上海财经大学公共管理学-第五讲
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第五讲法的作用
法的社会作用的基本方式
法律对社会关系作用的方式包括确认、调节、 整合、制裁、制约和组织等。
法律维护统治阶级的作用
首先表现在法律调整统治阶级与被统治阶级 之间的关系。 其次，法律调整统治阶级各阶层内部之间的 关系。 最后，法律调整统治阶级与其同盟者之间的 关系。
法律在执行社会公共事务中的作用
社会公共事务是护统治阶级的政治统治，而是对全 社会有益的，具有公益性的特征。
法律的强制作用是指法律可以用制裁、强制， 约束违法犯罪行为。这种作用的对象是违法 犯罪者的行为。
四、法的社会作用
法的社会作用，是指法律通过确认、调节、 整合、制裁、制约、组织等方式，对社会关 系所产生的影响。 它主要表现为两个方面：一是法律的维护阶 级统治的作用；二是法律在执行社会公共事 务中的作用。
根据法律的预期效果和实际效果，法律作用 划分为预期作用和实际作用。预期作用是指 人们对法律将会发生何种影响的预先预测， 而法律的实际作用则是法律对人们的行为和 社会关系所产生的实际影响。
根据法律对人们的行为和社会关系作用的形 式和内容，法律的作用划分为规范作用和社 会作用。
法律的规范作用是从法律是一种社会规范， 它为人们提供了行为的标准，为人们的行为 提供了行为的模式，人们据此可以预测自己 行为的后果。 法律的社会作用是指法律作为社会关系调整 器对社会所产生的影响，它是经过法的规范 作用而产生的。
法律的规范作用与社会作用的关系
（1）基点不同。法的规范作用的基点是法的规范性特性，法 的社会作用的基点是法的本质、目的和实效； （2）作用对象不同。法的规范作用的对象是人的行为，法的 社会作用的对象是社会关系； （3）存在方式不同。法的规范作用是一切法所共同具有的， 不管是哪一种类型的法都具有的规范作用；而法的社会作用则 依不同的类型、不同的国家，同一国家的不同时期而形成差别； （4）所处层面不同。规范作用是社会作用的手段，社会作用 则是规范作用的目的，规范作用具有形式性和表象性，而社会 作用则具有内容性和本质性； （5）发挥作用的前提不同。实现规范作用的前提是颁布法律， 实现社会作用的前提是法律被运用、被实施。前者是在静态中 发生的，后者是在动态中发生的。
公共管理学课件(PPT 143页)
5.在上个世纪七十年代，出现了一个新公共管理 运动，公共管理学科开始成形。从其直接的来源 来看，它一方面从政策科学转变而来，另一方面 吸取了企业管理的经验。其中前者被概括为P途 径（the policy approach），后者概括为B途径 (business approach）。
P途径 vs B途径
子来说明，主流经济学所注重的是应当生产多少 针，并且其价格是多少。而交易成本经济学所关 注的是这制针活动里所包括的“18种不同的操作” 是如何组织起来的
2. 交易成本为核心概念
Coase: transaction costs 指使用价格机制的成本。 阿罗把这一定义扩大，把交易成本定义为“运行
4.上个世纪六十年代后，公共行政学往两个方向 发展：一个是向政治学回归，即注重一些价值方 面的讨论，比如社会平等、民主价值、多元主义、 公民参与、社会正义；另一个是向政策科学或政 策分析发展，它可以追溯至1951年H. Lasswell 主编的《政策科学》，偏重技术方面。
H. G. Frederickson对New Public Administration的论述
国和法国学习。
2.古德诺的《政治与行政》提出了政治与行政的 二分法。认为政治是国家意志的表现，而行政是 国家意志的执行。
3.直到上个世纪前半叶，传统的公共行政学主要 致力于行政原则的研究。Luther Gulick提出了这 样的问题：What is the work of the chief
强调公共部门的独特性
强调公共部门相对于外部 事务的处理
注重政策分析
强调公共部门与私人部门 的相同性
注重对组织的内部过程
擅长组织管理
这两种研究途径虽然有区别，但都使用公共管理 (public management）这一概念，因此也同被视 为新公共管理运动的组成部分。两者逐渐合流， 最终形成了公共管理这一门单独的学科。
上海财经大学公共经济与管理学院-社会保障学精品课程
第五章 社会保障基金管理
主要内容
• 社会保障基金概述 • 社会保障基金的资金筹集 • 社会保障基金的投资运营 • 社会保障基金的监督管理
第一节 社会保障基金概述
（一）社会保障基金的内涵
• 社会保障基金是为了保障社会成员在丧失劳动能力或失去 劳动机会时的基本生活需要，根据国家有关法律、法规和 政策的规定，建立起来的专款专用的资金。
（二）社会保障基金投资渠道 • 银行储蓄 • 政府债券 • 非政府债 • 股票 • 衍生品 • 直接投资
ห้องสมุดไป่ตู้
（三）社会保障基金投资决策
投资目标：收益目标、风险目标 限制性因素：流动性要求、投资期限、政府监管、特殊要求
（四）社会保障基金投资的国际趋势
• 分散化 • 专业化 • 私营化
（五）我国社会保障基金的投资
• 全国社会保障基金投资 • 地方社会保障基金投资
第四节 社会保障基金的监督管理
（一）社会保障基金监管模式
1.审慎监管（Prudential Regulation） • 审慎监管模式要求基金资产管理者履行“审慎人原则” 。 • 审慎监管模式比较适合于下列条件的国家：（1）经济发展
水平较高；（2）与受托责任、诚信相关的金融法律比较完 善；（3）资本市场成熟，存在大量审计、会计、精算等中 介机构；（4）金融市场中有大量专业的、治理结构良好的 投资管理人；（5）监管机构监管水平较高。审慎监管模式 的优势在于：（1）适用性较强，能够很好地与时俱进，适 应金融市场和金融投资理念的发展和变化；（2）灵活性好， 赋予了投资管理人以较大的自由选择权，可以根据自身的 需要灵活的调整战略资产组合以及投资策略。
• 社会保障基金管理包含四个环节：基金筹集、运行投资、 待遇支付和基金监管。
主要内容
• 社会保障基金概述 • 社会保障基金的资金筹集 • 社会保障基金的投资运营 • 社会保障基金的监督管理
第一节 社会保障基金概述
（一）社会保障基金的内涵
• 社会保障基金是为了保障社会成员在丧失劳动能力或失去 劳动机会时的基本生活需要，根据国家有关法律、法规和 政策的规定，建立起来的专款专用的资金。
（二）社会保障基金投资渠道 • 银行储蓄 • 政府债券 • 非政府债 • 股票 • 衍生品 • 直接投资
ห้องสมุดไป่ตู้
（三）社会保障基金投资决策
投资目标：收益目标、风险目标 限制性因素：流动性要求、投资期限、政府监管、特殊要求
（四）社会保障基金投资的国际趋势
• 分散化 • 专业化 • 私营化
（五）我国社会保障基金的投资
• 全国社会保障基金投资 • 地方社会保障基金投资
第四节 社会保障基金的监督管理
（一）社会保障基金监管模式
1.审慎监管（Prudential Regulation） • 审慎监管模式要求基金资产管理者履行“审慎人原则” 。 • 审慎监管模式比较适合于下列条件的国家：（1）经济发展
水平较高；（2）与受托责任、诚信相关的金融法律比较完 善；（3）资本市场成熟，存在大量审计、会计、精算等中 介机构；（4）金融市场中有大量专业的、治理结构良好的 投资管理人；（5）监管机构监管水平较高。审慎监管模式 的优势在于：（1）适用性较强，能够很好地与时俱进，适 应金融市场和金融投资理念的发展和变化；（2）灵活性好， 赋予了投资管理人以较大的自由选择权，可以根据自身的 需要灵活的调整战略资产组合以及投资策略。
• 社会保障基金管理包含四个环节：基金筹集、运行投资、 待遇支付和基金监管。
公共管理学课件
第一讲绪论：什么是公共管理第二讲公共管理的理论与实践的发展第三讲公共管理的主体第四讲公共管理职能第五讲公共管理的过程第六讲公共管理的绩效1目录第七讲公共管理的责任与监控第八讲公共管理中的政府角色第九讲公共管理中的非营利组织第十讲公共物品管理第十一讲公共部门战略管理第十二讲公共管理的新策略2第一讲绪论：什么是公共管理学习要点：公共管理与私部门管理的区别公共管理学对传统行政学的突破公共管理学产生的时代条件公共管理学的内涵公共管理学在中国发展中的地位3第一节公共管理学的内涵与研究方法一、公共管理的涵义（一）公共物品、公共事务与公共管理“公共”指多数人的或关于多数人利益的，公共性及其问题广泛地存在于社会生活之中。
公共物品（Public goods）和公共事务（Public affairs）是公共管理中的两个重要概念。
41. 公共物品公共物品是和私人物品相对应的概念。
公共物品是指非竞争性的和非排他性的产品。
2. 公共事务所谓“公共事务”，是指涉及社会全体公众整体的生活质量和共同利益的一系列活动，以及这些活动的实际结果。
5（二）管理、公共管理与公共管理学1. 管理一般说来，可以把管理看作是在一定环境中，管理主体为了达到特定的目标而运用一定的职能和手段，对管理客体加以调节控制的过程。
公共管理学亦属于一类特定领域的管理学。
2. 公共管理所谓“公共管理”，是指政府为代表的公共部门依法通过对社会公共事务的管理，以保障和增进社会公共利益的职能活动。
涵义：（1）公共管理的主体是政府和其他公共部门，而不是私人及其组织；（2）公共管理的对象——公共事务具有两个显著特征，即与公共利益直接有关，以及公共事务的受益对象是社会公众；7（3）由于公共事务关系到社会成员的利益，这就决定了公共事务及其管理的存在是永恒的，但具体内容会随着社会变迁不断调整；（4）公共管理来自民众的授权并负有直接的社会责任，因此，必须依法进行，其工作绩效也不能简单地以利润或效率作标准；（5）公共管理的公共性，决定了社会公众对公共管理部门拥有更多的制约权。
05 简单多数规则
〇规则的含义 ● 对于给定的备选对象（Alternatives，其是否获 得通过的充分必要条件是获半数以上投票者的 支持 ● 对于给定的二元议案x和y，集体选择被多数人 所支持的方案。 〇 要研究的问题 ●依赖多数规则进行选择的合理性如何？ 返回
上海财经大学
二、简单多数规则具有合理性
○集体决策的可能性问题
上海财经大学
公共产品供给中的非帕累托改进
□ 穷人和富人集体提供公共 产品； □ 所有穷人的偏好相同，富 人也是如此； □ 初始点与配臵的契约曲线 （Contract curve） □ 理想结果：契约曲线与帕 累托改进 □ 现实结果：可能不在契约 曲线上 □ 具体情形
ur x y
E
z w up
图1 多数暴政
上海财经大学
MR Dr
MR A B
C
E cr F Dr
c/n Dp
Dp x* 图2偏好歧视 x*
cp
图3 税收歧视
上海财大学
多数规则与再分配国家的形成 使用多数规则进行集体决策必然至少部分 地把国家转变成一个再分配的国家。因为所 有现代的民主在相当大的程度上都是利用多 数通过规则进行集体决策的。实际上，多数 通过规则的运用常常被认为是一个民主政府 的标志。因此，如果不是太唐突的话，所有 现代民主国家的一定部分地是再分配的国家 。
理论分析框架
上海财经大学
第五讲 简单多数规则
□《公共选择与政治立宪》，第6章
上海财经大学
课程提纲
◎ 多数规则的含义及其问题 ◎ 简单多数规则具有合理性 ◎ 简单多数规则与多数暴政 ◎ 多数均衡与帕累托低效率 ◎ 选择多数规则的可行性？ ◎ 作业、问题讨论及其思考
◄◄
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二、简单多数规则具有合理性
○集体决策的可能性问题
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公共产品供给中的非帕累托改进
□ 穷人和富人集体提供公共 产品； □ 所有穷人的偏好相同，富 人也是如此； □ 初始点与配臵的契约曲线 （Contract curve） □ 理想结果：契约曲线与帕 累托改进 □ 现实结果：可能不在契约 曲线上 □ 具体情形
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图1 多数暴政
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MR Dr
MR A B
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图3 税收歧视
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多数规则与再分配国家的形成 使用多数规则进行集体决策必然至少部分 地把国家转变成一个再分配的国家。因为所 有现代的民主在相当大的程度上都是利用多 数通过规则进行集体决策的。实际上，多数 通过规则的运用常常被认为是一个民主政府 的标志。因此，如果不是太唐突的话，所有 现代民主国家的一定部分地是再分配的国家 。
理论分析框架
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第五讲 简单多数规则
□《公共选择与政治立宪》，第6章
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课程提纲
◎ 多数规则的含义及其问题 ◎ 简单多数规则具有合理性 ◎ 简单多数规则与多数暴政 ◎ 多数均衡与帕累托低效率 ◎ 选择多数规则的可行性？ ◎ 作业、问题讨论及其思考
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公共管理学课件——(第3-5讲)
公共管理学（第3-5讲）第三讲行政体制与我国行政体制改革——政府如何组织起来一、行政体制的一般理论（一）行政体制的涵义和构成要素行政体制（即“政府体制”）是国家行政机关为推行其政务所建立的权责体系、组织结构体系、运行机制和法规制度的总称。
行政体制的构成要素:1、权责体系：是指行政权力与责任的划分和配置。
它是行政体制的核心。
2、组织结构体系:是指国家行政机关纵向和横向的组织构架体系。
它是行政体制的物质载体。
3、运行机制：是指行政权力在行政组织结构体系中的运行方式。
它是行政体制的活力体现。
4、法规制度：是指行政权责体系、组织结构体系和运行机制的法律制度规范。
它是行政体制的框定系统。
（二）行政体制的基本类型1、按照国家结构的属性，可分为单一制国家行政体制和联邦制国家行政体制。
它们的相同点是：两者都是为了加强民族团结和国家统一，从而加强中央政府的权威。
它们的不同点是：单一制国家行政体制，只有一个中央政府和一部宪法；而联邦制国家行政体制，除了联邦政府和联邦宪法以外，各成员国还有自己的中央政府和宪法。
2、中央集权和地方分权都不是绝对的。
中央与地方权力关系的调整，就像钟摆一样，始终在寻求最佳点，但又无法停留在最佳点。
“集权与分权的钟摆原理”3、按照行政领导体制，可分为首长制行政体制和委员会制行政体制。
是采用首长制行政体制，还是采用委员会制行政体制，应当具体情况具体分析，不能一概而论。
张居正说：“天下之事，虑之贵详，行之贵力；谋在于众，断在于独。
”孟德斯鸠指出：“行政贵乎迅速，与其托付多数人，不如托付一人；立法贵乎缜密，与其托付一人，不如托付多数人。
”二、我国行政体制改革的回顾及思考行政体制的改革历久而弥新。
列宁说：“关于我们国家机构的问题，这是个老问题，也永远是个新问题。
”（一）改革开放以来6次行政体制改革的情况回顾及评价第一次1982－1983 国务院机构由100个减至61个；人员减编比例约为25%。
第二次1988－1989 国务院机构由72个减至68个；人员减编比例约为20%。
上海财经大学 公共管理学-第一讲
布坎南第一次将“经济人假设”引入到对政 府制度的分析中，政府是由各种追求利益最大化
的人组成，政府不是能自动追求全民利益最大化
的虚拟的人，因此政府在一些公共事务的决策上 就不可能一贯地追求公众的普遍利益，做出偏袒 特殊利益集团的决策。 公共选择理论贡献之一：为公共部门管理活 动的范围做出界定，从而使公共管理学首先构筑 在公共选择理论基础之上。
难点之二：
两层委托代理人关系中的终极委托者—社会
公众，并没有实际掌握公共企业的股权，也不可 能通过转让的关系退出委托—代理人关系，因此， 也比私人企业更缺少制约手段。
信息不对称理论-逆向选择
信息不对称导致逆向选择问题。在旧车 市场，卖者知道车的真实质量，而买者不知 道。这样卖者就会以次充好，买者也不傻， 尽管他们不能了解旧车的真实质量，只知道 车的平均质量，愿平均质量出中等价格，这 样一来，那些高于中等价的上等旧车就可能 会退出市场。接下来的演绎是，由于上等车 退出市场，买者会继续降低估价，次上等车 会退出市场；演绎的最后结果是：市场上成 了破烂车的展览馆，极端的情况一辆车都不 成交。现实的情况是，社会成交量小于实际 均衡量。这个过程称为逆向选择。
委托-代理人理论首先起源于对企业当中所有 者和经营者的分离。
委托人---企业的所有者，即股东 代理人---企业的主要经营者 监督成本：委托人最求的是股东的利益最大化， 但如果不能使得代理人的利益最大化时，代理人 通常不会以委托人的目标为自己的目标。这种情 况下，通常需要委托人的监督，来约束代理人， 因此产生监督成本。
公共管理绝不是单纯研究政府机构内部的管理，
而是将研究的视野拓展到整个公共部门，这是公
共管理与传统公共行政的一个非常大的区别。
就研究对象与范围来讲，公共管理学与公共行政
公共管理学概论PPT(第五章)
供给消费者使用。 政府间接提供公共物品是指政府利用预算安排和政策安 排形成经济刺激，引导私人企业参与公共物品的提供。其实 质是在公共物品的生产和供给过程中，引进市场和私人的力
量。
政府提供公共物品采取何种方式，应考虑以下
几种因素：
（1）公共物品的公共性程度。纯公共物品一般应该由 政府直接提供（如宪法、法律、政策等）；消费具有 完全排他性或很高排他性，也宜由政府直接提供。 （2）外部性的大小。公共物品的外部性越大，越宜由 政府提供。 （3）提供成本和效率。对于那些既可以由政府直接提 供，也可以采取间接提供的公共物品，应该考虑两种 提供方式的成本或效率。
①公共服务社区化。 （1）独立提供公共物品 ②与政府签订承包合同。 ③获取政府特许经营项目。 在这种情况下，非政府组织往往是通过自筹资金，依 ④接受政府资助或享受免税待遇等优惠政策。 非政府组织与营利性组织建立协作关系来提供 公共物品有几种方式： 靠自身力量提供各种形式的公共物品。 ①非政府组织参与与交易关联的公益推广活动。② 共同主题营销。 （2）与政府合作提供公共物品 ③核发许可证。
2、公共物品
1954年，萨缪尔森在《公共支出的纯理论》一文
中，对公共物品和私人物品进行了细致的区分，
并给出公共物品的经典定义，他把公共物品界定
为这样一种产品：每个人对这种产品的消费都不 会导致其他人对该产品消费的减少。
根据这一概念，公共物品与私人物品相比具有以 下特性：
第一，不可分割性。所谓不可分割性是指公共物品通 常是作为一个整体向社会提供的，具有共同受益和联合消 费的特点，它通常没有一定的计量单位。 第二，非竞争性。所谓非竞争性是指一个消费者消费 公共物品并不影响其他消费者消费的数量和质量。
（二）公共物品的类型
量。
政府提供公共物品采取何种方式，应考虑以下
几种因素：
（1）公共物品的公共性程度。纯公共物品一般应该由 政府直接提供（如宪法、法律、政策等）；消费具有 完全排他性或很高排他性，也宜由政府直接提供。 （2）外部性的大小。公共物品的外部性越大，越宜由 政府提供。 （3）提供成本和效率。对于那些既可以由政府直接提 供，也可以采取间接提供的公共物品，应该考虑两种 提供方式的成本或效率。
①公共服务社区化。 （1）独立提供公共物品 ②与政府签订承包合同。 ③获取政府特许经营项目。 在这种情况下，非政府组织往往是通过自筹资金，依 ④接受政府资助或享受免税待遇等优惠政策。 非政府组织与营利性组织建立协作关系来提供 公共物品有几种方式： 靠自身力量提供各种形式的公共物品。 ①非政府组织参与与交易关联的公益推广活动。② 共同主题营销。 （2）与政府合作提供公共物品 ③核发许可证。
2、公共物品
1954年，萨缪尔森在《公共支出的纯理论》一文
中，对公共物品和私人物品进行了细致的区分，
并给出公共物品的经典定义，他把公共物品界定
为这样一种产品：每个人对这种产品的消费都不 会导致其他人对该产品消费的减少。
根据这一概念，公共物品与私人物品相比具有以 下特性：
第一，不可分割性。所谓不可分割性是指公共物品通 常是作为一个整体向社会提供的，具有共同受益和联合消 费的特点，它通常没有一定的计量单位。 第二，非竞争性。所谓非竞争性是指一个消费者消费 公共物品并不影响其他消费者消费的数量和质量。
（二）公共物品的类型
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第一节 政府制度的失灵
政府机制应呈现社会资源经由政府的配置达成最大化的 效益。但是，不完全市场和不充分信息问题无论是在公共 部门还是在私人部门都是相同的，也是相当普遍的，加之 其他方面的原因，政府失灵也是普遍存在的一个问题。
所谓政府失灵，是指由于政府机制存在的本质上的缺失， 而无法使资源配置效率达到最佳的情形。
10月7日11时40分左右，河南社旗县境内发生一起交通事 故，一辆车与一辆面包车相撞，当地初步核实有11人死亡。 目前省安监局有关人员已赶往现场调查处理。
10月7日，下午16时许，一辆河北省大客车与一辆山东省 小轿车在滨保高速天津界内发生交通事故，造成大客车侧 翻。初步核实，造成35人死亡，19人受伤。记者向天津公 安交警了解到，死者多为河北省唐山学院保定籍学生。
投票人的近视效应 政治制度中的政治家、官僚的短期行为
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投票悖论
假设甲乙丙三人，面对ABC三个备 选方案，有如图的偏好排序。由于甲 乙都认为B好于C，根据少数服从多 数原则，社会也应认为B好于C；同 样乙丙都认为C好于A，社会也应认 为C好A。所以社会认为B好于A。但 是，甲丙都认为A好于B，所以出现 矛盾。投票悖论反映了直观上良好的 民主机制潜在的不协调。
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激励的原因
政府机制中的公共决策人具有自身利益的偏好， 一旦其利用自身的权利追求其自身利益的最大化 时，就损害大部分公众的利益和社会福利
决策者们采取“家长主义”的作风，认为消费者 的偏好是不合理，按照社会精英人士的偏好来决 定
不存在公共利益
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决策程序的缺陷
即使政府制度中官员具备了完全的信息，并按照 公众的偏好来决策，在决策中扔存在非效率的因 素，这就是公共决策程序的缺陷，如多峰偏好下 的不稳定结果、投票循环、投票交易等。
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投票悖论的成因
投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏 好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡 存在。
更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要 条件而非充分条件。
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投票悖论的成因
效 用
（李四）
李四
张三 王五
x
y
z
备选提案
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简单多数票规则
简单多数票规则
指每项提案都能获得半数以上的多数票。
上海财经大学公共经济与管理学院
公共管理学
Public Management
主 讲：唐桂娟 课程类别：专业核心课 学 时：51
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发生在十一黄金周期间的几件大事
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10月7日重特大交通事故
10月7日电 7日上午7时许，连霍高速(河南郑州方向285公 里处)发生24辆汽车连环相撞事故，截至目前事故至少造 成10人死亡，多人受伤。事故造成百余车辆受阻，交通中 断达4个小时。
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信息失灵
政府机制实现资源配置有效的必要条件：
偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最
后的决定？
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政府需要准确的了解消费者的偏好：
✓ 政府制度下要准确得到每个人的偏好并对个人不同的偏
好加以综合形成社会性的决策，成本高昂
✓ 现代通信技术的发展加速信息传递速度，带也带来了负
投票人 提案
张三
李四
x
1
3
y
2
2
z
3
1
王五
3 1 2
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投票过程
提案在x和y之间进行， 提案y获胜；
效
提案在x和z之间进行， 用 提案z获胜；
提案在y和z之间进行， 提案y获胜；
据简单多数票规则，提
案y获胜中选。
oX
y
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李四 王五 张三 z 备选案
公共决策执行过程中的经济人动机
寻租：用较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。 一切利用行政权力换取经济利益的活动都可以称为寻租， 如游说、疏通、拉关系、走后门等。这是一种并不产生直 接的效益，只是将社会财富从一部分人手中转移到另一部 分人手中的非生产性活动。寻租导致不同政府部门及官员 争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；妨碍公共政策 的制定与执行，降低行政效率甚至危及政权稳定，是腐败 的温床。
面影响
✓ 从有效决策的角度，还需要政府决策者掌握的信息是及
时的
✓ 政府机制中的官僚向公众隐瞒有关的信息，以最大化官
僚最大的利益
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政府制度下信息失灵的原因
技术水平的影响 经济人的逐利行为
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激励失灵
激励：运用制度妥善地保证从追逐私人利益的 经济人行为出发，最终达到整个社会的最优经 济目标。
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第四章 政府制度的失灵及其改进
前面我们讲到市场缺陷和市场失灵需要政府干预市 场，调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。但政 府干预不是“救世主”与“灵丹妙药”，政府本身的行为 也有其内在局限性，市场解决不好的问题，政府也不一定 能解决得好。在现实生活中，政府失灵也是普遍存在的现 象。
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福州长乐机场决策失误案例
福州长乐国际机场从1997年6月23日通航后，一直严重 亏损，4年负债高达30多亿元。经国家审计署对其进行重 点审计后，为其定性为“决策失误造成重大国有资产损 失”，认为“其项目决策不科学，可行性研究中市场预期 论证不充分，基础数据采集不科学，预测结果过于乐观。” 一句话，这个项目没有遵循决策科学的基本要求损失浪费 的问题比较突出。如国家投资近30亿元建设的福州长乐国 际机场，由于建设规模过度超前，目前旅客量和货邮量只 达到设计规模的1/3左右，航站楼和机场生活区大量闲置， 运营5年累计亏损已达11亿元。
投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序 有关。
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投票悖论的成因
基本概念
峰
指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都 低于它。
单峰偏好
假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其 效用总会下降。
双峰（或多峰）偏好
如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升。
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出现投票循环的情形
投票人 提案
x y z
张三
1 2 3
李四
2 3 1
王五
3 1 2
精选课件
提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜；
在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意 味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投 票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。
第一节 政府制度的失灵
政府机制应呈现社会资源经由政府的配置达成最大化的 效益。但是，不完全市场和不充分信息问题无论是在公共 部门还是在私人部门都是相同的，也是相当普遍的，加之 其他方面的原因，政府失灵也是普遍存在的一个问题。
所谓政府失灵，是指由于政府机制存在的本质上的缺失， 而无法使资源配置效率达到最佳的情形。
10月7日11时40分左右，河南社旗县境内发生一起交通事 故，一辆车与一辆面包车相撞，当地初步核实有11人死亡。 目前省安监局有关人员已赶往现场调查处理。
10月7日，下午16时许，一辆河北省大客车与一辆山东省 小轿车在滨保高速天津界内发生交通事故，造成大客车侧 翻。初步核实，造成35人死亡，19人受伤。记者向天津公 安交警了解到，死者多为河北省唐山学院保定籍学生。
投票人的近视效应 政治制度中的政治家、官僚的短期行为
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投票悖论
假设甲乙丙三人，面对ABC三个备 选方案，有如图的偏好排序。由于甲 乙都认为B好于C，根据少数服从多 数原则，社会也应认为B好于C；同 样乙丙都认为C好于A，社会也应认 为C好A。所以社会认为B好于A。但 是，甲丙都认为A好于B，所以出现 矛盾。投票悖论反映了直观上良好的 民主机制潜在的不协调。
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激励的原因
政府机制中的公共决策人具有自身利益的偏好， 一旦其利用自身的权利追求其自身利益的最大化 时，就损害大部分公众的利益和社会福利
决策者们采取“家长主义”的作风，认为消费者 的偏好是不合理，按照社会精英人士的偏好来决 定
不存在公共利益
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决策程序的缺陷
即使政府制度中官员具备了完全的信息，并按照 公众的偏好来决策，在决策中扔存在非效率的因 素，这就是公共决策程序的缺陷，如多峰偏好下 的不稳定结果、投票循环、投票交易等。
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投票悖论的成因
投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏 好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡 存在。
更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要 条件而非充分条件。
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投票悖论的成因
效 用
（李四）
李四
张三 王五
x
y
z
备选提案
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简单多数票规则
简单多数票规则
指每项提案都能获得半数以上的多数票。
上海财经大学公共经济与管理学院
公共管理学
Public Management
主 讲：唐桂娟 课程类别：专业核心课 学 时：51
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发生在十一黄金周期间的几件大事
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10月7日重特大交通事故
10月7日电 7日上午7时许，连霍高速(河南郑州方向285公 里处)发生24辆汽车连环相撞事故，截至目前事故至少造 成10人死亡，多人受伤。事故造成百余车辆受阻，交通中 断达4个小时。
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信息失灵
政府机制实现资源配置有效的必要条件：
偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最
后的决定？
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政府需要准确的了解消费者的偏好：
✓ 政府制度下要准确得到每个人的偏好并对个人不同的偏
好加以综合形成社会性的决策，成本高昂
✓ 现代通信技术的发展加速信息传递速度，带也带来了负
投票人 提案
张三
李四
x
1
3
y
2
2
z
3
1
王五
3 1 2
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投票过程
提案在x和y之间进行， 提案y获胜；
效
提案在x和z之间进行， 用 提案z获胜；
提案在y和z之间进行， 提案y获胜；
据简单多数票规则，提
案y获胜中选。
oX
y
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李四 王五 张三 z 备选案
公共决策执行过程中的经济人动机
寻租：用较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。 一切利用行政权力换取经济利益的活动都可以称为寻租， 如游说、疏通、拉关系、走后门等。这是一种并不产生直 接的效益，只是将社会财富从一部分人手中转移到另一部 分人手中的非生产性活动。寻租导致不同政府部门及官员 争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；妨碍公共政策 的制定与执行，降低行政效率甚至危及政权稳定，是腐败 的温床。
面影响
✓ 从有效决策的角度，还需要政府决策者掌握的信息是及
时的
✓ 政府机制中的官僚向公众隐瞒有关的信息，以最大化官
僚最大的利益
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政府制度下信息失灵的原因
技术水平的影响 经济人的逐利行为
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激励失灵
激励：运用制度妥善地保证从追逐私人利益的 经济人行为出发，最终达到整个社会的最优经 济目标。
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第四章 政府制度的失灵及其改进
前面我们讲到市场缺陷和市场失灵需要政府干预市 场，调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。但政 府干预不是“救世主”与“灵丹妙药”，政府本身的行为 也有其内在局限性，市场解决不好的问题，政府也不一定 能解决得好。在现实生活中，政府失灵也是普遍存在的现 象。
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福州长乐机场决策失误案例
福州长乐国际机场从1997年6月23日通航后，一直严重 亏损，4年负债高达30多亿元。经国家审计署对其进行重 点审计后，为其定性为“决策失误造成重大国有资产损 失”，认为“其项目决策不科学，可行性研究中市场预期 论证不充分，基础数据采集不科学，预测结果过于乐观。” 一句话，这个项目没有遵循决策科学的基本要求损失浪费 的问题比较突出。如国家投资近30亿元建设的福州长乐国 际机场，由于建设规模过度超前，目前旅客量和货邮量只 达到设计规模的1/3左右，航站楼和机场生活区大量闲置， 运营5年累计亏损已达11亿元。
投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序 有关。
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投票悖论的成因
基本概念
峰
指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都 低于它。
单峰偏好
假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其 效用总会下降。
双峰（或多峰）偏好
如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升。
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出现投票循环的情形
投票人 提案
x y z
张三
1 2 3
李四
2 3 1
王五
3 1 2
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提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜；
在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意 味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投 票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。