供应商技术审核
供应商审核报告范文模板-内容
供应商审核报告范文模板-内容供应商技术审核报告供应商信息供应商名称：工厂名称：工厂地址：审核类型初次审核跟进审核审核信息产品信息主要产品：产品类型：审核评级总分：等级：A审核结论审核介绍“经典罗莱品味生活”－为提供给客户符合流行趋势、时尚、高质量的产品而感到自豪。
供应商技术审核是罗莱公司委托世界知名第三方公司SGS基于本报告书的内容对供应商进行全面的质量、技术方面的评估。
这个审核是基于ISO9001标准原则进行，内容涵盖从设计开发、采购、生产过程、产品实现、仓储、客户满意、持续改进等质量和技术等方面，详细信息请参照报告各部分。
审核报告包括以下几部分：审核报告包括以下几部分：一、供应商质量技术审核报告（结论）二、审核介绍三、工厂基本信息四、审核发现点评论五、审核结果分析六、检查表评分规则解释：评分规则解释：1）审核结论等级规则：总分<60%=D；60%<=总分<75%＝C；75%<=总分<90%＝B；90%<=总分<=100%＝A；2)各个检查点评分规则：完全符合，绩效较好=4分；基本符合=3分；可接受＝2分基本不符合=1分；完全不符合＝0分3）每部分评分=实得点/应得点；4) 总评分=所有部分加权平均值5)各部分权重等详细信息可参考审核结果分析部分，分数依照权重设定公式自动计算；审核主要由以下几种方法交叉进行行：审核主要由以下几种方法交叉进行行：一、管理层访谈二、员工访谈三、现场观察四、文件查阅五、其他报告声明：报告声明：审核报告是审核员依照ISO审核指引以及行业标准的要求，基于审核当天收集到的证据作为依据由SGS-CSTC撰写完成。
每个审核是基于抽样的方式进行的，因此，可能存在一些在审核当天无法发现的问题，但被审核供应商有义务通过日常的管理工作识别和发现这些所存在的问题。
审核报告未经书面许可，除拥有者外任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。
工厂信息工厂占地面积(m²)基本信息使用面积(m²)原料仓面积：(m²)生产区域面积：(m²)成品仓面积：(m²)成立日期（营业执照注册日期及有效期）营业执照注册日期：营业执照有效期：过去一年主要生产产品产品1产品2产品3产品4产品5产量产品信息主要工艺、工序分包工序主要客户设备描述品牌/型号产能制造日期状态数量主要设备清单人力资源职别主管/经理工程技术人员行政人员品管人员操作工人数认证机构/颁发机构颁发日期有效期质量类认证、荣誉所获得认证/荣誉环境类认证、荣誉社会责任认证、荣誉职业健康安全认证、荣誉其他审核结果分析评分表项目123456789101112请选择供应商类别：请选择供应商类别：目录权重应得点数实得点数得分成品类合格分数要求60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%管理层责任和持续改进风险评估及产前准备生产计划供应商管理和采购控制生产控制设备维修与校准利器和异物控制检验与测试标识与隔离投诉处理，产品召回与持续改进培训实验室8%13%15%10%15%5%5%10%5%8%3%3%126428285620327620321610884824202816287212291288总分：总分：66.67%75.00%85.71%71.43%50.00%80.00%87.50%94.74%60.00%90.63% 75.00%81.48%75%审核发现点评论不符合NCNo.不符合内容改善建议预计完成时间NC1NC2NC3NC4NC5NC6NC7NC8NC9NC10NC11NC12NC13NC14NC15NC16NC17NC18NC19NC20检查表No.项目要求得分备注1管理层责任1.1管理层是否明确了产品的质量和安全目标？4YY1.2企业是否至少每年进行一次管理评审？企业的管理层是否提供了足够的资源（包括，人力，设施，工作环境，财务等）用于改进质量管理体系，风险评估计划和处理法规，产品安全设产品质量的相关事务？应得点数=12实得点数=41.32风险评估及产前准备2.1是否企业建立了一个方针用于指导那些影响产品安全，合法性和质量的活动，并同所有员工沟通并被他们理解？是否同产品安全，法规和质量有关的员工的职责和权限被清楚的定义并有效沟通？企业是否清楚他们的产品在所销售的国家的相关法律，强制性标准和行业/客人的相关要求？企业是否保留了同他们的产品所销售国的所有涉及产品安全，合法性和质量的文件（内部的外部的）？企业是否有适当的程序用于确认他们在相关标准和法规更新时能及时得到通知？企业是否建立了简单的生产程序风险评估，包括每个控制点的接受拒绝标准，控制点的负责人和监控记录，及记录的评价？企业是否对其每类产品都进行了有效风险评估？（例如通过考虑相关危害发生的概率或可能性和严重程度）？企业是否对包装材料进行了有效的评估以确保这些包装材料能避免产品的损坏和污染，保持产品的完整性？是否每种或每类产品，企业都制定了清楚的工艺指示？包括包装要求和指示？442.22.32.42.52.642.742.842.942.10是否工艺指导书上清楚的罗列了产品涉及的相关安全，合法性和客人的要求？42.11是否企业有程序用于确认顾客的工艺单，要求和需要都被理解和满足？42.12企业是否参照工艺单/确认样否对首件样进行评价？4是否任何工艺，既定原料，包装材料等的更改，都会以书面形式通知客人并获2.13得批准？2.14是否企业保留客人提供的样品？如果保留，是否存放在适当的环境并便于查找？是否顾客财产（包括软件，设计和产品等）得到识别，验证，保护和维护？应得点数=64实得点数=442.1542.16483生产计划43.1企业是否有一个专门的部门负责生产计划的编制？43.2文件化的生产计划是否明确到每个工序/每个小组？43.3对于新产品，在打样阶段，企业是否会测算该产品所需要的单位生产时间？开始大货生产前，企业是否通过试生产等方法对产品单位生产时间，及现有工艺/配方的可行性进行确认？3.43.5是否有专人监控生产计划的执行？并做必要的更新和调整？43.6企业是否有适当的程序应对突发的不可抗拒的因素以避免拖延交货期？企业是否对出货准时性进行记录和评价，以确保编制的计划是有效的，准确的？应得点数=28实得点数=43.7244供应商管理和采购控制4.1企业是否有一个书面化的供应商和外包商的选择和批准程序？企业是否有最新的一个“合格供应商/外包商名单并覆盖所有原辅料供应商，以及涉及产品安全，法规和质量的服务提供者？是否企业对供应商或外包商的表现进行跟踪评价？企业是否依照制定的标准对在”试用“期间的供应商或外包商的表现进行监控，并在之后的一个特定周期内判定该供应商之后的表现监控级别？企业是否有一个可以接受的程序用于当在紧急情况或异常情况时允许使用未经批准的供应商的产品或服务？企业是否对原辅料，包装材料，中间体/半成品以及所有会影响成品完整性的供应商服务都建立了书面要求？是否工艺要求和规格书同供应商或外包商沟通并得到他们确认？应得点数=28实得点数=20044.244.34.444.544.644.75生产控制5.1企业的生产环境是否适合产品的生产，如果对环境有特殊要求（如温度，湿度等）企业是否进行监控？是否生产流程的设计和机器设备的摆放都能有效避免产品的污染？445.245.3是否所有生产区域的照明都充足？5.4是否有有效的方法避免产品再生产过程中交叉污染？45.5是否清洁程序有效运转以降低污染的风险？5.6是否有适当的方法避免过多的废物垃圾在生产区域堆积？5.7整个生产区域存储区域是否禁止吸烟，吃饭喝水？是否有适当的仓储程序来确保原料和产品按先进先出的原则使用并且都在有效期内？工艺单和相关指导书是否存放在工作区域有效位置方便员工随时取阅？005.85.95.1确认样或参考样是否摆放在工作区域有效位置方便员工随时参考？是否企业对每个产品或产品类别有一套控制系统，是否包括控制点？控制限值，监控点，生产设备和工具的操作参数，必要的记录？当有任何变化时，这些控制系统是否及时实施再批准？045.1145.125.13是否生产程序按照设定的参数监控并一直在控制范围内？45.14当设备失效或参数超出了设定的限值，企业是否采取适当的纠正措施？应得点数=56实得点数=286设备维修与校准46.1企业是否建立了一个有效的设备保养/维修计划？6.2是否维修记录保留完整？46.3企业是否建立了测试/计量工具的校准程序？46.4所有校准的记录，证书是否保留完整？46.5是否有未被校准或已经超过校准有效期的测试/计量工具在使用？应得点数=20实得点数=167利器和异物控制47.1企业是否使用了美工刀？47.2是否所有利器都通过绳子固定在设备或桌椅上？47.3是否利器通过登记，点检管理？47.4企业是否建立了断针管理程序并严格执行？7.5企业是否对成品进行验针？并保留了相关记录？47.6验针机在使用前/后是否进行有效校准？并保留有有效的校准记录？47.7当产品验针不通过时企业是立即采取了有效的处置措施？47.8是否建立了一个有效的玻璃，陶瓷和硬塑料控制程序？应得点数=32实得点数=288检验与测试8.1是否企业有一个书面的检验程序用于确认原料和辅料的安全性，合法性和品质，并确保他们符合工艺单和相的要求？是否企业建立了同产品相适应的书面的检验标准，抽样方案，疵点判定和接受拒绝标准？请描述各个检验工序的抽样方案和接受拒绝判定标准？原料，辅料，包装材料是否实施了有效的检验？48.248.348.4是否企业在必要的工序后执行检验？记录是否保留完整？当检验结果超过了既定的可接受标准，是否有专人负责评价和检查，并采取适当的行动？是否返工的产品会进行100%再检验？如果需要时，企业是否会对产品外包装进行检查，以确保他们符合销售国法律和客人的要求？当产品上有标识声称重量，功能，尺寸等时，是否企业通过测试或实验确保产品符合标识说声称的内容？企业是否在发货前对已经包装的产品进行抽检？如果是请描述检验标准，抽样计划和接受拒绝判定标准？是否检验的接受质量水平（AQL）不低于客人的要求？对已被检验过的物品，企业是否建立了适当的处理程序例如将被检查的物品重新返回生产过程中的方针，再次包装的要求和处置？当原料和生产方法有改变的时候是对检验程序进行评价和批准？444448.68.748.88.948.108.1148.128.13是否检验区域有足够的空间，环境良好，灯光充足？48.14是否企业测试他们的产品以确保不存在销售国禁止使用的化学品或成分？8.15是否关键参数的测试由认可的或客人指定的实验室执行（第三方或企业自己的）？当测试结果超出了标准允许范围，是否有负责产品安全、合法性和品质的人员对其进行评估和确认？企业是否建立了文件化的程序用于控制不合格材料，组件和产品的识别，隔离让步接收和降级处理？并有效执行？是否仅当所有检验和测试都通过，并且符合所有相关要求时才会放货？448.1648.1748.1848.19是否所有对检验测试记录的调整都有适当的理由并获得授权？应得点数=76实得点数=9标识与隔离9.1当涉及产品安全，合法性或客人有要求的的情况下，是否有适当的程序来确保原料，半成品，返修品和不同要求的成品之间不会混淆？是否原料包括包装材料，过程产品，中间体/半成品，部分使用的原料，成品，返工品，不合格原料在整个生产过程中都清楚的表明了批号包括接收，生产，存储和分发？是否所有成品都按照客人指示和或法规要求标识？那些召回或撤回的产品，不合格的原料，基于安全理由，是否存放在严格监控的区域并由专人处理？当材料和产品需要隔离（如有机棉，羊绒）是否企业有适当的程序用来确保产品的完整性？应得点数=20实得点数=449.249.39.49.51210投诉处理，投诉处理，产品召回与持续改进410.1企业是否建立了一个有效投诉处理程序？410.2所有投诉是否会被记录下来并做适当的调查和分析？4企业是否建立了一个书面的纠正预防措施程序包括，回顾不符合（包括顾客投10.3诉），调查其根本原因，监测和贯彻纠正需要的预防行动，记录行动的结果，评价行动的有效性？10.4企业是否建立程序来捕获和调查，不符合要求，潜在的影响产品的安全性，合法性和质量的不符合的原因呢？企业是否建立了一个书面的追溯程序？是否成品（包括返工的）可以完整的从原料追溯到客人，也可以从客人追溯到原料？410.5410.6企业是否向员工提供书面的指南，用于判断会造成能影响产品安全性合法性或10.7质量的事故或紧急情况的类型以便通知他们的客人或客人团队？企业是否建立了一个召回处理程序，用于描述和明确当需要从分销渠道召回或10.8撤回他们的产品时，通知他们的客人和相关组织的方法和职责？应得点数=32实得点数=4411培训企业是否建立了有效的培训计划，并覆盖员工执行生产所必需的安全，法规和11.1质量的知识和能力？是否所有参与会影响产品安全，合法性和质量工作的员工在开始工作前会接受11.2相关的培训，并在生产过程中适当监督？11.344培训的有效性是否定期进行评价？411.4是否培训记录及相关记录保留完整？16实得点数=12实验室（实验室（带某条款仅适用于有染色、条款仅适用于有染色、印花、印花、色织工序的企业）色织工序的企业）412.1企业是否有一个内部实验室参与打样，产前准备，生产控制和成品检验？412.2企业的实验室是否被任何其它组织认证过？12.3在实验室必要区域是否安装恒温恒湿空调使环境符合(21±1℃,湿度65±5%的要求),并做适当的监控？4412.4企业是否能完成该产品国家标准、行业标准或罗莱要求的所有测试？412.5是否企业依据相关标准建立了规范的实验室程序，并执行良好？是否这些标准都保留在实验室里可供随时参考？412.6企业是否配备了经过校准的标准灯箱/灰卡？并正确安装、维护和使用？412.7某企业是否定期测试水源质量(如适用)412.8某企业是否要求化学材料供应商提供每批材料的测试报告/合格证明(COA)企业是否会对在些材料做必要的检查/测试？某对于敏感化工原料(如氧化剂，还原剂和漂白剂),是否在使用前都经过测试以确定其有效浓度？某预处理好的面料是否测试白度，PH值，拉伸强力和撕破强力(梭织)或顶破强力(针织)412.9412.10412.11某企业是否有自动(半自动)电脑分色系统？412.12某是否有专人负责称重？412.13某是否会在生产敏感配方，新产品和大订单前进行试车？412.14某是否有专门的技术员来负责控制染色/印花/后整理后产品是否能达到工艺要求(包括颜色，手感，等)412.15某是否在大货生产时企业会定期进行色牢度测试？412.16某是否缸差受到有规律的监控(每连续染色1000m或每批一个样本)412.17某生产过程中企业是否会保留必要的色卡(每连续染色1000m或每批一个样本)412.18某企业是否配备了分光测色计用于配方制定和确认？412.19某分光测色计是否也被用于颜料的选购？和生产过程中半成品的对色？412.20某是否实验室使用一套自动的小样染色配色系统？412.21某是否配方格式清楚并容易追溯每次更改？012.22某所有小样是否避光保存并处于恒温恒温环境？这些小样是否会保留足够时间？012.23某是否参与色彩实验的员工都接受了良好的培训，可以正确操作、调校仪器？012.24某对色员是否有适当的休息？012.25某对色员是否都经过了MunellHue色彩测试412.26企业实验室或技术员是否定期完成关联对比实验012.27是否所有的测试结果有专人负责统计和分析，并将结果用于调整生产？应得点数=108实得点数=88TheEndStrictlyConfidential©SGS–CSTC检查表10PrintDate:2022-12-12Verion1.2Dec12,2022。
供应商年度审核总结(3篇)
第1篇一、背景为提升公司供应链管理水平，确保产品质量和供应稳定性，根据公司年度工作计划，我们对供应商进行了年度审核。
本次审核旨在全面了解供应商的质量管理体系、生产能力、技术实力和售后服务等方面，以评估其是否满足我公司的要求。
二、审核内容本次供应商年度审核主要包括以下内容：1. 质量管理体系：审查供应商的质量管理体系是否符合相关标准，包括ISO9001、ISO14001等。
2. 生产能力：评估供应商的生产设备、工艺流程、人员素质等，确保其生产能力满足我公司需求。
3. 技术实力：了解供应商的技术研发能力、产品设计水平以及技术创新能力。
4. 产品质量：检查供应商产品的质量稳定性、一致性以及产品性能等。
5. 售后服务：评估供应商的售后服务体系、响应速度、问题解决能力等。
三、审核结果1. 质量管理体系：大部分供应商能够按照相关标准建立质量管理体系，并持续改进。
但部分供应商在质量管理体系执行过程中存在一定程度的偏差。
2. 生产能力：供应商的生产设备较为先进，工艺流程较为规范，人员素质较高。
但在生产过程中，部分供应商存在生产效率不高、设备利用率低等问题。
3. 技术实力：部分供应商具有较强的技术研发能力，能够根据我公司需求进行产品定制和改进。
但部分供应商的技术创新能力相对较弱。
4. 产品质量：供应商产品的质量稳定性较好，但部分产品存在性能波动、一致性较差等问题。
5. 售后服务：供应商的售后服务体系较为完善，能够及时响应客户需求。
但在问题解决能力方面，部分供应商仍有待提高。
四、改进措施针对本次审核发现的问题，提出以下改进措施：1. 加强供应商质量管理体系培训，提高供应商质量意识。
2. 对供应商生产设备进行升级改造，提高生产效率。
3. 鼓励供应商加大技术研发投入，提升产品性能和创新能力。
4. 加强对供应商产品质量的监控，确保产品质量稳定性。
5. 完善供应商售后服务体系，提高问题解决能力。
五、总结通过本次供应商年度审核，我们全面了解了供应商的质量、技术、生产能力等方面的情况，为后续合作提供了有力保障。
新供应商-技术部分审核内容检查表
0.5：厂房规模和加工制造能力中等
0：加工制造一般
1
有满足生产的工艺、人员、设备厂房，有研发、中试、量产能力。
T-6
设计能力
1：完全自主设计，请列举实例
0.5：部分自己设计(部分依赖外部资源)
0：非常有限或者没有自主设计能力（多数依赖外部资源）
是否具有与YN拟采购的类似材料生产经验，是否有必要的资源（含基础设施、人员、设备等）
1：有相同产品的开发经验，且是该公司的主要产品
0.5：有类似产品的开发经验
0：没有相关产品的开发经验
1
设备设施齐全，工艺、设备、电气、自控等专业人员具有较为丰富的减水剂聚醚，PEG系列生产经验
T-5
是否具有与YN拟采购的类似材料生产条件（合适的厂房、设备、工艺等）
手工标识
0：无标识
0.5
产品包装、统一编码
T-23
材料加工所需时间/交货周期（包括样件和成品）
1：完全按照客户要求的时间节点交货，请列举例子
0.5：经常按客户要求时间完成
0：从不按客户要求时间完成
1
按时交付
1
PEG200，PEG400，PEG1000，PEG2000，PEG4000，PEG6000，
T-7
是否建立了事态升级流程，并得到有效的执行？
1：与文件和客户期望相符；有合理的程序文件规定，实际随机抽样2份以上记录，完全符合文件要求
0.5：部份相符，需要改进；有合理的程序文件规定，实际随机抽样2份以上记录，仅1份符合要求；有合理文件规定但没有执行；没有文件但实际有执行
1
生产设备台账，仪表台账，分析仪器设备台账
供应商审核计划
供应商审核计划一、引言。
供应商是企业生产经营的重要合作伙伴，他们的产品和服务质量直接关系到企业的生产效率和产品质量。
因此，对供应商的审核工作显得尤为重要。
本文档旨在制定一份供应商审核计划，以确保企业能够选择到合适的供应商，保障产品质量和生产效率。
二、审核目标。
1. 确保供应商的产品和服务符合企业的需求和标准；2. 降低采购风险，保障产品质量和生产进度；3. 建立长期稳定的供应关系，实现互利共赢。
三、审核范围。
1. 供应商的资质和信誉；2. 产品质量和技术能力；3. 交货能力和售后服务。
四、审核程序。
1. 制定审核计划，确定审核的时间、地点、对象和审核人员；2. 收集供应商资料，包括企业资质、产品认证、质量管理体系认证等；3. 现场审核，对供应商的生产基地、生产设备、生产工艺进行实地考察；4. 样品测试，对供应商提供的样品进行质量检测；5. 调查评估，对供应商的信用状况、交货能力、售后服务进行调查评估；6. 结果分析，根据审核结果，对供应商进行分类评定。
五、审核要求。
1. 审核人员应具备相关的专业知识和经验；2. 审核过程中要保持客观公正，不受任何利益影响；3. 审核结果要及时准确地反馈给供应商，并与其进行沟通；4. 对审核结果进行记录和归档，形成审核报告。
六、审核结果处理。
1. 合格供应商，签订供应合同，并建立长期合作关系；2. 有条件供应商，提出改进意见，并进行跟踪评估；3. 不合格供应商，终止合作关系，并做出相应处理。
七、审核改进。
1. 定期对审核程序和标准进行评估，不断完善和改进审核计划；2. 加强对供应商的跟踪评估，及时发现和解决问题；3. 建立供应商数据库，实现信息共享和风险预警。
八、结语。
供应商审核是企业质量管理的重要环节，只有选择到合适的供应商，才能保障产品质量和生产效率。
希望本文档能够为企业制定供应商审核计划提供参考，使审核工作更加科学、规范和有效。
供应商现场审核要点解析
供应商现场审核要点解析1.供应商的资质和信誉：审核员应查看供应商的营业执照、注册资本、经营范围、经验和能力等相关资质证明，以评估其是否具备开展业务的资格和能力。
同时应调查供应商过去的业绩和声誉，了解其是否存在严重的违法违规行为或投诉。
2.供应商的质量管理体系：审核员应仔细审查供应商的质量管理体系，包括质量目标、质量控制计划、质量培训等，以评估其是否能够提供符合组织要求的产品或服务。
此外，审核员还要了解供应商对产品或服务质量的管理控制过程，如检验、测试、问题解决等。
3.供应商的生产能力和技术能力：审核员应考察供应商的生产设备、工艺流程、生产能力和技术实力，以评估其是否能够按时交付符合组织要求的产品或服务。
此外，还应了解供应商的创新能力和技术研发投入情况，以确保其能够与市场需求保持同步。
4.供应商的供应链管理能力：审核员应了解供应商的采购、物流、库存等供应链管理过程和系统，以评估其是否能够稳定、高效地提供所需的原材料和零部件。
同时还要了解供应商与其上下游企业的合作关系，并评估其对供应链风险的管理能力。
5.供应商的环境和社会责任：审核员应关注供应商的环境保护措施和社会责任履行情况，包括环境影响评估、节能减排、员工培训福利等。
此外，还应考察供应商的合规性管理，包括合法经营、安全生产和劳动法规等方面的遵守情况。
6.供应商的经济实力和稳定性：审核员应评估供应商的财务状况和经济实力，包括资产负债状况、现金流量、盈利能力等指标。
同时还应考察供应商合同履约能力和商业合作绩效，以评估其是否具备长期稳定的供应能力。
7.供应商的安全风险管理能力：审核员应评估供应商的安全管理措施和风险防控能力，包括生产安全、信息安全、网络安全等。
此外，还应考察供应商的危机应对能力和紧急响应机制，以确保在突发事件发生时能够及时应对和控制风险。
总之，供应商现场审核要点主要涵盖供应商的资质信誉、质量管理体系、生产技术能力、供应链管理能力、环境和社会责任、经济实力和稳定性，以及安全风险管理能力等方面。
供应商现场审核流程+审核三要素
供应商现场审核流程+审核三要素1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。
2、整理公司对该供应商的各类要求。
3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。
同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。
4、下发调查表，必须简洁、实用。
5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。
6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。
2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。
2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。
3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。
4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。
如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。
5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。
供应商现场审核要点
供应商现场审核要点一、背景介绍在供应链管理中，供应商的选择和管理至关重要。
供应商现场审核作为企业采购活动中的一项重要流程，旨在确保供应商的质量、服务、交货期等关键指标符合企业要求，以实现持续的合作关系。
本文将详细介绍供应商现场审核的各个环节，以及如何有效实施以确保采购质量、降低风险。
二、审核范围与对象现场审核的范围主要包括原材料、零部件、半成品等涉及产品和服务领域。
对于新开发的供应商或现有供应商在新产品、新生产线上进行的关键步骤，都应进行现场审核。
三、审核准备工作在进行现场审核前，需提前与供应商沟通，并准备以下资料和文件：1.供应商相关资质文件，如营业执照、质量管理体系认证等；2.供应商的产品介绍，包括产品规格、性能参数等；3.供应商的生产能力、技术水平、质量控制等方面的描述；4.供应商的服务能力，如交货周期、售后服务等；5.相关行业的法律法规和标准要求。
这些资料和文件的准备，有助于对供应商进行全面了解和评估。
四、审核流程与标准供应商现场审核一般遵循以下流程：1.制定审核计划：明确审核目的、范围、时间安排等；2.进行现场观察：了解供应商的生产环境、设备状况、员工操作等；3.文件审查：检查供应商的质量管理体系文件、记录等；4.面谈交流：与供应商高层管理人员、技术骨干等进行沟通交流；5.综合评估：根据审核观察、文件审查和面谈交流情况，进行综合评估。
在审核过程中，应遵循公平客观的原则，以事实为依据进行评价。
同时，应注意以下几点：1.审核员应具备专业知识和技能，能够准确识别和判断问题；2.审核过程中要保持公正、客观的态度，不受任何干扰；3.审核结果应及时与供应商沟通，并要求其限期整改。
五、关键环节注意事项在现场审核过程中，针对每个环节都有一些需要特别注意和关注的重点事项。
例如：在现场观察环节，应注意生产设备状况、工艺流程、环境卫生等方面；在文件审查环节，要关注质量管理体系的健全和完善程度；在面谈交流环节，要充分了解供应商的战略规划、市场定位以及客户满意度等。
供应商审核技巧
供应商审核技巧供应商审核技巧是指在采购或合作过程中，对供应商进行全面评估和筛选的一系列操作。
供应商审核的目的是确保选择到合适的供应商，以保障采购质量和供应链的稳定性。
下面将介绍一些供应商审核的技巧和注意事项。
一、明确审核目标在进行供应商审核之前，需要明确审核的目标和要求。
这包括确定所需产品或服务的具体要求，以及对供应商的基本要求，如资质、信誉、交货能力等。
只有明确了审核目标，才能有针对性地进行审核工作。
二、收集供应商信息收集供应商的基本信息是审核的第一步。
可以通过搜索引擎、行业协会、采购平台等途径，了解供应商的公司背景、产品质量、生产能力、技术实力、资质认证等情况。
同时，还可以通过与其他采购人员的交流，了解他们对该供应商的评价和经验。
三、筛选供应商根据收集到的供应商信息，对供应商进行筛选。
可以制定一套评估指标体系，根据供应商的产品质量、价格、交货能力、售后服务等方面进行评估。
在此过程中，可以使用供应商评估表格或软件工具，有条理地记录和比较各个供应商的优劣势。
四、实地考察对于筛选出的供应商，可以进行实地考察。
实地考察可以更直观地了解供应商的生产设备、生产工艺、员工素质等情况。
同时，可以与供应商的管理层和技术人员进行深入交流，了解他们的经营理念、质量管理体系、创新能力等。
五、查验资质证书在审核供应商时，需要查验其相关资质证书的真实性和有效期。
这包括营业执照、质量管理体系认证证书、产品认证证书等。
可以通过向相关认证机构查询或索取证书复印件等方式，核实供应商的资质信息。
六、参观生产车间参观供应商的生产车间是了解其生产能力和质量管理水平的重要途径。
通过参观生产车间，可以判断供应商的设备状况、生产工艺、产品质量控制等情况。
在参观过程中，可以与现场员工交流，了解他们的操作规范和素质。
七、与供应商沟通在审核过程中，与供应商的沟通是必不可少的。
可以通过电话、邮件、现场会议等方式，与供应商沟通合作意愿、合作条款、售后服务等方面的问题。
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一汽－大众质保部 李慧军
2008 06
供应商培训讲义
供应商技术审计审核提问表
12. 是否能证明具有与其供方关于 重要特性检验的书面协议，并 相应对其进行监控？ 注： 商定的质量协议、合同中确定 的检验规定。
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供应商培训讲义
供应商技术审计审核提问表 13. 员工（工人 / 检验人员）是否 能证明适合于所承担的任务？
面对严峻的市场形势，只有 两条路可走：生存或灭亡。
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供应商技术审计
供应商技术审计的定义 供应商技术审计是一项检验 活动，目的在于通过检查某一特 定产品生产过程是否能满足法规 和大众汽车集团公司的要求来验 证供应商质量管理活动开展的效 果。
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供应商培训讲义
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供应商技术审计审核提问表
7. 是否能证明所应用的、监控特性 的检验方法和检验设备是否合 适？生产现场是否有足够的检 验资源（内部 / 外部）？ 注： 测量设备能力证明、外部实验 室的服务合同、检验认证。
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－全员参与
－持续不断的改进
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企业面临的现状
随着I T业全球化进程的加快 和知识经济时代的到来，越来越 多的企业感到了生存的压力。面 对新形势下的残酷竞争，我们只 能勇敢的去挑战生存极限，设法 改变生存环境，加强管理，苦练 内功，树立核心竞争力。
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注： 对特殊工种（X 射线、裂缝检 验、焊接等）应具有适用证明， 其他检验工作（工人自我检验、 最终检验）应具有如培训和资 格的证明。
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供应商技术审计审核提问表 14. 是否通过定期内部审核评价 D/TLD 零件履行存档责任？ 注： 若生产的产品有特别的存档要求， 计划并实施 D 审核。至少 1 年进 行一次系统的检验。若现场无 D 零件，则取消提问。 参考表格
－ 具有独立判断、决定的能力
－ 接受过内审员培训 － 具有生产工艺的知识和实践经验 － 具有相关产品的专门知识 － 具有过程认可的经验
－ 具有项目管理工作的经验
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供应商技术审计审核提问表 1. 供应商是否在使用最新的技术资料（图纸、技 术供货条件、标准；BMG 、EMPB认可和遵 守包装规定等）？ 注： 工装样品认可（BMG）、首样检验报告 （EMPB）- 技术准则文件（TLD）- 标识、 IMDS 数据库 = 材料数据系统、B2B 平台网络 许可、包装规定等。 提示：认可是针对生产地点的。
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供应商技术审计审核提问表 4. 供应商是否按检验规定 / 检验计划（100％ 检验、抽样检验、产品审核）在批量生产 中监控特性的保证情况，并验证是否记录 其结果？ 注： 检验特性（目标值 / 实际值）、可靠性检 验的结果、产品审核、对可定量的特性记 录其实际值。
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供应商技术审计审核提问表 2. 产品、过程的生命周期管理，是否具有产品/ 过程的履历（更改记录）？是否向顾客告知 更改状态 / 过程，并且可提供证明资料？ 注： 过程更改以及系统更改（模块或复杂的组件） 时，若没有偏差认可，则必须通过 BMG 和 EMPB 更改认可。提示：认可是针对生产地 点的。
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过程管理
关于过程管理、流程再造，早 在20世纪的美国就做了这方面的努 力。任何企业都离不开各种各样的 流程（过程），如果流程效率低下， 企业运营成本增高，人浮于事，官 僚主义盛行，对企业的发展和进步 会起到极大的阻碍作用。
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过程管理
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供应商技术审计的几点说明
• 供应商技术审计不是过程审核（VA）：
提问时应只就提问表的14个问题提问，既不展 开，也不深化。只需知道“是”或“否”，并 索要证据，一般不问“为什么”。
• 供应商技术审计不能和“问题分析”（PA）混淆： 如果是因为供应商的质量问题而做的技术审计， 这些质量问题应是反复出现、久治不愈的“慢 性病”。如果有正发生的质量问题（“急性 病”），则不适用供应商技术审计（TRL），而 应用问题分析（PA）来处理。 供应商技术审计通常是在访问前一天以传真的 方式告知短期内进行技术审计。
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供应商技术审计审核提问表
3. 供应商是否能证明在其产品责任范围内也 检查了他们自己确定的重要特性，尽管这 些特性在顾客技术资料中并没有作为重要 的特性？ 注： 供应商必须在其产品责任范围内从顾客要 求出发，确定其过程的重要的特性（检验 标准包括系统化和实施情况）。
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供应商技术审计关注的重点
－ 零部件是否符合图纸及技术标准（如TL、PV等） 的要求？ － 零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要 的认可，是否有认可报告）？
－ 是否完全符合相关的法律法规要求（D/TLD）？
－ 供应商的质量管理体系运行是否有效？ － 供应商的设备、过程能力（Cmk、Cpk）是否满 足要求？ － 供应商的检测设施和能力能否满足要求；运行是 否受控?
供应商培训讲义
大众汽车集团（Volkswagen AG）
供应商质量能力 评审准则 质量管理体系要求
潜在供应商审核
供应商自审（自我评价） 过程审核、产品审核 履行存档责任（D/TLD 零件） 供应商技术审核 问题分析
第5 次全面修订版 大众汽车集团（Volkswagen AG），2005 年1 月
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供应商技术审计审核提问表 8. 是否能证明重要特性的过程能力？ 在不确保的情况下采用相应的 保证措施？ 注： 批量生产时原则上适用 Cpk 1.33。
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供应商技术审计审核提问表 9. 供应商是否实施了整改计划的 措施，并且证明了所采取的措 施的有效性？ 注： 从 QPN- Integral，内部 / 外部 过程审核和其他的顾客抱怨 / 顾客要求中得出的措施。
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哪些情况下不适合做供应商技术审计？
－ 已计划做过程审核或问题解析
－ 有现行的供货质量问题
－ 已和供应商共同确定了行动计划
－ 供应商并非批量供应商
－ 作为审核行动的替代手段
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供应商技术审计工作通常由外保科有资格 人员和大众汽车集团审核员进行 － 了解产品的认可过程 － 具有运用常用质量方法和质量工具的知识
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供应商技术审计审核提问表
11. 供应商是否能证明其了解其供方的增 值链，并且对此加以保证？ 注： Formel 质量能力必须作用于整个制造 商过程链，其中包括通过审核和 / 或 认证保证（例如：VDA 6.1、ISO TS 16949 2002 ）。
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变革管理是关键
“不变革就会死亡。”21世 纪企业管理十分强调变革管理， 企业的生存环境日益复杂，顾客 需求多样化、个性化，这就要求 供应链管理要满足快捷化、低成 本化和信息化。
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变革管理是关键
加速企业内部变革管理，优 化业务流程，重新整合企业资源， 加快企业内的信息化步伐，是企 业成功的根本保证。
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大众卓越
质 量 方 法 能 力 成熟的产品 稳定的过程 优质的顾客服务 以过程为导向
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顾 客 满 意 度
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您的企业为什么 还存在？
企业与顾客
企
业
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企业的主要活动
－客户导向
一汽－大众质保部 应商技术审计的几点说明
•在供应商技术审计前应做好充分 准备，包括相应的图纸、资料及技 术标准（最新的版本）。 • 供应商技术审计应和相应的后续 行动相联系，如果该供应商的审计 结果不是“绿色”：在技术审计后 的末次会议上，应立刻约定后续行 动。
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何时进行供应商技术审计 － 时常发生质量问题引起顾客的抱怨 － 由于内部或外部过程不可靠而导致质量绩效差
－ 最终客户处对供货的产品质量有抱怨
－ 生产、认可状态发生变化没有按要求通知顾客 － 在次级生产过程链中存在不可靠的过程 － 没有直接起因或原由，仅作为预防性措施
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运营良好的企业必须有企业 的核心流程，绘制高水平可操作 的流程图，找到制约企业发展的 瓶颈，对现有流程不断进行有针 对性的再造和优化是企业能否不 断提升的关键。
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过程管理
流程是服务于过程管理的， 好的流程要通过过程管理来实施， 使过程能力满足和超越企业的设 计要求，对不能满足要求的过程 能力进行优化和改善。企业成功 的经验：流程再造，六西格玛流 程再设计和优化。