内部审核检查表
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
2022版27001内审检查表
符合
9.1监视、测量、分析和评价
公司确定的需要监视和测量的对象包括：定义如何测量所选控制措施的有效性，即要有一个“测量所选控制措施有效性”的过程；
1)规定如何使用这些测量措施，对控制措施的有效性进行测量(或评估)；
据此，管理者和员工就可以确定所选控制措施是否实现原计划的控制目标，或实现的程度。
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
进行ISMS管理评审。
符合
受审核部门：管理层
审核准则：ISO/IEC27001:2022，体系文件、适用法律法规
审核日期：2023.4.10
审核员：***
审核条款
检查内容
检查结果
5.2 方针
公司是否有一个ISMS方针文件？
公司的ISMS方针文件是否满足以下要求：
1)包括信息安全的目标框架、信息安全工作的总方向和原则；
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理?
符合
7.5.3文件记录信息的控制
文件化信息内容是否完整？版本是否有效？
符合
A.5.2信息安全的角色和责任
内部审核检查表-分析室
实用文档注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述质量管理体系内部审核检查表（分析室）第11页共11页编写：日期：批准：日期：内审员签字：审核日期：注：“审核结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用“√”表示，当某条款存在不符合项时用“×”表示，当某条款该实验室不适用时用○表示，出现上述。
体系内审检查表参考
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
内部环境审核检查表
内部环境审核检查表第1页共7 页续表第2页共7 页续表第4页共7 页4.5.3 记录记录控制程序DSS-COP4.023/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性?4/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并做了记录?5/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜时,用来证明符合EMS体系的要求?4.5.3 环境管理体系审核内部审核程序DSS-COP8.041/.为了判定EMS是否符合对环境管理工作的预定安排和ISO14001的要求,是否得到了有效实施和保持,公司是否制定并保持了定期开展EMS审核计划和程序?2/.是否制定、保持为将审核结果提交管理层进行评审的要求？审核方案的制定是否立足于所涉及活动的范围及环境重要性?3/.审核计划的制定是否包括审核范围、频次、方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求？4/.内部审核中发现的不符合是否按期限得到纠正?其实施效果是否得到验证?4.5.3 管理评审管理评审程序DSS-COP5.011/.最高管理者是否为了保证EMS的持续适用性、充分性和有效性，而按其规定的时间间隔对EMS进行了评审？是否由最高管理者负责主持评审?2/.为使管理者进行评价,管理评审过程是否确保收集必要的信息,且评审结果是否文件化?3/.管理是评审是否涉及由于内部审核结果、周边环境及持续改进的承诺可能变更方针、目标及相关要素？说明：不适用打/，符合记入OK，重大不符合打，轻微不符合打（有不符合时要记录证据）。
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是否已建立渡河公司实际
的独立行使压力管道元件制
造安全性能管理职责的质保
D1.3
体系组织？
D1.4
已任命的体系责任负责人， 是否上岗履行职责？
D2.1
管理评审是否按计划对质 保体系进行了有效的评审？
《质保手册》基本要素是否
D2.2
符合压力管道元件制造的技 术规范要求？
《程序文件》、《管理制度》 和《作业（工艺）文件》与本 公司的质量方针和质量目标 是否相一致？
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D4
合同评审的范围、内容 是否全面？是否形成评审 记录并有效保存？
D6.1
材料、零部件的是否有 采购计划及购买合同？对 供方是否进行评价、选择 和重新评价，并形成记 录？
D6.2
材料和零部件的米购、 验收、保管、发放、回收、 标记、标记移植、材料代 用是否按相关的规定执 行？
D8
焊接人员是否持证上 岗，焊接材料的采购、验 收、储存、烘干、发放、 使用和回收是否按规定实 施，焊接工艺判定报告和 焊接工艺指导书是否有效 控制和保存，焊接工艺、 产品施焊记录、焊接设备、 焊接质量是否满足要求， 焊缝返修是否按规定执 行？
D10
无损检测人员是否持 证上岗，无损检测工艺是 否满足相关规定，无损检 测记录、报告、射线检测 底片是否符合要求？
D13
设备和检验与实验装 置的采购、验收、操作、 维护、使用环境、检定校 准、检修、报废是否按规 定执行？设备和检验与实 验装置档案管理是否符合 规定？
D17
生产计划是否能够完 成，生产过程中操作人员 是否能够遵守工艺纪律？ 现场管理和安全文明生产 是否符合规定？
审核员
审核日期
共
页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
D12
检验和试验是否按工 艺文件规定执行，转接过 程是否得到确认，检验试 验结果是否满足安全技术 规范、标准规定，检验与 试验条件是否符合规定， 检验试验状态标识是否符 合体系文件要求，检验和 试验报告项目、审批是否 齐全？
D14
不合格品（项）的控制 范围、程序、内容是否符 合规定，不合格品（项） 的记录、标识、存放、隔 离是否质保体系文件规 定，不合格品（项）的原 因分析纠正措施是否合 理、有效？
审核员
审核日期
共
页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证 体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D11
理化检验人员是否持 证上岗，产品理化检验记 录、报告是否符合要求， 理化检验分包时，是否有 分包合同（协议）及分包 方评价报告？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证 体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定， 标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D16
D18
是否按人员培训要求制 定年度培训计划，并按计 划实施，特种设备许可所 要求的相关人员的管理是 否符合相关规定？
《特种设备许可制度》 是否执行，是否接受质量 技术监督部门的监督？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
市场部
部门负责人
质量保证 体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
审核员
审核日期
共
页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
生产部
部门负责人
质量保证 体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ审核内容
审核记录
评价
D7
作业（工艺）文件、管 理制度的内容是否符合相 关规定，产品档案、实施 验收记录、工艺执行情况 是否符合要求？
D2.4
记录表卡是否经过质 量控制系统责任人员和相 关人员签字确认？
D3.1
受控文件是否得到有 效控制？文件的编制、审 批是否按规定执行？文件 是否按规定进行保管、销 毁？
D3.2
质量记录的填写、确 认、收集、归档和贮存是 否得到有效控制？
D15
每年是否有完整的内
部审核活动，对审核发现 的问题分析原因、采取纠 正措施、跟踪验证是否有 效？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证 体系标准
1质量保证体系文件。
TSG Z0004-2007
依据体系文件
2国家有关压力管道的规定， 标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D2.3
《质量记录》的格式是 否规范化和标准化？
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证 体系标准
1质量保证体系文件。
TSG Z0004-2007
依据体系文件
2国家有关压力管道的规定， 标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D1.1
公司制定的质量方针和质 量目标是否符合公司的实际 情况？是否对质量目标进行 量化、分解和定期考核？
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
售后部
部门负责人
质量保证
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
体系标准
2国家有关压力管道的规定， 标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D15
对用户的服务是否按 计划头施、验证和报告？
D17
产品的交付过程是否 能够确保交付过程货物完 好无损？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
审核员
审核日期
共
页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
技术部
部门负责人
质量保证 体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记
录
评价
D5
设计图纸在生产现场是 否得到有效的控制？