内部控制手册-社会责任
4.1社会责任
1.1概述
规定了XXX股份有限公司及其下属公司的社会责任。旨在规范社会责任相适应的管理行为，提高公司及子公司的社会责任水平。
1.2适用范围
适用于XXX股份有限公司及其下属公司。
1.3相关制度
◆《WI-PMC-006 安全生产管理规范》
◆《危险化学品仓库管理规范》
◆《危险化学品泄漏应急管理规范》
◆《XXX股份有限公司-安全生产管理制度（试行）》
◆《安全巡检制度》
◆《安全事故应急救援元》
◆《消防器材管理规范》
◆《废弃物分类收集管理规范》
◆《危险废弃物处置管理规范》
◆《紧急事件处理程序》
1.4职责分工
?公司领导层：对于社会责任的履行进行明确的规定，使得各公司和各部门在履行社会
责任方面有明确的指导规范。
?安全生产委员会：负责传达和执行国家有关安全生产的法律，行政法规和文件，监督
指导公司安全生产管理工作。
?品质部：负责制定产品质量检验制度，对生产过程及完工产品进行质量检验。
?人力资源部：负责对公司内部对于社会责任的履行进行宣传培训，使公司和员工增强
履行社会责任的意识，同时在建设“以人为本”的价值观指引下尊重员工、激励员工、发展员工。
?企业发展部：负责定期对社会责任的履行进行总结和报告，为以后的工作提供依据和
参考。
?其他相关部门：依据本制度逐级履行各职责，将相关工作落实到位。
1.5 流程图
4.1社会责任
企业发展部
人力资源部
品质部
安全生产委员会
确立规范的产品质量认证体
系
建立重大污染事件应急预案
员工关系管理
PR5
结束
建立安全生产
体系
编制社会责任
报告
产品抽查验收
培训
PR2/P R8
PR1/P R3
开始
客户质量投诉
处理
建立节能环保生产制度
响应慈善号召进行捐助
PR13
PR7/P R11
PR6
PR12/PR 14/PR15
PR17
PR18
PR9/P R10
1.6控制矩阵
风险编号风险描述控制措施
编号
控制类型控制措施
应用系统控制控制频率
（随时/
日/周/月
/季/年）
控制实施证据
对应制度
/管理办
法
应用系统
控制所属
模块
系统控制
措施
4.1-PR1 公司未根据国家有关规定
建立安全生产体系，可能
导致生产发生事故可能性
增大，影响公司正常经营
生产
4.1-C1 预防性
公司根据国家有关安全生
产的规定建立质量安全体
系，并对其进行定期更新。
同时，公司责任部门对安
全管理活动进行监控，并
且形成年度报告。严格落
实安全生产责任制
年
年度安全质量
工作会议纪要
4.1-PR2 公司未制定突发事故应急
预案，可能导致发生安全
事故后无法及时应对，造
成公司财产损失或社会危
害
4.1-C2 预防性
公司发生安全生产事故，
特别是重特大安全生产事
故时，须根据事态严重程
度按国家有关规定在第一
时间及时上报，同时启动
应公司急预案，采取有效
措施做好救援、疏散和有
关善后工作
年
安全生产事故
应急预案
4
风险编号风险描述控制措施
编号
控制类型控制措施
应用系统控制控制频率
（随时/
日/周/月
/季/年）
控制实施证据
对应制度
/管理办
法
应用系统
控制所属
模块
系统控制
措施
4.1-PR3 公司没有对特种作业岗位
操作工进行执证上岗管
理，可能导致该岗位操作
不当引发重大安全事故可
能性增加，影响公司日常
生产活动
4.1-C3 预防性
对特种作业等关键岗位进
行识别，在招聘时严格要
求入职人员必须具有相关
从业资格证书，否则不得
录用
年
特种作业人员
上岗证书
4.1-PR4 公司未建立安全事件报告
制度，可能导致无法及时
获知并排除生产安全隐患
4.1-C4 预防性
建立生产安全隐患及风险
事件日常巡检及汇报工作
制度，定期组织公司领导
及相关部门负责人到生产
现场检查，提高一线员工
安全生产意识
月
安全生产巡检
记录；
事故整改通知；
整改报告
4.1-PR5 公司未建立产品质量体
系，可能导致产品质量达
不到国家要求，影响公司
合法合规目标
4.1-C5 预防性
公司应根据国家有关产品
质量标准，落实精细化管
理制度，建立适当的核心
价值观，经营理念及服务
理念，注重服务质量的提
升，保障客户根本利益，
年
产品质量体系
文件
5
风险编号风险描述控制措施
编号
控制类型控制措施
应用系统控制控制频率
（随时/
日/周/月
/季/年）
控制实施证据
对应制度
/管理办
法
应用系统
控制所属
模块
系统控制
措施
提高客户的信任度和忠实
度
4.1-PR6 公司质量部门未严格执行
生产过程质量管理程序，
可能导致产品质量不合
格，影响公司声誉
4.1-C6 预防性
公司根据国家有关生产质
量标准，严格规范产品生
产流程，确保产品质量，
提供高质量的产品及服务
月
产品检验报告
4.1-PR7 公司未按照国家法律规定
建立节能生产制度，可能
导致公司节能减排工作不
到位，未达到国家标准规
定，影响公司合法合规目
标
4.1-C7 预防性
公司应按照国家有关环境
保护的规定，制定相应节
能管理办法，明确分工，
签订年度节能降耗目标任
务书；由工程技术人员负
责公司的节能工作，质量
部门人员负责公司的减排
工作
年
公司节能减排
管理办法及规
定
6
风险编号风险描述控制措施
编号
控制类型控制措施
应用系统控制控制频率
（随时/
日/周/月
/季/年）
控制实施证据
对应制度
/管理办
法
应用系统
控制所属
模块
系统控制
措施
4.1-PR8 公司未能建立应对重大环
境污染事件应对措施，可
能导致发生环境污染事件
后无法及时处理，造成公
司财产损失或社会危害
4.1-C8 预防性
对于发生的紧急、重大环
境污染事件，公司按照建
立的突发事件总体应急预
案，进行及时的报告和处
理，并依法追究相关责任
人的责任
年
突发事件应急
预案
4.1-PR9 公司未能及时处理客户质
量问题投诉，可能导致客
户满意度下降，影响公司
声誉
4.1-C9 预防性
公司建立起制度具体规定
处理客户质量投诉的时
限，避免影响到公司的声
誉给公司带来损失
年
售后服务制度
相关规定
4.1-PR10 公司未能及时将客户投诉
的质量问题进行反馈改
进，可能导致产品质量问
题重复发生，影响公司市
场声誉
4.1-C10 预防性
公司客户服务部及时收
集、整理客户投诉的质量
问题资料并且形成问题汇
总记录或数据库，避免已
解决的问题重复发生
年
客户投诉问题
记录；
客户投诉意见
反馈
7