全国中小企业股份转让系统经纪业务介绍
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍一、公司简介东兴证券是国内知名的证券公司，拥有多年的业务运作经验。
中小企业股份转让系统，简称新三板，是中国证券监督管理委员会设立的全国性中介机构，旨在为中小企业提供股份转让服务。
二、新三板业务概述新三板作为非交易所场外市场，为中小企业提供了一个便捷、灵活的股份转让通道。
东兴证券作为新三板的会员单位，可以为投资者和企业提供以下业务服务：1：挂牌服务东兴证券可以协助中小企业进行新三板挂牌，包括提供挂牌咨询、协助编制挂牌申请材料、协助进行挂牌辅导等服务。
通过挂牌，企业可以实现股权的流通和价值的增长。
2：交易服务东兴证券为投资者提供新三板股份交易服务，包括提供报价、成交、交割等服务。
投资者可以通过东兴证券进行股份买卖，实现资金的流动。
3：研究服务东兴证券为投资者提供新三板市场研究报告，包括股票分析、行业研究等。
投资者可以通过研究报告了解市场动态，做出理性的投资决策。
4：资产管理服务东兴证券为企业提供新三板资产管理服务，包括管理企业的股权、资金等。
通过优化企业资产结构，提高企业价值。
三、相关附件本文档涉及的附件如下：1：挂牌申请表格2：相关法规和规章制度四、法律名词及注释1：证券公司：指在中国证券监督管理委员会批准设立并持有相应业务资格的金融机构。
2：股份转让：指股东之间对股权的转移，包括股份的买卖、转让、赠与等。
3：挂牌：指企业将其股份转让登记挂牌在中小企业股份转让系统上，实现股权的流通。
全国中小企业股份转让系统及挂牌审计
全国中小企业股份转让系统及挂牌审计全国中小企业股份转让系统及挂牌审计引言随着我国经济的快速发展，中小企业的发展也日益引起关注。
为了提升中小企业的资本运作能力和市场竞争力，我国建立了全国中小企业股份转让系统，旨在为中小企业提供股份转让、挂牌等服务。
本文将探讨全国中小企业股份转让系统的背景、功能以及与之相关的挂牌审计工作。
全国中小企业股份转让系统简介全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）是中国证券监督管理委员会主管、全国人民代表大会常务委员会监督管理的市场机构，其主要职责是通过资本市场手段支持中小企业发展。
股转系统作为境内市场的一部分，为中小企业提供股份转让服务，充当了中小企业融资渠道的重要角色。
股转系统的功能1. 提供股份转让服务：股转系统为中小企业提供股份转让服务，使得中小企业在需要资金时能够快速转让股权，实现融资的目的。
通过股转系统，中小企业可以吸引更多的投资者参与股份交易，进一步扩大企业的股东基础和知名度。
2. 提供市场公开透明：股转系统通过建立市场规则和制度，保证交易的公开透明性。
所有参与股份转让的企业和投资者都需要遵守股转系统的相关规定，以确保交易的公正性和合法性。
3. 促进中小企业成长：股转系统为中小企业提供了更多资本运作的机会，可以帮助企业实现规模扩张、技术创新、市场拓展等目标，促进企业的持续发展。
挂牌审计的重要性挂牌审计是在中小企业股份转让过程中进行的一项重要工作。
挂牌审计旨在保证中小企业提供的财务报表真实、准确，并保护投资者的合法权益。
以下是挂牌审计的重要性：1. 保证信息透明度：挂牌审计能够对中小企业的财务状况进行全面审查，确保财务报表真实、准确。
这样可以增加投资者对企业的信任，提升市场的透明度，降低信息不对称造成的风险。
2. 保护投资者权益：挂牌审计有助于发现并解决企业财务管理中存在的问题和风险，提供投资决策的参考依据。
通过审计工作，可以确保投资者的合法权益不受侵害，减少投资风险。
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍一、概述中小企业股份转让系统，简称新三板，是中国证券业协会设立的非上市交易市场，旨在为中小微企业提供股权融资与交易服务。
作为全国性交易系统，新三板具有低门槛、低成本、高效率的特点，是中小企业融资的重要渠道之一。
二、开户与投资1·开户流程1·1 提交申请：投资者需要向东兴证券提交开户申请，填写相关资料并提供相关证件。
1·2 审核与准备：东兴证券将审核申请材料，并进行核实。
审核通过后，投资者需准备相关开户资料。
1·3 开立账户：东兴证券将根据审核通过的申请，为投资者开立新三板交易账户。
1·4 发送信息：东兴证券将与投资者联系，提供新三板交易账户信息。
2·投资方式2·1 委托交易：投资者可以通过委托东兴证券进行交易，由东兴证券根据投资者的委托指令进行交易操作。
2·2 方式交易：投资者还可以通过方式向东兴证券进行交易委托，通过工作人员协助完成交易操作。
三、交易机制1·挂牌与交易1·1 挂牌条件：企业需要符合中小企业股份转让系统的挂牌条件，包括股东人数、成立年限、净利润等要求。
1·2 交易方式：新三板交易采用委托买卖方式进行，投资者可以通过挂牌公司的证券经纪商进行买卖委托，也可以通过方式委托给东兴证券进行交易。
1·3 交易时间：交易时间为工作日的上午9·30至下午3:00，每个交易日共进行两个交易阶段。
2·价格与成交规则2·1 价格限制：新三板交易中，委托买卖的价格不得超过合理区间，买入价格不得高于最近一次成交价的110%，卖出价格不得低于最近一次成交价的90%。
2·2 成交规则：新三板交易中，按照委托的价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，采取集中竞价方式。
中小企业股份转让系统新三板业务解析
新三板市场定位
01
02
03
新三板市场定位于为创新、创业型中 小微企业提供资本市场服务。
新三板市场主要服务于实体经济，推 动中小微企业借助资本市场实现快速 发展。
新三板市场在推动国家经济增长、促 进就业、科技创新等方面具有重要作 用。
CHAPTER 02
新三板挂牌流程及规范
挂牌流程
确定挂牌方案
中小企业根据自身情况，确定在新三板挂牌的具体方案和时 间表。
目前新三板市场的流动性相对较低，对投资者 的买卖操作造成一定限制。
监管政策变化
新三板市场的监管政策可能发生变化，需要市场各方主体保持关注并做出相应 调整。
CHAPTER 06
新三板未来发展展望及建议
发展展望
市场规模持续扩大
新三板市场将吸引更多创新型、成长性强的 中小企业加入，市场规模将持续扩大。
场活力。
投资者参与度提高
随着新三板市场的不断发展， 将有更多的投资者参与其中， 包括机构投资者和个人投资者
。
创新企业将更多涌现
新三板市场将吸引更多创新型 企业前来挂牌，为市场注入新
的活力。
市场风险及挑战
投资风险不容忽视
新三板市场投资风险较高，需要投资者具备较 高的风险识别能力和承受能力。
流动性不足
01
转板流程
企业申请转板需要经过证监会审核，符 合条件的企业可以在新三板终止挂牌后 到主板或创业板上市。
02
03
转板条件
企业申请转板需要满足一定的财务条 件、治理结构要求和市场信誉等方面 的要求。
CHAPTER 04
新三板投资策略及风险控制
投资策略
长期投资
长期投资策略适用于有长期投资需求的投资者，如养老基金、保险资金等。投资者应关注公司基本面、行业前景等因素，以获取长期稳定的收益。
全国股份转让系统(2024年版)简介3篇
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX全国股份转让系统(2024年版)简介本合同目录一览1. 股份转让系统的定义与范围1.1 系统的性质与目的1.2 系统的管理与发展1.3 系统的服务与支持2. 股份转让系统的参与主体2.1 股份转让系统参与者资格2.2 股份转让系统参与者的权利与义务2.3 股份转让系统参与者的管理与监督3. 股份转让的方式与规则3.1 股份转让的方式3.2 股份转让的规则3.3 股份转让的监管与风险控制4. 股份转让系统的信息披露4.1 信息披露的要求与标准4.2 信息披露的平台与渠道4.3 信息披露的监管与违规处理5. 股份转让系统的交易制度5.1 交易制度的设计与实施5.2 交易制度的调整与优化5.3 交易制度的监管与执行6. 股份转让系统的安全保障6.1 系统安全保障的措施与技术6.2 用户数据与隐私保护6.3 系统安全保障的监管与评估7. 股份转让系统的违规处理7.1 违规行为的界定与分类7.2 违规行为的处理程序与措施7.3 违规行为的监管与预防8. 股份转让系统的争议解决8.1 争议解决的途径与方式8.2 争议解决的依据与标准8.3 争议解决的监管与执行9. 股份转让系统的合作与发展9.1 系统内外的合作与交流9.2 系统发展的规划与目标9.3 系统合作的监管与评估10. 股份转让系统的法律法规遵守10.1 法律法规的适用与解释10.2 法律法规的遵守与执行10.3 法律法规的监管与检查11. 股份转让系统的社会责任11.1 系统在社会经济发展中的作用11.2 系统在促进公平公正交易中的责任11.3 系统在保护投资者权益中的义务12. 股份转让系统的国际化发展12.1 国际化发展的战略与目标12.2 国际化发展的合作与交流12.3 国际化发展的监管与挑战13. 股份转让系统的技术支持与服务13.1 技术支持的范围与内容13.2 技术服务的质量与效率13.3 技术支持的监管与评估14. 股份转让系统的财务管理与审计14.1 财务管理的原则与制度14.2 审计的程序与方法14.3 财务管理审计的监管与改进第一部分：合同如下：第一条股份转让系统的定义与范围1.1 系统的性质与目的本股份转让系统是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规设立的，旨在为非上市股份有限公司股份的转让提供服务，促进股权流动，优化资源配置，增强企业活力。
新三板业务介绍解析全案
新三板业务介绍解析全案新三板是指全称为“全国中小企业股份转让系统”的“新三板市场”，是我国重点推进的中小企业股份转让平台。
新三板高度重视中小企业的市场融资需求，致力于服务真正意义上的中小企业，助力其实现成长和创新。
一、新三板交易模式新三板交易模式主要分为两类：挂牌与做市。
其中，挂牌交易是指挂牌公司在信息披露要求下，通过股份转让服务机构公开向社会推介股份转让，成交价格由买卖双方商议确定；做市交易是指股份转让服务机构作为做市商，接受委托和询价，主动参与交易，买卖双方根据做市商提供的报价确定成交价格。
二、新三板主要服务对象新三板主要服务对象为达到以下条件的中小企业：1.融资需求不大但有一定资本市场基础的企业；2.已实现良好业绩和稳定发展的企业；3.需要进行股权激励、文化建设等多方面发展的企业。
三、新三板的监管规则新三板的监管规则与其他股票市场不同，其监管主要由深交所（全称深圳证券交易所）履行。
新三板发行上市比较灵活，注册制改革逐步推进，允许采用“股票激励”“创新层”等方式兼顾上市流程与稳定性。
另外，新三板还通过强化信息披露和业务规范等方面，提高市场运转效率和监管水平。
四、新三板行情分析新三板市场基本上是以创新企业为主体，未公开发行市场、去IPO市场意义重大，长期吸纳一些中小创新企业及控股公司在此“打天下”。
虽然新三板市场的流动性、价格发现、信息披露等方面存在争议，但相信经过深交所不断的完善与改进，新三板还是有着很大的发展空间。
五、结语新三板被定义为“股权众筹”，其市场化程度及服务对象适用的适应度逐渐得到各方关注，成为推动我国中小企业融资和升级发展的重要载体。
未来的新三板市场发展前景，还需要在规范发行上市化、扩大投资者群体、发挥产融对接作用等方面不断完善和拓展。
全国中小企业股份转让系统介绍、功能、挂牌实务
（中关村）代办 股份转让系统的 产生及市场定位
于2006年1月23日正式推出，由中国证监会、国家科技部批准设立， 是专门为国家级高新技术园区的高科技公司服务的股权交易平台。 中国证监会（制定政策、批准规则、最终核准等）；
年内正常运行
国务院高 度重视
推出 背景
目前的发 行体制矛 盾突出
中小板、 创业板门 槛高
中小板、创业板业绩门槛高，业绩 审批制下，漫长的审批流程造成了堰塞湖现象； 新股破发成普遍现象，发行市盈率不断下降； 普遍存在业绩造假冲动，监管机构和中介机构
不符合条件的企业被拒之门外；
有创新性和成长性的企业，在最困
目录
一 二 三
全国股份转让系统介绍
全国股份转让系统功能 全国股份转让系统挂牌实务
一、全国股份转让系统介绍
系统介绍
制度体系
历史
交易制度
推出背景
业务规则
挂牌条件
一、全国股份转让系统介绍—系统介绍
全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）
全国股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业
有利于并购上下游企业，开拓市场，还能有效地反收购。
二、全国股份转让系统功能—加速成长
已成功转板的企业情况
股票代码
002279 300016 300150 300213 300271 300318 300353
公司名称
久其软件 北陆药业 世纪瑞尔 佳讯飞鸿 紫光华宇 博晖创新 东土科技
挂牌时间
2006.9.7 2006.8.28 2006.1.23 2007.10.23 2006.8.30 2007.2.16 2009.2.18
全国股份转让系统提供哪些服务
全国股份转让系统提供哪些服务全国股份转让系统提供哪些服务全国中小企业股份转让系统致力于为中小微企业提供资本市场服务,企业挂牌可以得到以下服务。
下面是yjbys店铺为大家带来的全国股份转让系统提供哪些服务的知识，欢迎阅读。
1、规范治理规范的公司治理是中小企业获取金融服务的基础前提,也是实现可持续发展、确保基业常青的.根本保障。
主办券商、律师事务所、会计师事务所等专业中介机构将帮助公司建立起以“三会”为基础的现代企业法人治理结构,梳理规范业务流程和内部控制制度,大大提升企业经营决策的有效性和风险防控能力。
挂牌后,主办券商还将对公司进行持续督导,保障公司持续性规范治理。
2、股票转让挂牌公司的股票可以在全国股份转让系统公开转让,为公司股东、离职高管以及创投、风投和PE等机构提供退出渠道,同时也为看好公司发展的外部投资者提供进入的渠道。
3、价值发现挂牌后,二级市场将充分挖掘公司股权价值,有效提升公司股权的估值水平,充分体现公司的成长性。
实践中,企业挂牌后,创投公司和PE对公司的估值水平较挂牌前有明显提升。
4、直接融资全国股份转让系统“小额、快速、按需”融资模式符合中小企业需求特征。
挂牌公司可以实施股票发行融资,随着市场功能的逐渐完善和相关细则的出台,未来挂牌公司还可通过公司债券、优先股等多种工具进行融资。
5、信用增进挂牌公司作为公众公司纳入证监会统一监管,履行了充分、及时、完整的信息披露义务,信用增进效应十分明显。
在获取直接融资的同时,也可通过信用评级以及市场化定价进行股权抵押获取商业银行贷款。
公司挂牌后,新老客户对公司的信赖度明显提升,在新市场开拓中对销售业绩的提升效应也比较明显。
全国中小企业股份转让系统业务规则重点讲解
全国中小企业股份转让系统业务规则重点讲解第一，企业入驻。
企业可以通过转让系统入驻并提交相关材料，包括企业基本信息、企业证照、企业股权结构等。
入驻后，企业可以通过转让系统发布转让信息，吸引投资者参与股权交易。
第二，投资者注册。
投资者需要注册转让系统账户，并提供个人身份信息、银行账户信息等资料。
注册成功后，投资者可以在转让系统中浏览股权转让信息，并参与投标、竞价等交易活动。
第三，股权挂牌与转让。
转让系统提供了股权挂牌功能，允许企业在系统中发布股权转让信息。
投资者可以在系统中对挂牌的股权进行认购、竞价等交易。
双方达成交易后，系统会自动更新相应的股权转让记录。
第四，成交规则。
转让系统采取竞价成交的方式，即投资者可以通过报价方式参与竞价。
在投标期间，投资者可以多次修改报价，但仅有最高价和最低价的报价会对其他投资者显示。
竞价结束后，系统会根据最高价与最低价之间的报价进行成交。
第五，交易费用。
转让系统对股权交易收取一定的交易费用。
交易费用的计算方式是按照交易金额的一定比例收取，具体费率由转让系统根据市场情况和服务成本确定。
第六，信息披露。
转让系统要求企业在发布股权挂牌信息时，提供真实、准确和完整的信息。
同时，转让系统还提供了信息披露和查阅功能，投资者可以查看企业的基本信息、财务状况、经营情况等，并向企业提问和留言。
第七，安全保障。
转让系统采取多重措施确保交易的安全性和可靠性。
包括实名认证、账户保护、信息加密等。
同时，转让系统也会建立投诉处理机制，保护投资者的权益。
总之，全国中小企业股份转让系统是一个为中小企业和投资者提供股权转让和交易服务的平台。
它的业务规则包括企业入驻、投资者注册、股权挂牌与转让、成交规则、交易费用、信息披露和安全保障等。
通过遵守这些规则，中小企业和投资者可以在转让系统中进行透明、便捷和安全的股权交易。
除了以上提到的重点规则，全国中小企业股份转让系统还有一些其他规定，以下将对这些规定进行详细讲解。
全国股份转让系统业务介绍
全国股份转让系统业务介绍汇报人：2024-01-05•全国股份转让系统概述•全国股份转让系统业务范围•全国股份转让系统参与者目录•全国股份转让系统交易规则•全国股份转让系统风险控制•全国股份转让系统未来展望01全国股份转让系统概述全国股份转让系统是指经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
全国股份转让系统实行公司制，其运营机构全称为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司”。
定义与特点特点定义成立背景与目的随着经济体制改革的不断深化，我国经济发展进入新常态，发展场外市场、鼓励直接融资、促进实体经济发展成为重要战略部署。
目的全国股份转让系统的建立旨在为中小微企业提供更加灵活、便捷的融资渠道，推动企业创新成长，促进我国多层次资本市场体系的完善和发展。
全国股份转让系统是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，与主板、中小板、创业板等交易市场共同构成了我国资本市场的不同层次。
重要组成部分全国股份转让系统主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业，尤其是暂时不具备在主板上市条件的科技型、成长型公司。
服务对象全国股份转让系统为中小微企业提供了股权融资平台，通过股票发行和转让，帮助企业实现直接融资，推动企业快速成长。
融资功能全国股份转让系统的市场地位02全国股份转让系统业务范围03股票转让的交易单位为“股”，报价单位为“每股价格”，竞价交易的成交价格确定原则为“价格优先、时间优先”。
01股票转让是指挂牌公司股票在全国股份转让系统平台上进行买卖交易。
02股票转让采取协议转让和做市转让两种方式，其中做市转让适用于单只股票的买卖双方向做市商询价并成交。
1 2 3股票发行是指挂牌公司通过全国股份转让系统发行股票的行为。
挂牌公司可以采取向特定对象定向发行或向不特定对象公开募集的方式发行股票。
股票发行的价格由挂牌公司与投资者协商确定，并应当遵循公平、公正、公允的原则。
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股转系统简介
全国中小企业 股份转让系统
（简称：股转系统）
是继上海证券交易所、深圳证券交易所 之后第三家全国性证券交易场所
是非上市股份公司股票公开转让和发 行融资的市场平台
实行严格的投资者准入制度
4
业务范围
股转系统业务范围：挂牌公司股票 两网和退市公司股票
挂牌公司：是指经股转系统审查同意后，通过股转系统 进行挂牌转让的非上市公司，包括在原证券公司报价股 份转让系统挂牌的公司。 两网和退市公司：是指原证券公司代办股份转让系统挂 牌的STAQ、NET系统公司、退市公司。
全国中小企业 股份转让系统 经纪业务介绍
目录
31
背景介绍
2
业务开展
3
交易规则
2
历史沿革
“两网”短盛长衰 “老三板”诞生
❖ 1992 年 7 月 ， STAQ （ 全 国 证 券交易自动报价 系统）成立，成 为指定的法人股 流通市场。 1993 年 4 月 ， NET( 全 国 证 券 交易系统)法人 股市场开通。
5
品种介绍
挂牌公司股票
两网及退市公司股票
代码区间：
43****
未来新增代码区间 83**** 87**** 88**** 82**** 85**** 84****
代码区间： 40****（A类） 42****（B类）
6
目录
31
背景介绍
2
业务开展
3
交易规则
7
公司股转业务参与户数
*2014年数据统计截止至3月31日
❖ 1999 年 9 月 ， 为 规范法人股流通， “两网”正式停 运。
❖ 为解决原STAQ、 NET系统挂牌公司 流通股转让问题， 2001年6月，证券 业协会发布《证券 公司代办股份转让 服务业务试点办 法》，标志着由证 券公司代办股份转 让业务的场外交易 制度确立。
❖ 2002 年 8 月 ， 退 市公司纳入代办股 份转让试点范围。
客户开通相关交易权限后，可以通过柜台委托或通过周边委托系统（同花顺网上交易系统）进行 挂牌和两网退市股票转让交易。
11
投资者管理
身份识别 投资者教育
风险揭示 资料留存
适当性管理
投资者资格 挂牌公司股票公开转让业务
合格投资者 受限投资者
两网及退市公司股票转让业务
两网及退市投资者
协议签署 挂牌公司股票公开转让业务
3
❖ 2012年9月，《非上 市公众公司监督管理 办法》正式出台，标 志着非上市公众公司 监管纳入法制轨道。
❖ 2013年1月，全国中 小企业股转系统正式 挂牌。
❖2013 年 7 月 ， 国 务 院 发布 “国十条”，提 出将中小企业股转系 统试点扩大至全国。
❖ 2013年12月26日，证 监会确定境内符合条 件的股份公司均可在 全国中小企业股份转 让系统挂牌公开转让、 定向发行证券。
❖ 特殊机构客户：
集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司 资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的 其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与
16
资格申请
注意事项： ➢ 新增合格投资者，T日经办人员通过账户系统提交申请，T日15点后总部 专人负责导出当日新增合格投资者名单报送股转公司， T+1总部负责导入合 格资格申报处理结果。T+1日，营业部无需进行任何操作，仅需查询处理结 果。 ➢ 原有合格投资者至营业部要求开通合格资格的，T日申请，T日生效。 ➢ 受限投资者至营业部要求开通受限资格的， T日申请，T日生效。 ➢ 投资者至营业部申请开通两网及退市股票资格的， T日申请，T日生效。
受限投资者
1、不符合适当性 管理要求，但持有 或曾持有挂牌公司 股票
2、可以买卖持有 或曾持有挂牌公司 股票
3、可以申请买卖 两网及退市公司 股票
13
两网及退市公司投资者
1、无适当性管理 要求
2、提出申请即可 买卖两网及退市公 司股票
各类投资者交易权限
交易权限 挂牌公司股票 （43XXXX）
两网及退市公司股票 （40XXXX，42XXXX）
投资者参 与意愿逐
年提升
8
公司股转业务交易量
*2014年数据统计截止至3月31日
2014年以来，我司挂牌公司股票公开转让业务交易量出现显著增长 2012-2014年，我司两网及退市股票转让业务交易量保持相对稳定
9
账户管理
10
集中交易 系统
相关系统
账户管理 系统
周边委托 系统
客户完成风险测评并签署相关协议及风险揭示书后，营业部经办人员通过账户管理系统为客户开 通相关交易权限，相关业务权限标识将同步至集中交易系统中。
具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、 财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为 投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易 所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
风险承受级别在中级及以上。
15
合格投资者适当性管理要求
❖ 普通机构客户：
注册资本 500 万元人民币以上的法人机构 实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业
17
目录
31
背景介绍
2
《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》 《挂牌公司股票公开转让委托协议书》
两网及退市公司股票转让业务
《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》 《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》
12
合格投资者
1、必须符合适当 性管理要求
2、可以参与所有 挂牌公司股票转让
3、格投 资者
可交易全部
申请后即可交易全部
原合格投资 者
可交易全部
申请后即可交易全部
受限投资者 持有或曾经持有 的挂牌公司股票
申请后即可交易全部
两网及退市
否
投资者
可交易全部
14
合格投资者适当性管理要求
❖ 个人客户--同时满足下列条件：
投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元 人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、 基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除 外。
❖“老三板”缺乏融 资功能，缺乏投资 价值。
“新三板”破茧而出
业务扩大至全国
❖ 2006 年 1 月 ， 《证券公司代办股 份转让系统中关村 科技园区非上市股 份有限公司报价转 让试点办法》出台。 该办法允许中关村 科技园区非上市股 份有限公司进入代 办股份系统进行转 让试点。
❖ 2012 年 8 月 ， 新 三 板扩容至武汉东湖、 上海张江、天津滨 海三大科技园区。