2015年上半年广东省期货从业资格：外汇期权考试题
福建省2015上半年期货从业资格：外汇期权考试试卷
福建省2015年上半年期货从业资格：外汇期权考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点3、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。
A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。
A．20B．15C．10D．55、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年B．2年C．3年D．5年6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任7、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B．具备股指期货基础知识，通过相关测试C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形8、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__。
2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)
2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)单选题（共45题）1、所谓有担保的看跌期权策略是指( )。
A.一个标的资产多头和一个看涨期权空头的组合B.一个标的资产空头和一个看涨期权空头的组合C.一个标的资产多头和一个看跌期权空头的组合D.一个标的资产空头和一个看跌期权空头的组合【答案】 D2、()是处于风险中的价值，是指市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。
A.ESB.VaRC.DRMD.CVAR【答案】 B3、当期货价格低估时，适合采用的股指期货期现套利策略为（）。
A.买入现货股票，持有一段时间后卖出B.卖出股指期货，同时买入对应的现货股票C.买入股指期货，同时卖出对应的现货股票D.卖出股指期货，持有一段时间后买入平仓【答案】 C4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司B.所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会【答案】 B5、我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.中国证监会地方派出机构B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 C6、在外汇期货期权交易中，外汇期货期权的标的资产是（）。
A.外汇现货本身B.外汇期货合约C.外汇掉期合约D.货币互换组合【答案】 B7、3月5日,某套利交易者在我国期货市场卖出5手5月锌期货合约同时买入5手7月锌期货合约,价格分别为15550元/吨和15650元/吨。
3月9日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,5月和7月锌合约平仓价格分别为15650元/吨和15850元/吨。
该套利交易的价差（）元/吨。
A.扩大90B.缩小90C.扩大100D.缩小100【答案】 C8、当现货供应极度紧张而出现的反向市场情况下，可能会出现（）的局面，投机者对此也要多加注意，避免进入交割期发生违约风险。
A.近月合约涨幅大于远月合约B.近月合约涨幅小于远月合约C.远月合约涨幅等于远月合约D.以上都不对【答案】 A9、（）是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
期货从业资格证模拟考试题
期货从业资格证模拟考试题一、单选题1、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A2、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。
A 具有相应的决策机制和操作流程B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C 不存在严重不良诚信记录D 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录【正确答案】：A3、对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( )A 期货业协会B 期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门【正确答案】：B4、承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。
A 过错责任B 强制交割C 买卖自负D 公平【正确答案】：C5、期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A 通报批评B 没收违法所得的罚款C 暂停从事本交易所期货业务D 取消从事本交易所期货业务资格6、目前国际大宗商品大多以美元计价，美元贬值将直接导致大宗商品价格的普遍下跌。
()A正确B错误【正确答案】：B7、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C8、4月18日，大连玉米现货价格为1600元/吨，5月份玉米期货价格为1750元/吨，该市场为()。
A多头市场B空头市场C正向市场D反向市场【正确答案】：C9、关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。
A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正确答案】：C10、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
2015年广东省期货从业资格证外汇期货：汇率的标价模拟试题
2015年广东省期货从业资格证外汇期货：汇率的标价模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是．A：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B：期货交易所应当制定会员管理办法C：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度2、百分比线中，最为重要的三条线是__。
A．1/4，1/2，3/4B．1/2，1/3，2/3C．1，1/3，2/3D．1/3，1/2，13、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
A．每日B．每周C．每季度D．每年度4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。
A．人员B．经营场所C．财务D．期货行情信息5、我国期货市场上，大豆期货合约的手续费__。
A．不超过4元/手B．不高于成交金额的万分之一C．不超过5元/手D．不高于成交金额的万分之二6、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。
A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表．A：1B：2C：3D：59、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。
2023年期货从业资格之期货基础知识考试题库(精选)
2023年期货从业资格之期货基础知识考试题库(精选）单选题（共100题）1、原油期货期权，看涨期权的权利金为每桶2．53美元，内涵价值为0．15美元，则此看涨期权的时间价值为（）美元。
A.2.68B.2.38C.-2.38D.2.53【答案】 B2、看涨期权的买方要想对冲了结其持有的合约，需要（）。
A.买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的看涨期权合约B.卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的看涨期权合约C.买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的看跌期权合约D.卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的看跌期权合约【答案】 B3、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中，不正确的是()。
A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的【答案】 C4、（）是指交易双方约定在前后两个不同的起息日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。
A.外汇掉期B.外汇远期C.外汇期权D.外汇期货【答案】 A5、某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。
（不计交易手续费等费用）A.30000B.-30000C.20000D.60000【答案】 D6、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。
A.基差是现货价格和期货价格的差B.基差风险源于套期保值者C.当基差减小时，空头套期保值者可以减小损失D.基差可能为正、负或零【答案】 C7、（）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。
A.持仓量B.成交量C.卖量D.买量【答案】 A8、某投资者以4010元/吨的价格买入4手大豆期货合约，再以4030元/吨的价格买入3手该合约；当价格升至4040元/吨时，又买了2手，当价格升至4050元/吨时，再买入1手。
期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套(138题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套1.[单选题]上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（ ）功能。
A)规避风险B)价格发现C)套期保值D)资产配置2.[单选题]下列（ ）不是期货和期权的共同点。
A)均是场内交易的标准化合约B)均可以进行双向操作C)均通过结算所统一结算D)均采用同样的了结方式3.[单选题]某投机者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为（ ）。
A)80点B)100点C)180点D)280点4.[单选题]黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为（ ）美元/盎司。
A)-15B)15C)30D)-30通常情况下，卖出看涨期权者的收益（不计交易费用）（ ）。
A)最小为权利金B)最大为权利金C)没有上限，有下限D)没有上限，也没有下限6.[单选题]（ ）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。
A)持仓量B)成交量C)卖量D)买量7.[单选题]下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（ ）。
2024年期货从业资格之期货基础知识考试题库
2024年期货从业资格之期货基础知识考试题库单选题（共45题）1、在国际贸易中，进口商为防止将来付汇时外汇汇率上升，可在外汇期货市场上进行（）。
A.空头套期保值B.多头套期保值C.正向套利D.反向套利【答案】 B2、在考虑交易成本后，将期货指数理论价格（）所形成的区间，叫无套利区间。
A.分别向上和向下移动B.向下移动C.向上或间下移动D.向上移动【答案】 A3、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破（）点或恒指上涨（）点时该投资者可以盈利。
A.12800点；13200点B.12700点；13500点C.12200点；13800点D.12500点；13300点4、某投资者以200点的价格买入一张2个月后到期的恒指看跌期权，执行价格为22000点，期权到期时，标的指数价格为21700，则该交易者的行权收益为（）。
（不考虑交易手续费）A.100点B.300点C.500点D.-100点【答案】 A5、期货市场上铜的买卖双方达成期转现协议，买方开仓价格为57500元／吨，卖方开仓价格为58100元／吨，协议平仓价格为57850元／吨，协议现货交收价格为57650元／吨，卖方可节约交割成本400元／吨，则卖方通过期转现交易可以（）。
A.少卖100元／吨B.多卖100元／吨C.少卖200元／吨D.多卖200元／吨【答案】 D6、芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约采用（）报价法。
A.货币式B.百分比式C.差额式D.指数式7、某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约，后以4010元/吨的价格买入10手该合约。
如果此后市价反弹，只有反弹到（）元/吨时才可以避免损失（不计交易费用）。
A.4015B.4010C.4020D.4025【答案】 A8、棉花期货的多空双方进行期转现交易。
期货从业资格考试题库及答案(经典)
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
广东省2015年期货从业资格：外汇期货考试试题
广东省2015年期货从业资格：外汇期货考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构3、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正5、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
上半年广东省期货从业基础知识模拟误差考试试题
2015年上半年广东省期货从业基础知识资料：模拟误差考试试题一、单项选择题每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、成交量剧增,价格跌至新低,价格______;A．可能上涨B．可能下跌C．无法判断D．不变2、下列关于交易手续费的说法,正确的有__;A．交易手续费的收取标准,不同的期货交易所有不同的规定B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C．交易手续费过高,会扩大无风险套利区间D．交易手续费过高,会降低市场的交易量3、适度的投机能够__价格波动;A．加剧B．减缓C．回避D．避免4、每一年度结束后内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;A：4个月B：6个月C：3个月D：2个月5、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__;A．智利大型铜矿工人罢工B．铜现货库存大量增加C．某铜消费大国突然大量买入铜D．替代品的出现6、下列关于期货公司的说法,正确的有__;A．期货公司按照客户的指令进行期货交易B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果7、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益,不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正8、有权管理期货从业人员的单位有__;A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会9、期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定;A：20日C：2个月D：3个月10、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行__; A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约11、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__;A．道琼斯指数B．NYSE指数C．金融时报30指数D．DAX指数12、3月3日,上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨,该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨;A：3465C：3892D：401213、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格; A：中国证监会B：期货交易所C：期货业协会D：国务院期货监督管理机构14、投资者建立多头或者空头头寸,一般基于对的判断A：当前实况B：后市C：价差D：基差15、期货市场的市场风险包括__;A．利率风险B．汇率风险D．商品风险16、根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上升趋势,表明投资者对未来即期利率的预期____A：下降B：上升C：不变D：不确定17、下列属于短期利率期货品种的有__;A．欧洲美元B．EURIBORC．T-notesD．T-bonds18、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__;A．期货公司风险B．期货交易所风险D．政府风险19、与投机交易不同,在中,交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动,而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围;A：期现套利B：价差交易C：跨商品套利D：跨市套利20、影响期货价格的因素包括__;A．资金成本B．手续费C．现货价格D．预期利润21、6月5目,大豆现货价格为2020元/吨,某农场对该价格比较满意,但大豆9月份才能收获出售,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益;为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值;如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约,成交价格2040元/吨,9月份在现货市场实际出售大豆时,买入10手9月份大豆合约平仓,成交价格2010元/吨;在不考虑佣金和手续费等费用的情况下,9月对冲平仓时基差应为__元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值;A．＞-20B．＜-20C．＜20D．＞2022、首席风险官应当在每季度结束之日起__个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;A．5B．10C．15D．20二、多项选择题每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项;1、下列关于实物交割违约的处理,说法正确的有__;A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜,违约会员应负责承担由此引起的损失和费用C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚D．发生交割违约后,交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方2、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权合约;同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权;9 月时,相关期货合约价格为150 美元/吨,请计算该投资人的投资结果每张合约1 吨标的物,其他费用不计A：-30 美元/吨B：-20 美元/吨C：10 美元/吨D：-40 美元/吨3、期货公司为债务人的,下列关于人民法院保全或执行的陈述,正确的有__;A．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B．可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结划拨其结算准备金D．不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金4、金融期货的特点包括__;A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生5、根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则,期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位的前提下应力求精简,尽量减少经营运作成本;A．相互制约B．相对独立C．齐全完备D．分工负责6、在特殊情况下,现货价格高于期货价格,基差为正值,这种市场状态称为__;A．正向市场B．反向市场C．逆转市场D．现货溢价7、投资者从事期货交易,所面临的交易风险包括__;A．投资者在准备或进行期货交割时产生的风险B．由于市场流动性差,期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险C．政策性风险D．如果期货价格波动较大,不能在规定时间内补足保证金,交易者面临被强行平仓的风险8、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易;A．标准仓单B．国债C．股票D．承兑汇票9、下列关于期现套利的说法,正确的有__;A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同C．若期货价格高于现货价格加持仓费用,则可通过买入现货卖出期货进行套利D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货10、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其;A．书面警示B．行政处罚C．公开谴责D．通报批评11、套期保值者大多是__;A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构12、期转现交易的优越性体现在__;A．加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B．可以同时锁定现货市场和期货市场的风险C．可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题D．可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题13、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,的,予以公开通报批评;A．情节严重B．情节较轻C．并造成严重后果D．未造成严重后果14、下列通常采取实物交割方式的期货有;A：商品期货B：外汇期货C：股票指数期货D：中长期利率期货15、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保__;A．公司利益不受损害B．客户的损失得到相应的补偿C．减少客户损失D．客户利益优先16、下列关于强制减仓制度的说法,正确的有__;A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户包括非期货会员按持仓比例自动撮合成交B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险,防止会员大量违约17、证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站,公开下列信息;A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程18、期权交易的了结方式与期货交易相似,包括;A：对冲平仓B：行权了结C：现金结算D：放弃权利了结19、套利交易中模拟误差产生的原因有__;A．组成指数的成份股太多B．短时间内买进卖出太多股票有困难C．买卖的冲击成本较大D．股市买卖有最小单位的限制20、关于期货公司风险监管报表,正确的做法有__;A．期货公司应当保留书面风险监管报表B．报表的保存期限应当不少于3年C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D．相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章21、在MACD应用法则中,当__时为空头市场;A．DIF和DEA为正值,DIF向上突破DEAB．DIF和DEA为正值,DIF向下跌破DEAC．DIF和DEA为负值,DIF向上突破DEAD．DIF和DEA为负值,DIF向下跌破DEA22、关于侵权行为责任的表述正确的是;A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。
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2015年上半年广东省期货从业资格：外汇期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债3、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．54、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2405、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王8、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所11、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人12、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构13、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．2014、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金15、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权16、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度17、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会18、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会19、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系20、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权21、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员22、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会23、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职24、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作25、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况2、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则3、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定4、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表5、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．基金收益的分配和本金的偿还6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。
A．客户有权不予认可B．客户可以予以追认C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任7、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。
A．保证金制度B．风险准备金制度C．涨跌停板制度D．当日无负债结算制度8、套期保值者大多是__。
A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构9、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理10、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．价格11、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告12、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序14、跨期套利的策略包括__。
A．正向市场牛市套利B．正向市场熊市套利C．反向市场牛市套利D．反向市场熊市套利15、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会主席D．除期货公司监事会主席以外的监事16、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易17、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。