基金公司业务、部门简介及求职分享概要

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基金管理有限公司部门职能与岗位职责概述

编号：BJLL1-001A部门职能与岗位职责行政人事部部门职能（一）行政部分：1、制定制度建立健全公司行政和后勤管理制度。

2、会务与协调（1)负责召集总裁办公会议、行政例会等，做好会议记录，并对会议决定的事项进行跟踪和落实；（2）负责公司对外接待和会务工作，负责公司外联，协调公司与投资方及其它单位或部门的关系；（3）负责协调公司内部各部门之间的关系。

3、费用控制（1）根据各部门的年度行政费用预算，制定公司的行政费用计划，并报公司领导审批；（2）按照公司年度费用预算，严格控制各项费用支出；（3）确认费用分摊范围，按月分摊各项行政费用。

4、资产与物资管理（1）制定公司低值易耗品和固定资产管理办法；（2）负责办公用品、低值易耗品的采购和发放登记；（3）负责固定资产的采购和管理。

5、车辆管理（1）制定公司行政车辆管理制度；（2）公司行政车辆及其驾驶员日常管理；（3）建立公司行政车辆和驾驶员档案；（4）公司的交通费用控制。

6、信息管理与宣传工作（1）组织开展公司信息管理工作，搭建统一信息平台；（2）开展公司内外部日常宣传策划工作，塑造公司品牌形象；（3）统一管理公司各种现代办公设备、通讯工具及网络。

编号：BJLL1-001A 7、后勤保障（1）公司员工午餐的供应；（2）员工集体宿舍管理，员工生活福利的采购与分配；（3）公司运行性资产的维护和保养工作；（4）协调公司相关单位对公司的安全、保卫、治安、消防等的管理；（5）协调公司相关单位对保洁等人员的调配与管理。

8、档案管理及其他。

（1）负责公司营业执照等的使用和保管，以及营业执照的年检；（2）设立集团档案室，统一管理公司行政、人事、财务、工程等文件和资料，并对上述文件和资料进行收集、整理、编号、归档、借阅等；（3）完成公司领导交办的其他工作。

（二）人事部分：1、人力资源规划（1）根据公司的业务发展状况，编制人力资源规划，报领导审批后执行；（2）根据需要定期或不定期地对人力资源规划进行修订。

投资理财公司岗位说明书

投资理财公司岗位说明书一、岗位概述投资理财公司是专门提供投资咨询和理财规划服务的机构。

在此岗位上，您将承担以下职责和任务，以支持公司的运营和发展。

二、岗位职责1. 分析和研究投资市场：负责收集、整理和分析各类金融数据、投资信息和市场趋势，提供给公司的决策层参考，为投资决策提供支持。

2. 投资组合管理：根据客户的需求和风险偏好，制定和管理投资组合，监控投资风险，并定期向客户提供投资报告和建议。

3. 客户咨询和服务：负责应对客户的投资咨询和需求，提供专业的理财规划建议，并建立和维护良好的客户关系。

4. 市场推广与业务拓展：参与公司的市场推广活动，拓展和维护客户资源，增加公司的业务规模和市场份额。

5. 风险控制与合规监管：制定和执行风险控制策略，确保公司的投资行为符合相关法律法规和内部规定，降低投资风险。

6. 团队协作和管理：与公司内部不同职能部门的同事合作，推动投资项目的顺利实施，并负责对下属员工进行管理和指导。

三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历，金融、经济学、投资学等相关专业优先。

2. 专业知识和技能：具备扎实的金融、经济学基础知识，熟悉投资分析和风险管理理论，具备良好的数据分析能力和市场判断能力。

熟练运用Excel、PowerPoint等办公软件。

3. 资格证书：持有证券从业资格证书、基金销售从业资格证书等相关证书者优先考虑。

4. 经验要求：有相关岗位工作经验者优先考虑，熟悉投资理财行业规则和操作流程。

四、个人素质1. 良好的沟通能力：具备良好的口头和书面沟通能力，能够清晰表达自己的观点，并能与客户和团队成员有效合作。

2. 强烈的责任心：对工作充满责任心，能够承受工作压力，并能够按时、高质量完成工作任务。

3. 分析和解决问题的能力：具备分析问题和解决问题的能力，能够快速反应和做出正确的决策。

4. 良好的职业道德：具备良好的职业道德操守，保护客户隐私，遵守行业规范和公司规章制度。

五、工作条件1. 工作地点：投资理财公司总部或分支机构。

基金公司组织架构以及部门职能

基金公司组织架构以及部门职能This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020(一)基金管理公司组织架构(二)职能描述1、专业委员会（1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

（2）风险控制委员会：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。

2、投资管理部门（1）投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

（2）研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

（3）交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

3、风险管理部门（1）监察稽核部监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。

基金公司组织架构以及部门职能

基⾦公司组织架构以及部门职能基⾦公司组织架构以及部门职能Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998(⼀)基⾦管理公司组织架构(⼆)职能描述1、专业委员会（1）投资决策委员会：投资决策委员会是基⾦管理公司管理基⾦投资的最⾼决策机构，是⾮常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基⾦的投资事务的最⾼决策权。

投资决策委员会⼀般由基⾦管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关⼈员组成，负责决定公司所管理基⾦的投资计划、投资策略、投资原则、投资⽬标、资产分配及投资组合的总体计划等。

具体的投资细节则由各基⾦经理⾃⾏掌握。

（2）风险控制委员会：风险控制委员会也是⾮常设议事机构，⼀般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关⼈员组成。

其主要⼯作是制定和监督执⾏风险控制政策，根据市场变化对基⾦的投资组合进⾏风险评估，并提出风险控制建议。

风险控制委员会的⼯作对于基⾦财产的安全提供了较好的保障。

2、投资管理部门（1）投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进⾏股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

（2）研究部研究部是基⾦投资运作的⽀撑部门，主要从事宏观经济分析、⾏业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

研究部的主要职责是通过对宏观经济、⾏业状况、市场⾏情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基⾦投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

（3）交易部交易部是基⾦投资运作的具体执⾏部门，负责组织、制定和执⾏交易计划。

交易部的主要职能有：执⾏投资部的交易指令，记录并保存每⽇投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基⾦交易席位的安排、交易量管理等。

3、风险管理部门（1）监察稽核部监察稽核部负责监督检查基⾦和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。

基金管理有限公司部门职能与岗位职责概述

部门职能与岗位职责行政人事部部门职能（一）行政部分：1、制定制度建立健全公司行政和后勤管理制度。

7、后勤保障（1）公司员工午餐的供应；（2）员工集体宿舍管理，员工生活福利的采购与分配；（3）公司运行性资产的维护和保养工作；（4）协调公司相关单位对公司的安全、保卫、治安、消防等的管理；（5）协调公司相关单位对保洁等人员的调配与管理。

8、档案管理及其他。

2、员工日常管理（1）负责各部门人员定岗、定员及岗位职责编制和落实；（2）负责员工调配、任免、晋升、奖惩等手续的办理；（3）进行员工综合档案管理，办理人事档案调转手续；（4）编制人力资源管理的规章制度，报领导审批后执行并监督其执行情况；（5）负责公司人员的招聘、入职、合同签订及续签等手续；（6）处理公司员工有关经营活动的建议和方案，并根据总裁办公会决定，对有价值的提案给予奖励；3、职称评审与员工培训（1）结合企业文化，根据公司年度员工培训需求与相关预算，编制公司年度培训计划，报领导审批后执行；（2）组织培训实施，跟踪培训效果；（3）协助员工自我定位，开展员工职业生涯设计工作。

证券基金公司职位简介

职业信息证券、基金：证券发行员所属行业分类：金融/银行 - 证券·基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行·基金·证券·期货·投资·保险）人员【是什么】证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

【做什么】① 代理客户发行有价证券；② 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导；③ 对上市公司进行上市后持续辅导。

【怎么样】证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。

【谁能做】① 要求数学、经济、金融、会计等相关专业本科毕业；② 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；③ 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验；④ 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。

【小贴士】推荐：中信证券股份有限公司，2006年第一次临时股东大会审议通过的债券发行计划，目前已获中国证券监督管理委员会批准。

证券交易员所属行业分类：金融/银行 - 证券·基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行·基金·证券·期货·投资·保险）人员【是什么】证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

【做什么】① 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；② 代收证券本息和红利；③ 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；④ 为所在机构买卖证券。

【怎么样】待遇较好，工作环境无危险。

【小贴士】推荐证券公司：银河证券，目前内地规模最大的证券公司。

基金公司的岗位

基金公司的岗位介绍投资是人们增加财富的一种重要方式，而基金作为一种集合投资方式，受到越来越多人的关注与青睐。

基金公司作为基金的运作主体，起着关键的作用。

基金公司的各个岗位分工合理、协同工作，对于基金业务的顺利运营至关重要。

基金经理基金经理是基金公司最核心的岗位之一，承担着基金投资决策的重要职责。

基金经理需要具备深厚的金融知识和投资经验，能够准确分析各类金融市场情况，为基金投资提供合理、准确的建议和决策。

他们需要时刻关注宏观经济形势、行业动态以及公司的财务状况，以便及时调整投资组合，获得最佳的收益。

基金经理的主要职责：•研究宏观经济形势，分析金融市场动态•策划并执行基金的投资战略•选择和管理基金的投资标的和仓位•跟踪投资标的的财务状况和业绩表现•监控市场风险，并及时调整投资组合•定期向投资者报告基金的投资情况和业绩表现基金销售基金销售是基金公司的重要组成部分，负责将基金产品推广给潜在投资者并促成销售。

基金销售人员需要拥有深入的投资知识，能够客观地介绍基金产品的特点和优势，帮助客户了解并选择适合自己的基金产品。

基金销售人员通常与投资者进行面对面的沟通，需要具备良好的沟通能力和销售技巧。

基金销售人员的主要职责：•定期拜访潜在投资者，介绍基金产品•解答投资者的疑问和提供投资建议•协助客户开立基金账户和进行资金的申购、赎回等操作•定期与客户进行联系并提供持续的服务支持•挖掘潜在市场和客户资源，扩大基金销售规模基金研究基金研究是基金公司的重要环节，通过对各类基金产品和投资标的的研究，为基金经理提供决策参考和投资建议。

基金研究人员需要具备扎实的财务分析和投资研究能力，能够准确分析公司的经营状况、行业发展趋势以及宏观经济环境，为基金投资提供决策依据。

基金研究人员的主要职责：•跟踪各类基金产品和投资标的的动态•分析和评估不同基金的投资潜力和风险•编写基金研究报告，提供投资建议•参与基金产品的设计和创新•与基金经理进行密切合作，提供决策支持基金运营基金运营是基金公司的后勤保障和管理岗位，主要负责基金的日常运作和管理工作。

基金公司业务、部门简介及求职分享

基金公司业务、部门简介及求职分享
基金行业现状二．基金公司情况三．求职经验分享
一．
2007/10/16
一、基金行业现状
1. 国内资管行业概况 2. 国内基金行业概况
1.1 我国资产管理行业规模发展历程

目前，我国从事资产管理行业的机构包括银行、券商、保险、信托和基金等众多机构

2008年以来各类资产管理业务均取得快速发展，截止2013年末，资产管理总规模约40万亿左右
电子商务部
养老金部
机构销售部
产品开发部
战略发展部
人力资源及行政部
风险管理部
运作部
信息科技部
财务部
法律合规部
北京分公司
上海分公司
深圳分公司
海外子公司
其他子公司
11
2.1 基金公司基本架构（续）
财务7 担保1 外资31
• •
银行11 信托28
2.5 亿元及以上, 10, 12% 【1,1.5 ）, 22, 26%
投资45
实业64
【2,2.5 ）, 28, 34%
【1.5,2 ）, 23, 28%
证券41
• 随着基金公司业务范围的不断拓展，基金公司注册资本金数额不断攀升 • 2013年以来成立的9 家基金公司，其中2 家注册资本都达到3 亿元，2013年3月成立的兴业基金更是以 5亿元的注册资本刷新了行业历史记录
中介或代理机构
保管
基金
购买
托管人
持有人
2.2 国内公募基金参与主体（续）
监管机构和自律组织

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基金托管人
2.3 国内基金行业法律体系
监管体系健全，严格保障投资者利益，成为资产管理行业的标杆
• 国内基金业已建立起一套以基金法为核心、以6部涉及基金运作、销售管理、信息披露、银行托管、基金公司、基金公司高管管理的部门规章为主体的基金法律法规体系此外，证监会根据行业发展需要，单独出台了一系列配套的规范性文件，如《基金管理公司内部控制指导意见》、《货币市场基金管理暂行规定》等
快速发展阶段 2004-2009
全国人大常委会表决通过《证券投资基金法》，并于2004年6月1日起正式实施实施，监管法律体系日益完善基金品种日益丰富，开放式基金成为发展主流基金公司业务开始多元化，基金投资者队伍不断壮大
现阶段 2010-至今
由于A股市场持续低迷，公募基金规模也进入平台期，在2-3万亿徘徊，未能恢复至2007年的历史高位 2012年以来监管层推出一系列鼓励基金业发展的措施，推动基金业向现代财富管理机构转型
《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金销售管理办法》
•
《证券投资基金运作管理办法》
基金法
《证券投资基金管理公司管理办法》
《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
2.4 基金行业业务领域
基金公司业务范围不断扩大
• • 基金公司由最初只能开展公募基金管理业务，逐步发展成为能开展公募基金、专户理财、社保基金、企业年金等业务在内的全面资产管理机构截至2013年末，有16家基金公司取得社保管理人资格、12家公司取得企业年金管理人资格、62家获得专户理财资格、31家获得QDII资格、20家在海外设立子公司、63家设立专项子公司。华夏、嘉实、博时、南方、工银瑞信等为行业业务资格最全面的几家公司之一
1998年
2002年
2004年
2005年
2007年
2008年
2011年
2012年
公开募集 QFII 企业年金全国社保证券投资管理人投资顾问投资管理基金
QDII、专户业务
香港子公司
RQFII
专项资产业务
二、基金公司情况
1. 外部鸟瞰基金公司 2. 内部透视基金公司
1.1 基金公司数量及地域分布
截至1997年底，老基金
数量共75只，筹资规模 58亿元左右，发展陷入停滞状态
2.2 国内公募基金参与主体
美国1940年《投资公司法》及1970年修正案，明确了基金的参与主体及相互间的法律关系；我国《基金法》也延续了这一法律关系框架
监管机构
监督监督委托
基金管理人
管理服务监督
监督
1.3 选择单位性质

公务员、外企、国企、私营企业考虑因素

企业在行业中的地位、能够提供的平台、职业发展路径、性格与企业文化是否契合、薪酬待遇等等
2.1简历准备

开始求职的第一步是简历，这很重要求职不停，修改不止

命名（包含基本要素、不含无意义信息）排版（借用成功模板，不要用招聘网站导出的）内容建立经历库，在最全面简历的基础上有针对性的调整、简历内容要根据不同的岗位不停的修改简历最好不要超过一页、重点要突出，突出跟岗位相关的能力，可量化的量化，不能太抽象也不能太具体，简单举例最好要帖照片反复检查不要有错别字和其他笔误
资管行业历年规模（单位：万亿）
注1：由于2012年前未披露行业非公募数据，部分年份社保、专户规模数据为基于公开信息估测注2：2013年末银行理财数据根据公开信息估测。
1.2 我国资产管理行业分类

各类金融机构均开展资产管理业务

银行理财产品规模超过10万亿，与图上规模或有重复
2.1 国内基金行业发展沿革
2002年
2003年
2004年
2005年
2006年
2007年
2008年
2009年
2010年
2011年
2013年
上海
深圳
北京
珠海
重庆
杭州
天津
南宁
福州
1.2 基金公司股东情况
股权呈多元化趋势，大股东增持意愿明显
• 目前所有发行产品的78家基金公司共有股东228家。其中，外资31家，内资的实业公司64家、证券公司41家、投资公司45家、信托公司28家、银行11家、财务公司7家、担保公司1家近期监管层进一步放宽基金公司股东条件，允许专业人士持股随着近期监管层放开对大股东“一参一控”的限制，包括中信证券等大股东纷纷增持旗下基金公司股份
基金行业从零起步，不断壮大，年复合增长率54%
•
公募基金成为A股市场的重要机构投资者
•
截至2013年末，基金行业资产总额达4.2万亿元，年复合增长率高达54%，高于同期全球12%的增速公募基金在A股市场的众多机构投资者中占主导地位，截至2013年3季度，基金持有市值占全部机构持有市值的46%，显著高于其他机构投资者
中介或代理机构
保管
基金
购买
托管人
持有人
2.2 国内公募基金参与主体（续）
监管机构和自律组织
公募基金积累了一定的客户基础，截至 2012年末，基金持有人达到 9000万户
截止2013年6月末
商业银行 77家
证监会
基金份额持有人
交易所
行业协会
基金销售机构
证券公司 98家证券投资咨询机构 6 家专业基金销售机构 21家第三方支付机构 10家
基金公司业务、部门简介及求职分享
基金行业现状二．基金公司情况三．求职经验分享
一．
2007/10/16
一、基金行业现状
1. 国内资管行业概况 2. 国内基金行业概况
1.1 我国资产管理行业规模发展历程

目前，我国从事资产管理行业的机构包括银行、券商、保险、信托和基金等众多机构

2008年以来各类资产管理业务均取得快速发展，截止2013年末，资产管理总规模约40万亿左右
基金公司快速扩容，截至 2013年6月末，我国共有82家基金管理公司
注册登记机构
基金管理人
基金基金当事人服务机构
基金管理公司自身中国证券登记结算有限公司
律师、会计师事务所基金投资咨询与评级机构
基金投资咨询机构 89家国内三大基金评级机构：晨星、理柏、银河证券研究心
截至2013年6月末，我国有19家银行取得基金托管资格，四大行托管基金规模占比达80%，其中工行占比30%
1998年以来基金公司数量
2013 年6月末基金公司地域分布 2013年末基金公司地域分布
89 69 72
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0
41 21 17
53 45 34 10 1999年 10 15 21
58
59 61 60
63
6 1998年
2001年
2012年
2000年
早期探索阶段 1992-1997
1992年11月公司型封闭式基金淄博乡镇企业投资基金设立，揭开内地基金业发展序幕
试点发展阶段 1998-2003
1997年11月国务院证券委员会发布《证券投资基金管理暂行办法》颁布，次年3月基金开元和金泰发行，基金业开始试点 2001年9月，第一只开放式基金—华安创新诞生，中国基金业实现从封闭式基金向开放式基金的跨越
中台——重要枢纽：产品部、战略部等等
后台——支持监督保障等：人力、财务、风险、法规、运作、IT
• 法规部：基金投资操作合规监控、公司经营运作合规内审、内部法律顾问
前台：业绩说话压力大；后台：工作稳定加班多
2.2 基金公司级别和晋升通道
看考核情况决定职级升降考核前台岗位多数量化，后台多数靠上级评分工资与职级无严格对应关系
基金公司快速增长，地域分布呈集中趋势
•
• •
截至2013年12月末，我国有89家基金管理公司，较1998年的6家增长了14.8倍，今年3月末尾91家在89家基金公司中，合资基金管理公司有47家，占比53%，其中银行系基金管理公司有13家基金公司注册地集中于沪、深、京，三大区域占比89%（三地分别为46%、27%、 16%）
2.4 基金公司校招中看中什么

总体上：学校一流、专业合适、抗压力强、学习能力强、人品好
•
• •
投研部门：复合背景、有一定的数据和信息分析处理能力、证券分析和公司财务基础市场部门：性格开朗、沟通能力强、爱好广泛后台部门：细腻缜密、踏实稳重、勤勉敬业
三、求职经验分享
1.基础准备-确定方向 2.求职准备-修炼内功 3.感受分享
电子商务部
养老金部
机构销售部
产品开发部
战略发展部
人力资源及行政部
风险管理部
运作部
信息科技部
财务部
法律合规部
北京分公司
上海分公司
深圳分公司
海外子公司
其他子公司
11
2.1 基金公司基本架构（续）
管理通道
专业通道
副总经理级总(副)监级业务主管级高级经理级经理级助理经理级
跨职能管理职能管理团队管理资深专业工作者有工作经验者应届毕业生
首席专家资深专家专家
2.3 基金公司薪酬待遇
薪酬=工资+奖金+福利，去年行业总体薪酬费用106亿元，占费用支出的