产业集群内多企业动态合作创新博弈分析_范如国

一、引言目前，我国产业集群发展已具有一定的规模，但由于产业集群形成的自发性，其发展还处于低级阶段，面临着紧迫的升级问题。

尽管产业集群具备一定的竞争优势，但一些中外著名的产业集群走向衰落也值得我们去深思，而这些衰落的产业集群一个共同特征就是没有适时地实现产业升级。

而产业集群的升级，则需要集群网络内的企业之间，以及与网络外部的企业和机构之间多方位、多层次的互动与合作，因此，产业集群的地理集中性与网络结构的特殊性使得集群内的企业纷纷采取合作创新的形式，合作创新活动也已经成为产业集群研究的重点。

国外针对集群合作创新问题的研究主要集中于以下三个方面：一是合作创新的概念，如Fusfeld 和Hkalishc(1985)认为合作创新是企业为了共同的研究开发目标投入各自的优势资源而形成的合作契约安排。

M attesich和Monsey(1992)认为合作创新是通过与其他组织合作进行新技术的开发和应用的过程。

二是合作创新的动因，如Skakaibare(1997)认为企业进行合作创新的主要动机为节省交易成本、独占知识技术和能力异质性。

Dodgson(1993)和Coomb等人（1996）认为合作的驱动力主要包括技术与市场的全球化、研发成本的增加、技术生命周期的缩短、技术复杂性的增加等方面。

M ichael Fritsch认为地理上的距离对于建立和维持合作关系是不利的；同时他认为要实现合作各方的利益的最大化，就必须要保持区域网络与外部环境的互动。

Jorge Alves，M aria JoséMarques，Irina Saur and Pedro Marques认为产品创新源于大量创新型产业集群内多企业动态合作创新博弈分析*范如国李星（范如国：武汉大学经济与管理学院教授，博士生导师武汉430072）（李星：武汉大学经济与管理学院博士研究生武汉430072）摘要：竞争是企业之间的一种必然现象，而合作创新则是集群企业适应技术发展趋势的必然选择。

本文建立了一个产业集群内多企业动态合作创新微分博弈模型，在给定的两个假设前提下，我们结合实际案例从主体理性的角度比较分析了在合作创新与自主创新情形下集群企业所采取的最优策略及其对应的最优价值函数，研究表明参与合作创新的企业利用集群创新网络内的资源云，通过较少资本的投入，就可以带来企业技术水平的改进，而企业技术水平的改善可以更快地为企业创造更多的价值，并且这种价值的增长对企业未来的投资策略产生了积极的影响，从而可以有效地防止产业集群的衰退。

关键词：产业集群自主创新合作创新动态合作博弈中图分类号：F426文献标识码：A文章编号：1004-0730（2011）12-0035-0935的思想，而创新思想往往容易在合作的环境中产生。

Tobias Schmidt通过对加拿大企业的调查发现企业外部知识的获得，往往通过相互间的合作来实现。

三是合作创新的模式，如首藤信彦（1991）把合作创新分为交叉性联盟、竞争战略联盟、短期联盟、适应环境变化联盟、新领域开拓联盟。

Chan P S 和Hride D（1993）将合作创新分为客户联盟、供应商联盟、竞争者联盟、互补性联盟、便利化联盟等。

国内针对集群合作创新问题的研究可以被归纳为以下四条线索：一是合作创新的概念，如傅家骥认为合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校的联合创新行为。

郭晓川提出网络合作化技术创新是指由多个企业形成的技术合作契约关系，共同投资、共同参与，然后基于共同的创新成果进行后续的差异化创新。

苏敬勤和王延章（2002）把合作创新定义为各合作技术创新的要素主体以各种形式的合作方式与手段来提高企业能力的活动。

二是合作创新的动因，如罗炜（2002）将企业合作创新动机归纳为与研究开发有关的合作动机、技术学习和技术获取有关的合作动机、与市场进入有关的合作动机三个方面。

李京文、任伶（2009）认为合作创新为企业提供了知识交流和融合的平台，且创新过程中的知识转移还为核心能力的发展提供了传动支持。

陈云和王浣尘认为当集群中的企业合作创新时，企业愿意提供更多的信息进行共享。

三是合作创新的组织方式，如皮星（2009）在分析横向联盟技术创新模式的基础上，提出了补缺联盟技术创新模式。

周赵丹、刘景江和许庆瑞从理论上探讨了合作创新的主要形式，以及总结了我国合作创新的模式和机制。

朱桂龙和彭有福引用加拿大机器人与智能系统网络中心的案例介绍了产学研合作创新网络的组织模式和运作机制。

沈静、蔡建峰、曾令炜（2009）建立了企业合作创新知识转移模型，并在此基础上，建立了企业合作创新知识转移机制。

四是合作创新的风险与利益分配，如刘荣、汪克夷（2009）对企业合作创新风险内在本质和系统构成进行了阐述，并以此建立了企业合作创新的综合评价指标体系。

苏越良认为基于Internet/Intranet网络环境下的合作技术创新存在许多风险，并探讨了合作技术创新风险系统的构成。

陈旭和李仕明采用3阶段博弈对企业技术合作创新问题进行了分析，为产业集群内企业技术合作创新决策提供了重要的依据。

朱涛通过对合作创新的博弈分析表明，合理的利益分配方案是合作创新的基础。

李廉水也认为合理的利益分配机制是有效保障各方收益的关键。

我们认为现实中产业集群内企业间的合作创新从本质上来说，它是一个“互赖—互动—互信—互惠”的动态过程，因此，对集群合作创新问题的研究需要考虑到环境的动态性和时间的连续性，而且产业集群中的每个企业都是理性的，他们会根据参与合作联盟所分配的支付与其非合作创新所获得的报酬做出理性的判断，从而决定是选择非合作创新还是参与合作创新。

在这样一个动态的环境下，企业间合作创新的复杂性大大增加，其合作创新也将变得更加困难。

本文在杨荣基和彼得罗相教授研究的基础上，建立了产业集群内多企业合作创新博弈模型，并从创新主体理性的角度对企业自主创新和参与合作创新情形下集群企业所采取的最优策略及其对应的最优价值函数进行了比较分析，最后提出了如何促进集群企业的合作创新的政策建议。

二、产业集群内多企业合作创新博弈模型设定对于产业集群中的企业来说，一方面，产业集群内企业之间基于社会网络基础上形成的社会资本可以有效地防止合作企业之间的逆向选择和机会主义。

另一方面，产业集群内企业之间的竞争合作关系以及企业与其它机构之间的紧密联系为这些组织之间结成技术联盟开展合作创新活动提供了组织基础。

因此，产业集群内企业的邻近性、网络结构以及根植性，为合作创新提供了良好的环境，合作创新从而成为产业集群内企业技术创新36的首选形式。

（一）集群企业参与合作创新的动机一般来说，集群企业参与合作创新的动力因素主要表现在以下三个方面：1.集群的不完整性促使集群企业进行合作创新，以促进产业集群升级。

目前，我国的产业集群，无论是新兴产业集群还是传统产业集群，集群内企业创新行为普遍呈现出一种低端化、模仿化、同质化共性特征。

如我国制造业集群以传统制造业为主，大多集群主要分布在低附加值的劳动密集型终端产品上，而随着劳动力成本和其他商务成本的上升，劳动密集型产业集群的成本竞争优势正在不断消减，劳动密集型产业集群升级压力日益增加。

而产业集群的升级，不仅要求集群内企业间频繁的互动来达到资源共享和相互学习，而且还需要集群网络内的企业不断地与网络外部的企业和机构之间多方位、多层次的链接，从而能够开辟新的市场，拓展集群创新的空间，以获得网络内不具备的互补性。

因此，只有通过集群企业间的互动与合作，才能更有效地促进产业集群的持续发展。

2.通过集群企业的合作创新可以创造网络内的资源云，并拥有利用网络内资源云的权限来提升自身的竞争优势。

这里，集群创新网络中资源云的概念是根据云计算的核心思想所提出的。

在集群创新网络中，资源云是一个动态的，集群网络内的主体和社团都在不断地进行织云，一方面，任何企业想要加入到集群创新网络中来，并利用网络内的资源云，都有义务要进行织云；另一方面，随着集群创新网络的演化，网络内部可能会形成各种社团结构，各社团结构内部主体间的织云也要为整个集群创新网络所共享进而更好地促进网络内各主体竞争优势的提升。

显然，集群网络内资源云的获取对集群企业的发展和成长都有着非常重要的影响。

一方面，资源云会影响到集群内企业的发展动向。

当一个企业面临多种经营活动时，它往往会更倾向于开展能使自身资源扩张升值的经营活动。

另一方面，资源云还会影响企业发展与成长的速度。

集群企业通过地理位置上的接近性与合作，既可以形成彼此间资源的互补，同时又可以发挥各自的优势，这种企业间资源的互补可以使得小企业获得大企业所拥有的创新资源优势。

因此，在这样一个知识经济时代，特别是对于缺乏研发能力的中小企业而言，创新对企业外部因素的依赖性越来越强，借助与其它企业或者各种机构之间的合作获得的外部资源进行创新显得尤为重要。

3.集群是一种俱乐部产品，通过集群企业间的合作创新可以共享集群内部的公共产品。

从一定角度而言，因某些目的而聚集在一起的企业产生的集群相当于一个资源聚集在一起的组织的集合体或者俱乐部。

中小企业集群聚集的一个重要优势在于集群形成了若干集群内企业共享的大量公共产品，这些公共产品不仅包括基础设施和条件，还包括政府对集群企业在市场开拓和技术创新等方面的政策及投资、税收支持。

除上述有形的公共产品外，集群中还存在着一些特殊的无形的公共产品，如集群品牌、集群网络这些无形的公共产品对于整个集群保持竞争力显得更为重要，而且这类产品只能由集群企业自身供给，政府是无法提供的。

而中小企业集群公共产品的形成源于中小企业集群内部企业之间的合作，共享市场、市场压力、技术创新的压力、技术开发的风险性和技术买进的高费用等因素促进形成了集群内部企业之间的合作。

因此，集群企业必须通过集体行动才能获得这些有形和无形的公共产品，也正是由于这类公共产品的存在，使得集群内的企业与外部企业相比具有了很大的竞争优势。

（二）多企业合作创新博弈：模型假设在给出集群合作创新的多人动态合作模型前，本文给出了以下2个假设：假设1：集群合作创新中的每个参与企业在合作初始都愿意根据一个各方都同意的最优共识原则来分配各自的支付。

37在集群合作创新中，由于每个合作参与企业都是理性的，如果企业参与合作获得的报酬并不能满足其个体理性，也就是说，如果合作结束后该企业获得的报酬低于其非合作情况下的报酬，他往往不会加入到合作联盟中，合作也就不会产生。

因此，只有在合作的初始阶段，每个企业都同意联盟对于他们的合作支付所采用的分配方式，他们才会参与合作。

另外，当合作参与企业在合作初始都同意根据最优共识原则来分配其支付时，他们在合作的过程中往往会尽量忠诚于合作联盟，因为这也关系到他们自身的利益。

假设2：集群合作创新中的支付是可以转移的。