内部审核检查表-ISO19001-2015(仓库)
1SO9001-2015 仓库内审检查表 ( 含审核记录 )
受审部门或单位：仓库1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/22
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请部门负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问仓管能回答。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行统计分析？质量目标如达不到要求时是否有采取改进措施？
Y
查《领料单》为最新版，保管期限一年，记录有标识，清晰易读。
品质体系检查表
受审部门或单位：仓库2/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/22
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
8.5.2
标识和可追溯性
1.仓库的原材料是否都有相应的标识（产品名称、规格、型号、数量等）？
Y
Y
有明确规定保管期限。暂时没有超过期限的。
受审单位签名
内审员签名
查仓库的材料都有进行标识。
2．仓库各区域是否有进行划分、标识？物料、半成品、产品是否按区域进行摆放？
Y
查仓库有进行仓位的划分，各成品按相应的区域摆放。
3．库的原材料、半成品、产品是否都有检验状态的标识？（合格、不合格）
Y
检验合格加盖“合格”印章，不合格用红色的不合格票标识。
4 .仓库的易燃、易爆等危险品是否有明确的标识？（包括警告标识）
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1．部门使用的文件是否为最新、有效的版本，文件是否有按要求经公司相关人员的批准？是否有相应的标识，以防止混淆或私自复印？变更后的文件版本状况是否清楚的识别？文件是否干净、整齐，易于识别？
ISO9001-2015内部审核检查表
9.3：管理评审156总经理 3.是否明确了管理评审的输出？
9.3：管理评审157总经理4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
10.1改进总则158总经理1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
10.1改进总则159总经理2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
10.2不合格和纠正措施160品管部1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施161品管部2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
10.2不合格和纠正措施162品管部3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：
（1）不合格的性质以及随后采取的措施。
（2）纠正措施的结果
10.3：持续改进163总经理1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？。
IS09001-2015内审检查表
IS09001:2015内审检查表检查内容4.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
4.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？4.4 质量管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1总则是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？5.2 方针5.2.1 制定质量方针是否由最高管理者制定了质量方针并发布？5.2.2 沟通质量方针质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？5.3 组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？6 策划6.1 应对风险和机遇的措施是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性6.2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？是否确定了实现质量目标要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？6.3 变更的策划是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？7 支持7.1 资源7.1.1 总则是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？7.1.2 人员是否确定了本公司的人力资源配置图，目前是否全部配备？7.1.3 基础设施是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？7.1.4 过程运行环境是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？对以上要求是否检查并确定合格？是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？是否有发生故障并维修及验证合格？7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1总则是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？7.1.5.2 测量溯源是否制定了校准计划？是否记录了校准结果？是否在检具的作出了状态的标识，如合格或不合格。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:01 受审部门：管理层日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:02受审部门：行政部（文控）日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：03 受审部门：行政部(含人事 ) 日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：04 受审部门：生产部(维修 ) 日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：05受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：06受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表） NO：07审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：08受审部门：业务部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：09受审部门：采购部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：10受审部门：采购部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：11受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：12受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO 13审核员：被审核负责人：核准：。
ISO9001仓储部内部审核检查表
德信诚培训网ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门仓储部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；仓储部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）8.5.2 标识和可追溯性储存品特征标识1◆供应商物料入仓时，是否做好了必要的产品特征标识？◆有无保证产品特征标识完整性的措施？◆对标识用的印章、悬挂物、着色物的管理是否有规定？◆产品特征标识现状如何？可追溯性 2◆有无对特征标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性特征标识◆是否对产品特征标识的记录要求作了规定？◆有可追期性要求时，能否实现可追溯性？◆能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录、进出库记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者？用来进行可追溯性的特征标识是否具有唯一性？储存品检验状态标识3 ◆储存品检验状态标识是否完好？8.5.3顾客或外部供方的财产顾客提供的原材料、包装材料的管理1◆是否用“进料标识卡”对顾客提供的原材料、包装材料进行标识？顾客名称是否明确？◆顾客提供的原材料、包装材料是否得到合理存放？◆能否与其他物料区分？。
◆顾客财产发生丢失、损坏时，是否用“顾客财产异常报告”及时通知顾客？8.5.4 防护防护标识 1◆仓库里有无设置必要的“严禁烟火”等消防标识？◆有无防护标识（如产品上的堆码标识、小心轻放标识等）方面的规定？◆防护标识是否完善、充分？物资搬运管理2 ◆是否有搬运的管理办法？搬运工具、方法、场地是否适宜？◆物资搬运现状如何？能否保证产品完好？物资的贮存和保护3◆是否有物资贮存和保护的规定，是否有防止物资损坏、变质的措施，是否作了必要的◆入库验收、保管、出库的规定？◆贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？◆仓库贮存的物资是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适◆当隔离，这些措施是否能有效地保护物资质量？◆物品的入库时，仓管员是否填写入库单据？◆仓管员是否适时做好仓库台账？◆物品出库时，仓管员是否填写了出库单据？◆有失效期限的物资是否得到了有效的控制？◆是否定期检查库存品质量状况？◆仓管员是否进行了盘点？◆盘点时是否做好了盘点报表？◆收料、领料、入库、出库单据以及仓库台账等报表是否齐全、完善？◆帐、卡、物是否一致（抽3～5 中产品）？8.7不合格输出的控制不合格品的控制1 ◆仓库中不合格品如何处置及标识？备注Y—符合 N----不符合。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
4.4.1本公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
d)确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e)规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f)按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g)评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h)改进过程和质量管理体系。
4.4.2根据标准要求，结合公司实际需要，公司：
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：
ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
内审员： 见审核的安排 审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001条款要求 审核结果 4组织的环境 公司高层定期或 不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。
4.1理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。
4.3 确定环境管理体系范围 组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。
理由较充分。
4.4 质量管理体系及其过程 质量管理体系按照新版标准 的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，按照过程准则实施控制。
5 领导力 与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户评价较好，有稳定的客户资源。
质量意识强。
各部门和岗位职责完善，履行情况较好。
5.1 领导力和承诺 以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针 制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。
5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。
6 策划 风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。
提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。
近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。
6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划 制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。
公司质量目标：工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%；合同执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。
ISO9001-2015内部审核检查表汇编(各部门)
德信诚培训网ISO9001-2015内部审核检查表汇编（各部门）目录1、品质部内部审核检查表2、生产部内部审核检查表3、营销部内部审核检查表4、人事行政部内部审核检查表5、技术部内部审核检查表6、采购部内部审核检查表7、仓储部内部审核检查表8、设备部内部审核检查表更多免费资料下载请进：好好学习社区ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门品管部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；品管部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）6.1 应对风险和机遇的措施风险的识别、分析与评价以及有关的风险应对措施1◆是否对本公司面临的风险进行了识别与评价？◆本公司面临哪些风险？◆有无风险应对措施？◆采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？风险应对措施的监控与改进2◆是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，实时对风险应对措施进行了改进？7.1.5 监视和测量资源监视设备的配备1◆如何选择所需准确度和精确度的检测设备？◆能否证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要？◆采购时，是否有“检测设备采购申请单”（查3—5中量具）？◆检测设备购回后，是否进行了验收？◆品管部是否对所有检测设备进行了编号，并填写“检测设备管理台账”？◆领用部门领用检测设备时，是否在“检测设备领用登记表”上登记？更多免费资料下载请进：好好学习社区监视设备的校准（测量的课追溯性）2◆是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？◆其依据是否可追溯到国际货国际标准？无标准时是否有可依据的校准规程？◆是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？◆是否编制了“检测设备校准周期一览表”？◆是否编制了年度“检测设备效验计划”并实施？◆校准人员是否持有“内校员证书”（科要求现场演示）？◆有无校准状态标签？校准状态标签是否在有限期内？◆不是贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？监视设备的使用、保管3◆是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？◆是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？◆是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效或策略结果无效？◆测试人员有无培训合格？◆有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？◆检测设备停用是要贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？监视设备不合格时的处理4◆发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？◆是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？◆检测设备维修后是否进行了校准？8.3 产品和服务的设计和开发如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作1◆品管部是否参与了设计评审，主要评审了什么？◆针对设计和开发验证，品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？◆品管部是否在产品样品报告上签字？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制参与采购控制1◆品管部在协助采购选择供应商时起什么作用？◆品管部每月是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？◆如何开展对供应商的质量管理体系进行审核？8.5.1生产和服务提供的控制参与生产过程控制与特殊过程确认1◆为生产车间配置的监视设备是否合适？◆是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？◆是否在产品放行、交付前进行了检验？◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？8.5.2 标识和可追溯性产品检验状态标识1◆如果对进货物料检验状态进行标识？◆半成品检验状态的标识如何做？◆成品检验状态的标识如何做？◆包装出货产品检验状态的标识如何做？◆是否保护好了检验状态标识？8.6产品和服务的放行进货检验 1◆是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？◆供应商是否按要求提供了合格证据？过程检验 2◆是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？◆是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？成品检验 3◆是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”?◆产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？例外放行 4◆例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？◆例外放行/让步放行有无影响到产品质量？检验记录的管理5◆是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？◆记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则的要求？◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？不合格输出控制的职责和权限1◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？◆对让步处理是否做出了规定？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.7 不合格输出的控制不合格输出是处置2◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？◆成品检验整批不合格时，如何进行处理？◆不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？◆不合格得到救治之后是否再次验证？◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？让步放行 3 ◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？9.1.3 分析与评价10.3 持续改进质量数据分析1◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每季度对风险控制措施的有效性进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？统计技术的使用及效果2◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用是否恰当？统计技术使用是否正确？◆如何检测统计技术的应用效果？更多免费资料下载请进：好好学习社区10.2 不合格和纠正措施对不合格做出的响应1◆发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？◆是否采取措施消除不合格产生的影响？纠正措施实施的时机2◆当供应商来料不合格时，品管部是否对供应商发错“品质异常联络单”？是否要求供应商采取纠正措施并反馈联络单信息？◆档成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发错“品质异常联络单”？◆客户投诉，如适于产品质量问题，品管部是否向责任部门发出“纠正和预防措施通知单”？纠正措施的实施3◆采取纠正措施时，是否进行了下列工作：1）评审不合格：2）分析并确定不合格原因：3）平均纠正措施的需求：4）制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？5）实施纠正措施并评审其效果。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√
√ √ √ √
对易燃、易损的产品是否按规定管理？现场核查消防配 是 备情况？ 仓库防潮、防晒、温湿度等条件是否满足产品要求？ 是
9.1.3 分析与 部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被 针对库存准确率等做统计分析； 用于检讨改善？ 评价 * 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
内部审核检查表
审核部门 审核员 标准条款
上一次内审与 最近外审的问 无 题点 4.1 理解组织及其 环境 4.2 理解相关方的 需求和期望
PMC仓库
审核日期 陪审员
版本 判 定 审核记录 严 重 轻 微 观 察
01
审核内容 无
OK √
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现 质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对 《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017 这些相关信息进行监视和评审？ 本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？ 《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 016 1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责 《仓库部岗位职责说明书》 、权限及其相互关系？
√
√
√
5.3组织的岗位 、职责和权限 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的 职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清 抽查仓管员对岗位职责清楚； 楚本岗位职责？
√ √ √ √ √
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目
6.2 质量目标及 标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？ 其实现的策划 部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？
√
采用月份标签、物料标签、账务卡、 进行先入先出管控；
√
有对应顾客或外部供方财产的管理办法？
《顾客和外部供方财产管理控制程序》 XX-QP-017
√ √ √ √
8.5.3 顾客或外 顾客或外部供方的财产得到识别、检验，并按照财产储 设立单独外部财产储存区域，外部财产 部供方的财产 存条件进行保管？ 经验收合格后入库； 当顾客或外部供方财产受到损失、丢失或不适用时有向 按照《顾客和外部供方财产管理控制程 顾客或外部供方报告的流程，并有对应记录？ 序》XX-QP-017实施； 查询仓库管理制度，有否制定材料及产品储存控制程 序？
仓库有对盘点准确率设定质量目标； 1705月月报，目标有达成；
有对应XX品仓、素材仓、XX仓和成品仓； 有进行温湿度管控；
如何处理？
7.1.3 基础设施 是否有仓库平面图，各种类型物料有对应仓库储存？ 7.1.4 过程运行 仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？ 环境
7.5. 成文信息
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规 范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行 作业规范经过签核后受控发行； （确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足 成文信息管理要求？ 是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场 表单记录填写完整？ 仓库区域划分明确，原材料/成品区域/待检验/检验合 格/不合格品区域？合格/不合格产品又被明确标示隔 √ √
现场是否提供正确的容器或指定搬运工具？如叉车、转 是 运车等。 物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。 是
搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否 是 违规？ 是否明确制定各种产品包装技术条件，抽查当天产品核 实，并检查包装是否符合要求？有否包装标志？标志是 是 否符合要求？ 仓库现场空间是否适宜？物料摆放、分类是否符合要 求？货架标识是否正确清楚？ 是
《产品防护控制程序》XX-QP-009
客户提供的物料是否都进行验证后入库？抽查三份（原 材料、半成品、成品）出入库手续是否符合规定？是否 是 及时更新帐目或K3系统数据。
√
LY-DC-4-007 A-1
有没有进行定期盘点，查阅盘点资料核实。
每月进行盘点；
√ √
现场是否建立防护标识管理？如防碰撞、限高标识、防 有对产品进行限高要求，产品摆放高度 雨淋等。 ≤1.8M； 抽查至少3处“帐、物、卡”是否一致？客供料是否建 立帐目并明确标识？ 有否制定物料搬运方法，确保物品特性不受损伤？ 8.5.4防护
√
记录完整； 有划分待检验、检验OK、不合格品区 域，且区域标示明确；
√
√
材料标示清晰完整？抽查至少3个有追溯性要求的产品 8.5.2 标示和课 材料有对应物料标示卡标示，物料代 零件进行追溯，核查是否保持唯一性标识，记录能否达 追溯性 码，生产日期等信息能被追溯； 到追溯目的？ 使用何种方式管控产品的进出，这种方式可以确保物料 ERP系统、堆叠法、位移法、FIFO标示 能够被追溯？
审核地点： 部门负责人确认：
LY-DC-4-007 A-1