、水泥、木材的节约指标。
5、实行物资招标采购。
符合精品文档源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得的集体、个人给予奖励。
合规性评价、评价表1
合规性评价表编制/日期: 审核/日期:编制/日期: 审核/日期:GF/JL452-01编制/日期: 审核/日期:法规名称/编号法规要求 符合性中华人民 共和国水 污染防治 法(1996)中华人民 共和国水噪^音 6曰 污中华人民共和国环 境噪音污 染防治法 (1996)固 废 7 污 染中华人民 共和国固 体废物污 染防治法 (1995)第五、七、十三、十四、十 五、二十、二十二、二十四、 二十八、二十九、三十二、三 十四、三十五、三十八、四 十^一、五十五、五十六条第五、六、七、十、三十二、 三十三、三十四、三十八条第七、十三、十四、十五、 十六、二十二、二十三、二 十四、二十五、二十八、二 十九、三十、三十三条第三、四、五、九、十三、 十四、十六、十七、十八、 十九、二十、二^一、二十 三、二十四、二十五、二十 八、三十、三^一、三十二、 三十三、三十五、四十五、 四十六、五十二、五十三、 五十五、五十六、五十八、 五十九、六十、六十二、六 十三、四十四、四十六、六 十四条本公司产生的废水主要是厕所排放的少 量生活污水，根据《中华人民共和国水污染 防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实 施细则》等法律法规及标准的要求，本公司 的生产工艺废水采用统一收集，交有资质单 位集中处置的办法。
少量生活废水经化粪池 简单处理后外排。
乐清环境监测站定期对本 公司外排废水进行监测，均能达标排放。
本 公司均能定期交纳排污费。
本公司噪声主要是设备运行时产生的噪声。
根据《中华人民共和国环境噪音污染防 治法》、《工业企业厂界噪声标准 GB12348-2003等法律法规标准的要求，通 过加强设备的运行管理来控制噪声的排放。
乐清环境监测站定期检测本公司的厂界噪 声，均能达标排放。
本公司制定并执行了《固体废弃物控制程 序》。
各部门的固废进行了分类收集，厂建立 了固废收集站，对于可回收固废、不可回收 固废、危险固废分类收集处理，标识清晰。
合规性评价表(标准)
序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注1废气符合广东省地方标准大气排放限值DB44/27-2001第二时段4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。
执行相关规定A4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。
公司现阶段无涉及E4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级公司现阶段无涉及E5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。
执行相关规定A6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。
公司现阶段无涉及E2废水符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001二级标准4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。
公司现阶段无涉及E3噪声符合工业企业厂界环境噪声排放GB12348-2008的3类。
4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求A4环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004引言已按标准建立了环境管理体系A1．范围2．规范性引用文件3．术语和定义序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注4．环境管理体系要求5质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008引言已进行了规范化的应用A1．范围2．质量管理体系基础3．术语和定义6质量管理体系要求GB/T 19001-2008引言已按标准建立了质量管理体系并获得认证A 1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进7质量管理体系业绩改进指南 GB/T 19004-2000引言结合质量管理体系进行了应用A1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进8职业健康安全管理体系OHSAS18001引言1．范围2．引用标准3．术语和定义4．职业健康安全管理体系已按标准建立了质量管理体系并获得认证A9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注GB5749-85消毒，防止污染。
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执行相关规定
The鍑coaxs the彛鐩戠Xi撳簱A
The Qian楀唴鏉″warship鐮?4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。
公司现阶段无涉及
The鐗╄祫Ning傚満Chui勬祴E
4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级
公司现阶段无涉及
E
5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。
执行相关规定
A
6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。
公司现阶段无涉及
E
2
废水符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001二级标准
4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。
公司现阶段无涉及
E
3
噪声符合工业企业厂界环境噪声排放GB12348-2008的3类。
A
1．范围
2．质量管理体系基础
3．术语和定义
6
质量管理体系要求
GB/T 19001-2008
引言
已按标准建立了质量管理体系并获得认证
A
1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．质量管理体系
5．管理职责
6．资源管理
7．产品实现
8．测量、分析和改进
7
质量管理体系业绩改进指南GB/T 19004-2000
引言
结合质量管理体系进行了应用
A
1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．质量管理体系
5．管理职责
6．资源管理
7．产品实现
8．测量、分析和改进
8
职业健康安全管理体系OHSAS18001
引言
1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．职业健康安全管理体系
已按标准建立了质量管理体系并获得认证
A
9
生活饮用水卫生标准
GB5749-85
C因技术、资金、社会条件未能达到，处于整改期。D、没有按照法律/法规/标准要求执行。
E公司没有涉及内容或现阶段无涉及。
评价人：赖小霞/2016-11-3审核：
序号
法律法规和其他要求
相关要求
遵守情况
Gan sentence the細Qi濋殰Lu Gui敤评估结果
The Ma涘嚭鍙ｅ晢鍝佹Nan?备注
1
废气符合广东省地方标准大气排放限值DB44/27-2001第二时段
4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准
执行二级排放标准
A
Does the Yue忚Juan嶅hook Chen?
4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB
产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求
A
4
环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004
引言
已按标准建立了环境管理体系
A
1．范围
2．规范性引用文件
3．术语和定义
4．环境管理体系要求
5
质量管理体系基础和术语
GB/T 19000-2008
引言
已进行了规范化的应用
2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和消毒，防止污染。
公司现阶段无涉及
E
2.4．各单位自备的生活饮用水供水系统,严禁与城镇供水系统连接.
公司现阶段无涉及
E
10
危险废物贮存污染控制标准
GB18597-2001
4.1．所有危险废物产生者和危险废物经营者应建造专用的危险废物贮存设施，也可利用原有构筑物改建成危险废物贮存设施。
执行相关规定
A
4.9．盛装危险废物的容器上必须粘贴符合本标准附录A所示的标签。
执ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ相关规定
A
5.1．应当使用符合标准的容器盛装危险废物。
执行相关规定
A
5.2．装载危险废物的容器及材质要满足相应的强度要求。
执行相关规定
A
5.3．装载危险废物的容器必须完好无损。
执行相关规定
A
5.4．盛装危险废物的容器材质和衬里要与危险废物不相容（不相互反应）。
执行相关规定
A
11
工厂质量保证能力要求
1.职责和资源
2.文件和记录
3.采购和进货检验
4.生产过程控制和过程检验
5.型式检验
6.最终产品的控制和检测仪器设备管理
7.不合格品的控制
8.内部审核
9.产品标识和一致性管理
10.包装、储运和储存
11.特殊要求
执行相关要求
A
注：评价结果分五级
A代表遵守法律/法规/标准，能够按照要求执行，效果明显。B代表基本遵守法律/法规/标准，部分要求正在执行。
执行相关规定
A
4.2．在常温常压下易爆、易燃及排出有毒气体的危险废物必须进行预处理，使之稳定后贮存，否则，按易爆、易燃危险品贮存。
执行相关规定
A
4.5．禁止将不相容（相互反应）的危险废物在同一容器内混装。
将各种危险废物分开堆放
A
4.7．装载液体、半固体危险废物的容器内须留足够空间，容器顶部与液体表面之间保留100毫米以上的空间。