2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)
2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列( )不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则正确答案：B解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
本题的最佳答案是B选项。
2．公开原则的核心要求是( )。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化正确答案：C解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
本题的最佳答案是A选项。
4．下列不属于金融期货的有( )。
A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．期权期货正确答案：D解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
本题的最佳答案是D选项。
5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格正确答案：C解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
2012年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷答案解析.doc
一、单项选择题1．A按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2．B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3．D从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
所以选项D错误。
4．B社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
来源：5．B本题考查证券市场的发展阶段。
选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C 属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6．A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7．C2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8．A2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9．C本题考查股票最基本的特征——收益性。
10．A本题考查无面额股票。
美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11．D本题考查每股账面价值的概念。
12．D本题考查经济周期循环。
经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
13．D传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14．B我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15．A本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
16．D本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。
债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券正确答案：C解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
A．33%B．49%C．50%D．25%正确答案：B解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4．按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券正确答案：D解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券正确答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债正确答案：A解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
证券基础知识考试习题及答案
2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）得分：201．同业拆借市场在金融市场体系中属于（D）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（D）。
A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（D）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（A）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（C）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（A）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（C）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（B）。
A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（B）。
2012年黑龙江省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案
1、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1B.2C.3D.53、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )4、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.历史不会重演5、间接信用指导包括( )。
A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制6、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。
( )7、在我国的证券市场中，除( )之外的三种投资理念并存。
A.价值挖掘型B.价值跟踪型C.价值发现型D.价值培养型8、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民9、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为( )。
A.流动性原则B.本金安全性原则C.良好市场性原则D.市场时机选择原则10、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )11、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。
( )12、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )13、如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。
( )14、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
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2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．债权B．收益权C．物权D．所有权13.证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。
A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券14.股票代表着股东的( )投资。
A．临时性B．短期性C．永久性D．连续性15.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益16.根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册17.发行股票募集资金超过面值总和部分记入( )。
A．股本B．资本公积金C．盈余公积金D．公益金18.股票的帐面价值是人们分析( )的重要指标。
A．票面价值B．清算价值C．实物价值D．投资价值19.股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为( )。
A．现值B．期值C．贴现值D．复利值20.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的( )。
A．5%、5% B．5%、10% C．10%、5% D．10%、10% 21.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有( )。
A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权22.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A．债权人、优先股东、普通股东B．债权人、普通股东、优先股东C．普通股东、优先股东、债权人D．优先股东、普通股东、债权人23.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．中国证监会B．国务院证券委C．国务院D．国家发展和改革委员会24.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于( )。
A．25％B．20％C．15％D．10％25.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权26.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大27.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的( )。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本28.政府债券可分为中央政府债券和( )。
A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券29.龙债券利率的确定基准一般是( )。
A．香港银行同业拆放利率B．新加坡银行同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．美国联邦基金利率30.目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的( )进行投资。
A．退休基金B．社会保障基金C．企业年金D．社会保险基金31.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态( )。
A．依然存在B．自行消失C．转为股票D．自动作废32.欧洲债券是指筹资人( )。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券33.一般认为，基金起源于( )。
A．美国B．英国C．德国D．瑞士34.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A．债权人B．受益人C．股东D．委托人35.开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值36.成长潜力最大但风险也最大的基金是( )。
A．平衡型基金B．收入型基金C．稳健成长型基金D．积极成长型基金37.申购ETF基金份额，可以使用( )。
A．股票、债券B．其他基金份额C．一揽子股票D．现金38.证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A．基金投资者Ｂ．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人39.单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的( )。
A．5% B．10% C．15% D．20%40.由于期货交易的保证金制度造成的( )决定了其高投机性和高风险性。
A．跨期交易B．杠杆效应C．市场风险D．违约风险41.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为( )。
A．设权证券B．证权证券C．物权证券D．债权证券42.股票价格指数期货是( )。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易43.只能在期权到期日行使的期权是( )。
A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权44.国务院于( )发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。
A．2003年1月31日B．2004年1月31日C．2004年7月1日D．2005年1月31日45.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A．一级有担保ADR B．二级有担保ADRC．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR46.以下不属于证券交易所职责的是( )。
A．提供交易场所和设施B．制定交易规则C．制定交易价格D．公布行情47.我国证券交易所均( )。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人48.场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式49.目前道.琼斯股价指数是采用( )。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法50.利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A．官方利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率51.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A．5 B．4 C．16 D．852.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期和风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比53.从2007年6月起，浮息债券以( )为基准利率。
A．上海银行间同业拆放利率（shiBor）B．中国人民银行活期存款利率C．全国银行间债券市场利率D．中国人民银行企业贷款利率54.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A．停止清算B．停止交易C．强制销户D．限制交易55.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是( )。
A．编制报表B．财务顾问C．审计D．验资56.证券投资咨询人员，有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假．严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的57.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。
由投资者承担正常风险A．发行人B．承销人C．证券监管部门D．投资者58.证券从业人员禁止的行为是( )。
A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用59.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日、中国证监会B．2008年1月19日、中国证券业协会C．2009年1月19日、中国证券业协会D．2009年3月9日、中国证监会60.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A．60％B．70％C．80％D．90％二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）61.证券是指( )。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62.美国次货危机发生后，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下( )几个方面。