标识和可追溯性检查记录
GJB9001程序文件——标识与可追溯性控制程序
5.3 《工艺纪律检查记录》
XXXXXXXXXXXXX有限公司
标识与可追溯性控制程序
1目的
防止不同类别、不同检验状态的产品混用或误用。
当有要求时，实现产品的可追溯性。
2适用范围
适用于从原材料进厂到成品交付的整个过程，及产品的标识及检验状态标识的控制。
3 职责
3.1 技术部或模具部负责制定产品的标识方法。
3.2生产部负责对生产过程中的产品进行标识及可追溯性控制。
3.3质量控制部负责对产品检验状态的标识及检验印章的控制。
3.4仓库负责对仓库内物料、铸件、半成品、成品进行标识及可追溯性控制。
4 工作程序
4.1 进货物料标识
4.1.1产品标识
物料进厂后，采购人员须在《采购确认表》中标明采购产品的批次号。
采购产品本身带有原厂家批次号的，使用其原来的批次号；采购产品无批次号的，由采购人员根据采购日期+顺序号作为批次号。
仓库管理员按照入库产品的种类及批次将其放置于规定的地点，按照要求进行合理摆放。
并对所有入库产品悬挂“物料标识卡”或“物料标签”注明物料名称、规格、数量、批次号等内容。
4.1.2检验状态标识
物料检验前，由仓库管理员负责在待检品前放置“待检品”标识牌或放入待检区内，检验后，合格的产品前放置“合格品”标识牌或放入合格品区内，不合。
IATF16949产品标识和可追溯性控制程序
文件制修订记录
1.0目的
在接收、生产、交付和服务的全过程中，对产品进行产品标识和状态标识，以确保能识别产品及产品的状态，防止不同规格产品的混用或误用，防止未经检验或不合格产品流入下道工序，并确保在需要时能够实现追溯。
2.0范围
适用于本公司产品（包括原材料、半成品、成品、外购件等）的标识和可追溯性管理。
3.0职责
3.1 仓库负责仓储产品（包括原材料、半成品、成品、外购件等）的标识和标识的维护工作，防止材料的误领、误用。
3.2 生产部门负责所属区域内产品（包括原材料、半成品、成品、外购件等）的标识及标识的维护工作。
3.3 品保部检验员负责成品检验时的产品标识以及对产品标识的实施情况进行监督检查。
4. 0定义
4.1 产品标识：用于识别产品（包括半成品、成品、外购件等）的型号和供应商等特征的标记。
4.2 状态标识：用于识别产品（包括原材料、半成品、成品、外购件等）的检验或试验状态的标识，分待检、合格、不合格和特采等状态，可以用标签、印章、区域、标牌等方式表示。
4.3 包装标识：用于产品（包括半成品、成品、外购件等）的包装箱（或袋）上，能识别产品的名称、图号、数量、重量、生产日期、保质期和防护要求等
的标识。
包装标识可采用标签和印刷等方式表示。
5.0流程及说明
无
7.0需要保存的记录无。
产品标识和可追溯性测试报告
产品标识和可追溯性测试报告一、目的从查询出货记录或合约评审记录开始，完成从合约成品的关键过程与用料追溯，以验证《标识和可追溯性实施办法》的有效性。
二、检测对象号码为450672105的订单。
三、追溯性记录：1、《合约确认书》——编号129549572、《新产品工艺、品质要求通报会记录》——编号QCA-TP080073、《# 40503游戏板套装开发档案》——编号A12980-07-00《成品（规格，组合程序）说明书》——编号12954964、样办《QA测试报告》功能性测试——编号QAL（LH）0803-0301样办禁用物质测试——编号HJ0065884801、HJ0065884802、H-109576（HJ0065884803）、HJ006588495、《IQC进料检验报告》——编号08-3A-016、《生产单》——编号214719（工艺变更）产品信息：产品名称为405030000 NOODLEBORO PICNIC PARTY GAME（Domes），星光编号是118477MPM，客户代码是H0004等。
表面处理变更后的《生产单》——编号214719R17、变更《通传》——2008年3月8日星期六15：198、《印刷排期表》——（生产计划部）9、纸料《出仓单》——编号PA15492310、OP26#印刷机台《辅料领用表》11、OP26#印刷机台《车长报告表》油墨批号：K 711060404 C 711060403M 711060401 Y 71106040212、IPQC：《印刷五百抽一质量检查报告表》——08年3月5日13、印后工序：（抽湿）上光、裱光胶、对裱、（抽湿）啤盒、包装各工序都有完整的机台操作记录、IPQC巡检记录；13、FQC：《成品最终检查报告》——编号FQC-WL-08009714、MRB报告：《物料审查报告》——编号2008097四、追溯性结论从整个追溯过程的记录显示，无论是本产品的制作过程，还是过程中使用的物料批号及PO单号，都能追溯到来源，操作人，操作时间，操作机台等信息，可完整再现制作的全流程，因此《标识和可追溯性实施办法》的流程管理是清晰、有效的。
IATF16949标识和可追溯性要求
IATF16949:2016标识和可追溯性要求一、标准原文件8.5.2标识和可追溯性需要时，组织应采用适当的方法识别输出，（产品“身份标识”）以确保产品和服务合格。
组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。
（产品“状态标识”）当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并应保留所需的成文信息以实现可追溯。
（通过标识、批次管理等方法及相关记录实现）注：检验和试验状态并不能以产品在生产流程中所处的位置来表明，除非产品本身状态明显（如在自动化生产传递过程中的物料）。
如果该状态已清晰地标识、文件化且达到了指定的目的，允许采用其它方法来标识。
8.5.2.1标识和可追溯性——补充可追溯性的目的在于支持对顾客所收产品的开始点和停止点的清楚识别，或者用于发生质量和/或安全相关不符合的情况。
因此，组织应按照下文描述实施标识和可追溯过程。
组织应对所有汽车产品的内部、顾客及法规可追溯性要求进行分析，包括根据风险等级或失效对员工、顾客的严重程度，制定可追溯性计划并形成文件。
这些计划应按产品、过程和制造位置明确适当的可追溯系统、过程和方法，应：a)使组织能够识别不合格品和/或可疑产品；（防止产品的混用、误用，实现追溯）b)使组织能够隔离不合格品和/或可疑产品；c)确保能够满足顾客要求和/或法规对响应时间的要求；d)确保保留了形成文件的信息，保留的形式（电子、硬拷贝、档案）使组织能够满足响应时间要求；e)确保各单个产品的序列化标识，如顾客或监管标准有所规定；f)确保标识和可追溯性要求被扩展应用至外部提供的具有安全/监管特性的产品。
（有安全特性等要求的零件的供应商应有可追溯性系统）二、标准说明标准中输出包括：采购产品、加工半成品、零件和最终产品，需要根据法律法规，失效产生的严重程度及风险分析的结果来确定需要标识的对象，在过程的哪个或哪些阶段进行识别及如何标识，建立可追溯系统，这是一个总体的要求。
三种标识：1、产品标识：包括产品名称、产品编号、材质、客户名称等相关信息，侧重于产品的自身信息。
标识和可追溯性
标识及可追溯性控制程序版本（年份）：A/2（2011）编号：标识及可追溯性控制程序编制人：周传审核人：汪海批准人：李明仕编制日期：2011年10月22日武汉康思坦船舶电器有限公司标识及可追溯性控制程序1.目的在接收、生产和服务的全过程使用适合的方式标识产品和原材料，防止不同类型及规格的产品或原材料混用或错用，确保在需要时对产品质量形成过程实现追溯，并能有效的对产品和原料进行识别、隔离等。
2.适用范围本程序适用于原材料接收，产品生产接收、制造、出厂、服务过程的标识和追溯。
3.术语及定义3.1标识：以指定的方式提供用以区别产品状态的标记。
3.2可追溯性：为溯源，根据产品标识，对产品的历史、应用情况和所处的场所的判断。
4.职责4.1生产部负责生产过程的有效标识和可追溯性的控制；4.2仓库负责产品和原材料的接收、贮存、出厂及服务过程的有效标识和可追溯性的控制；4.3质管部负责过程标识和可追溯性的能力检查。
5.工作程序和要求5.1标识的手段和方法5.1.1印章：“合格”与“不合格”章；5.1.2检、试验区域：“待检区”、“合格品区”、“退货区”；5.1.3产品区域：“成品区”、“半成品区”、“原、辅材料区”、“发货区”、“不合格品区”；5.1.4标识卡：“物料管制/标识卡”；5.1.5检验状态标识牌：“待（重）检”、“合格”、“不合格”注：当客户有对产品的标识和可追溯性有要求时，严格执行客户规定；无要求时按此程序规定执行。
标识及可追溯性控制程序版本（年份）：A/0（2011）编号：5.2标识的类别5.2.1产品标识为永久性标识，即从投入到产出标识不变（不因生产过程改变而改变），通常以产品型号、规格、产地、数量、日期、批次号等进行标识。
5.2.2状态标识按照产品所处的检验或使用状态进行标识，状态标识是可以改变的，通常采用合格、不合格、待检、待定为标识，也包括返工、返修、降级、让步接收、拒收、报废等，采取分区管理；设备的状态标识采用报废、停用、闲置作为标识。
对产品标识和追溯性控制
对产品标识和追溯性控制为保证房屋建筑产品满足设计和顾客要求，满足施工规范和法律法规要求，项目对建筑产品所需的建筑材料、构配件和设备进行有效的识别；在建筑产品实现的全过程中，针对监视和测量的要求识别其状态并进行标识，以实现产品的可追溯性。
1.标识和追溯性的范围（1）建筑材料、构配件和设备进场状态；（2）工序过程产品及工程成品的质量状态；（3）公司采购的建筑材料、构配件与建设单位提供的物资容易混淆；（4）关键过程和特殊过程；（5）影响建筑结构安全的材料和加工过程；（6）国家、行业、地方规定的追溯项目；（7）新材料、新工艺研究项目；注：上述规定的需追溯的材料及加工过程，项目经理部在《施工组织设计》中予以规定。
2.产品标识（1）标识原则：易混淆的建筑材料均应标识；影响施工质量的建筑材料，工序转序其检验状态均应标识；标识工作原则：谁主管谁负责。
（2）标识的形式a）标识的形式分为标牌标识；证件标识（卡片式）；漏版辅以文字记录标识；印章式标识；b）标牌标识规格为：300mm×250mm，用于物资产品标识（含混淆类和状态类）,标识牌注明名称、数量、规格，项目经理部按规定的规格统一制作；混凝土试件由试验员在试件上标识（注明编号、部位、时间）；施工工序部位主要标识为实体检验状态，由质量员用漏版辅以文字和数据记录在被检建筑物的实体上。
c）标牌标识的种类分为状态标识和易混淆标识。
其中状态标识分为“待检”；“待定”；“检验合格”；“检验不合格”四种；易混淆的标识分为“自采”；“顾客提供”两种（标牌注明材料名称；规格；数量；进场日期等）。
d）卡片式标识一般用于库房内或钢筋半成品标识，卡片规格按实际情况自定，或采用塑封卡片或采用背胶卡片。
e）凡有追溯要求的标识均应记录在案，并通过记录加以追溯。
3.标识的应用（1）产品标识：由供方直接送达现场的采购产品，应在运输前由供方对产品予以标识，注明产品名称、规格、型号及注意的事项；并按品种、规格在项目部管理人员指定的区域分别码放或贮存。
产品标识和可追溯性管理规定
大庆油田有限责任公司井下作业分公司作业文件文件编码：QWM/JX/11-01-2004 产品标识和可追溯性管理与控制规定编制：审核：批准：受控编号：修改状态：B/02004年2月18日发布产品标识和可追溯性管理与控制规定1. 目的和适用范围在生产的全过程实施产品标识,以确保对产品的识别,不被误用或错用,实现产品质量可追溯的目的,如果发现问题,能迅速查明原因,采取相应措施处置。
适用于本公司产品标识和质量有追溯性要求的场合。
2. 职责2.1 生产运行部负责产品标识可追溯性的控制管理,监督物资中心和各车间对库存物资和在制品、成品进行标识。
2.2 技术发展部负责在关键零件和成品的技术文件上对产品标识作出规定。
2.3生产运行部负责标识的编号将编号写在生产运行卡上，并留有记录。
2.4生产运行部负责产品标识的检查，每月检查一次并作记录。
2.5库房和各车间严格按规定负责标识的实施和保护3. 标识方法3.1 库存物资和在制品标识：3.1.1 库存物资标识：用料签标识，料签上应有产品名称、规格、数量、批次号、进货日期。
3.1.2 钢材的标识：用标牌标识，标牌内容为名称、钢牌号、规格、数量、批次号、进货日期。
3.1.3 在制品标识：用标牌标识，标牌内容包括：待检、合格、不合格待处理、废品四种检验状态。
3.2 关键件的规定：3.2.1 对于封隔器：凡带有API螺纹的零件、橡胶件规定为关键件。
3.2.1.1 K344-114-50/40封隔器关键件1. 接箍2. 硫化芯子3. 胶筒4. O型圈3.2.1.2 K344-136-50/20封隔器关键件1. 上接头2. 中心管3. 下接头4. 胶筒5. O型圈3.2.1.3 Y344-114-50/40封隔器关键件1. 上接头2. 上中心管3. 下中心管4. 下接头5.上（下）胶筒6.中胶筒7. O型圈3.2.1.4 Y344-100K-50/10封隔器关键件1. 上接头2. 内中心管3. 定位接头4. 下接头5.边胶筒6.中胶筒7. O型圈3.2.2 对于转换接头，由于两端带有API螺纹，规定其为关键件。
标识和可追溯性管理办法
标识和可追溯性管理办法1目的本办法规定了公司工程项目施工、设备维护工程服务和经营过程中质量、环境、职业健康安全管理的标识要求，以便在需要时实现可追溯性。
2范围本办法适用于经营过程及工程项目施工过程、设备维护过程中从合同、原材料、设备、制作加工、检修、调试到交付全过程的标识和追溯管理。
3规范化引用/应用文件3.1引用文件≪χχχχ公司现场安全标识管理标准》3.2应用文件《现场安全标志管理办法》《监视、测量设备和计量管理办法》《检修设备解体工作管理办法》《检修项目竣工验收管理办法》《竣工资料编制管理办法》《产品防护管理办法》《焊接技术管理办法》《焊接质量管理办法》《检修文件包管理制度》4术语与定义4.1设备标识：包括名称标识、参数标识、状态标识、颜色标识等。
——名称标识：设备中文名称、设备编码，即设备标牌——参数标识：设备制造单位标注的设备主要设计参数、形式或型号、出厂年月、制造单位，即产品铭牌——状态标识：分闸、合闸、合格、不合格、运行中、待检修、待试验、停运、过负荷、超期服役等设备状态的标识——颜色标识：断路器、隔离开关、接地开关等电气设备本体相色，设备的分闸、合闸、急停按钮颜色、电线电缆颜色等标识4.2安全标识:用以表达特定安全信息的标识。
由图形符号、安全色、几何形状（边框）或文字构成。
包括禁止标识、警告标识、指令标识、提示标识四大类型。
——禁止类：表示不准或制止人们的某些行动一警告类：表示提醒人们对周围环境引起注意，警告人们可能发生的危险一指令类:表示强制人们必须做出某种动作或采用防范措施的图形标识一提示类：表示向人们提供某种信息的图形标识4.3生产用具标识：安全工器具、测试设备、手工具、用电设备、特种设备的存放位置标识、名称编号标识、技术参数标识、数量标识、检验合格标识、操作程序等标识。
4.4划线：利用线条对区域进行功能划分或对可能存在的风险进行提示和警告。
5职责5.1生产技术部为本办法的归口管理部门。
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意见
对遗漏的资料补充完整，同时，各生产车间要指定专人负责资料的管 理，及时填写，定期收集。
整改情况ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
资料已补充完整，整改及时有效。
编号：ZJ-8.2-19
检查部门
检杳人
检杳内容
检
查 情 况
检查部门
意见
继续保持
整改情况
无
整改情况
已按要求对叉车设备进行了标识，同时要求员工坚持做好平时的生产 记录工作。
编号:
检查部门
检杳人
检杳内容
1、检查现场半成品标识。
2、原纸、电化铝标识。
3、现场生产记录。
4、警示牌。
检
查 情 况
现场警示牌不齐全。其匕材料标识齐全，现场记录比较兀整。 检杳人：
年 月日
检查部门
意见
由市场营销部负责，要求三天之内做好现场警示牌。
检杳人：
年 月曰
检查部门
意见
各生产工序继续保持。
整改情况
检查部门
检杳人
检杳内容
1、原纸
2、油墨
检 查 情 况
1、原纸出厂合格证检验报告齐全，进生产车间均进行了标识。
2、油墨出厂合格证齐全，每批均有质量检验出厂合格证，油墨均进行
了标识。
检杳人：
年 月日
检查部门
意见
无
（盖章）
2010年7月13日
整改情况
无
验证人：闫利亚、宋映平
2010年7月13日
检查部门
检杳人
检杳内容
主要检查印刷工序使用的原纸、乙醇试验记录，辅料物品台账及使用 记录。
检
查 情 况
原纸、油墨经供货商检测中心检验，对检验状态进行了标识；
油墨试验记录有效，并经副总确认，只是部分资料不完整； 辅料物品有专人管理，台账及使用记录完整详细。
检杳人：
检杳人：
检查部门
意见
要求设备部将暂不使用机械设备进行明确标识。
整改情况
所有机械设备已标识清晰。
编号：ZJ-8.2-19
检查部门
检杳人
检杳内容
1、检查原材料、生产设备、成品及半成品的标识情况。
2、检查生产现场环境的标识情况。
3、生产资料的记录情况。
检
查 情 况
各生产工序现场原材料均有质量检验合格证，生产设备标识清晰。生 产场所安全状态标识做了重点检查，各种保护措施齐全，设置合理，同时 对现场的安全标牌做了清晰标识。生产资料部分没有紧跟生产进度，要加 强整改。
检查部门
检杳人
检杳内容
1、主要检查原材料及生产设备标识。
2、检查工序标示记录的完整性。
检
查 情 况
1、原材料堆放整齐、有序，分类清楚，先进先出条理清晰，各种原材 料标识明显齐全，符合原材料保管存放规定。
2、机械设备标识有不足之处，主要是使用频率高的叉车设备没有及时 标识。
检杳人：
检查部门
意见
由设备部派人补齐标识手续，生产员工积极使用
整改情况
整改完备，警示牌符合产品存放规定。
检查部门
检杳人
检杳内容
1、主要检查原材料，各种工序生产设备，成品、半成品的标识状况。
2、工序交接记录。
检
查 情 况
原材料整齐干净，堆放条理有序，标识清晰明确，仓库物品均贴有标签，
各种生产设备有定期维修记录和使用状态说明，质量检验标示表齐全。工序 交接记录清晰完整。
检查部门
意见
按要求对试验记录进行整理补充。
整改情况
试验资料已补充完整，组织全体技术人员，要求在日常生产中要及时 做好记录，不能遗漏。
检查部门
检杳人
检杳内容
现场原材料、生产设备、成品及半成品的标识。
检 查 情 况
现场原材料均用标识牌做了明确的标识。生产设备标识清晰有效，个 别暂停设备没有标识清楚。质量检验评定表及工序交接记录完整，生产日 志记录完整。